监督部门规章制度.docx

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1、监督部门规章制度 监督部门规章制度 监察审计部管理制度（试行） 第一章：总则 第一条为了加强公司生产经营的正常运行，提高各部门的行政职能，强调执行力，发挥监察审计工作在企业内部监控体系中的监督作用，制定本公司监察审计部管理制度。 第二条监察审计部是公司行使监察审计职能的部门，负责公司各项 目部、各员工对公司规章制度的贯彻落实情况以及企业经营中各具 体事宜的执行情况进行监察审计。 第三条监察审计部的监察审计工作对公司总经理负责并汇报工作。 第四条监察审计工作必须实事求是，重证据，重调查研究，在适用 法律、公司规章制度上人人平等。 第五条监察审计部工作围绕公司经营生产工作，在有关部门的配合下，积极

2、有效的开展廉政监察和效能监察，实行教育与惩处相结合、监督检查与改进工作相结合的原则。 第六条监察审计部工作人员必须熟悉监察审计业务，遵纪守法，忠 于职守，秉公执法，清正廉洁，保守秘密。 第七条监察审计人员依法执行职能，受法律和公司规章制度保护， 任何部门和个人不得拒绝、阻碍监察审计人员依法执行工作，不得 打击报复监察审计人员。 第二章：监察审计部主要职能 第八条在总经理的直接领导下具体负责监察审计部的全面工作开展。除监察审计部专职人员外，公司可视监察工作需要，临时成立检查 组或指定其他部门和项目部的人员参与。 第九条制定、监督、落实公司各项规章制度，并对公司内部的规章 制度的贯彻落实情况进行监

3、督检查，对各部门履行岗位责任及从事 管理活动的情况进行监督监察，加强规范公司内部管理，执行奖惩 条例。 第十条会同公司行政部门对项目部及员工进行不定期的工作能力、 遵章违纪、廉洁自律方面的审查与考核。 第十一条协同公司各部门对项目部内部各种违规违纪、材料（设备）采购、 财务管理、成本控制、经营计划、制度执行、工作和生活作风方面 存在的问题进行调查、审核和处理，发动鼓励员工检举揭发各种违 规违纪行为，并对举报人员严格保密。 第十二条受理对公司各项目部及其员工的违规违纪行为的检举、控告、申诉。 第十三条会同相关部门负责公司审计管理检查，严格落实审计管理 规定，对营私舞弊、中饱私囊、行贿受贿、弄虚作

4、假者严惩不贷。 第十四条召集综合检查组定期、不定期的综合检查，对查处问题及 时处理并责令限期整改。 第十五条对违反公司规章制度员工，根据检查、调查结果，做出罚款、警告、降职、撤职处分的决定，并上报总经理。 第十六条定期公布监察审计检查情况及处理结果。 第十七条完成公司领导交办的其它任务。 第三章：监察审计权限 第十八条公司监察审计部履行监察职能，有权采取下列措施： 一、要求被监察审计的部门和人员提供与监察审计事项有关的文件、资料、财务账目及其它有关的材料，进行查阅或者予以复制。 二、要求被监察审计的部门和人员就监察审计事项涉及的问题做出 解释和说明。 三、责令被监察审计的部门和人员停止违反法律

5、法规和公司规章制度、行政纪律的行为。 第十九条监察审计部在调查违规违纪行为时，可以根据实际情况和 工作需要采取以下措施： 一、暂予扣留、封存可以证明违反公司行政纪律的文件、资料、财 务账目和其它有关的材料。 二、责令案件涉嫌部门和涉嫌人员在调查期间不得变卖、转移与案 件有关的财物。 三、责令有违反公司规章制度嫌疑人员在指定的时间、地点就调查 事项涉及的问题做出解释和说明。 四、建议公司或有关部门暂停有严重违规违纪的嫌疑人员的执行职务。 第二十条监察审计部根据检查、调查结果，遇有下列情形之一的， 可以提出监察建议或做出监察审计决定。 一、拒不执行违反国家法律法规以及公司规章制度和行政纪律，应 当

6、予以纠正的。 二、公司各部门做出的决定、命令、指示违反公司规章制度和行政 纪律，应当予以纠正或者撤销的。 三、给公司利益和员工合法权益造成损害，需要采取补救措施的。 四、录用、任免、奖惩决定明显不适当，应当予以纠正的。 五、依照公司各项规章制度和行政纪律的规定，应当给予行政处罚的。 六、对于严重的违规违纪行为，依法应当给予警告、记过、罚款、 降级、撤职、开除行政处分的。 七、对于违规违纪行为所取得的财物，依法应当没收、追缴或者责 令退赔的。 八、其它需要提出监察建议的。 第二十一条监察审计部根据有关规定做出的监察决定，有关部门和 人员应当执行。监察审计部根据有关决定提出的监察审计建议，有 关部

7、门无正当理由的，应当采纳。 第二十二条公司监察审计部对控告、检举重大违法违纪行为经核查 属实的有功人员，可以依照有关规定给予200-2000元奖励（按追缴、挽回直接经济损失额度的20%予以奖励）。 第四章：监察审计工作程序 第二十三条监察审计部根据国家法律法规和公司各项规章制度，制 定公司年度监察计划和实施方案。 第二十四条对于需要查处的事项，要进行初步审查，认为有违规违 纪的行为，需要给予行政处分的要立案。对重要复杂的案件经公司 批准后移交国家司法部门立案。 第二十五条监察审计部工作人员在调查工作中全面收集证据，听取 被调查人的陈述和辩解。 第二十六条监察审计部工作人员办理的监察审计事项与本

8、人及其亲 属有厉害关系或有其它关系可能影响公正处理监察审计事项的，应 当回避。 第二十七条监察审计部对于立案调查的案件，经调查认定违法违纪 事实不存在，或者不需要追究行政责任的，应予撤销，并告知被调 查部门和被调查人员。 第二十八条监察审计部做出的重要的监察决定和提出的重要的监察 建议，需呈报总经理批准。 第二十九条监察审计决定、监察审计建议应当以书面形式送达有关 单位或者有关人员。有关单位和个人应当自收到监察审计决定或者 监察审计建议之日起五日内将执行监察决定或者采纳监察建议的情 况呈报监察审计部。第三十条对监察审计决定不服的，可以自收到 监察决定之日起五日内向公司总经理提出申请复审，在复审

9、、复核 期间，不停止原决定的执行。 第五章：处罚 第三十一条被监察的部门和人员违反本规定，有下列行为之一的， 视情节对直接责任人和其部门负责人给予相应的行政处分： 一、隐瞒事实真相，出具伪证或者隐匿、转移、篡改、毁灭证据的。 二、利用职权包庇违法、违纪行为的。 三、故意拖延或者拒绝提供与监察审计事项有关的文件、资料、财 务账目及其它有关材料和其它必要情况的。 四、拒绝在规定时间和地点就监察审计部门所提问题作出解释和说 明的。 五、拒不执行监察审计决定，或者无正当理由拒不采纳监察审计建 议的。 六、阻扰、抗拒监察审计人员依法行使职权的。 七、对申诉人、检举人、控告人和监察人员实施打击报复的。 以

10、上条款所列行为构成违法犯罪的，移送司法机关依法处理。 第六章：附则 第三十二条本制度自 2022 年 1 月 1 日起开始施行。第三十三 条本制度由公司监察审计部负责解释、修改和完善。 规章制度监督、检查管理办法（试行） 制定目的：规范制度的监督、检查工作，提高制度执行力 适用范围：各部门、各分厂 责任部门：企划部 第一章总则 第一条为规范规章制度的监督、检查工作，形成制度执行的有效反 馈机制，提高制度执行力，特制定本办法。 第二条本办法坚持：“系统监督、关注执行、有效反馈、及时修正” 的原则，并注重对实际执行文件记录的检查，以求制度的持续有效 改善。 第三条制度监督、检查工作的职责范围分工为

11、：企划部统筹安排制 度的监督、检查工作，各职能归口部门负责对本部门起草和职责范 围内的规章制度的监督、检查。 第四条规章制度的监督、检查工作分以下两种方式： 1、专项检查。根据企业实际需要，由企划部组织各相关部门对现行 制度进行突出重点的检查； 2、日常检查。 第二章组织机构 第五条规章制度监督、检查机构： 组长：公司主管领导 副组长：企划部部长 成员：其它各职能部门负责人 监督部门：纪检监察处 第六条副组长职责： 1、负责召集各相关部门进行规章制度的监督、检查工作； 2、负责组织本部门进行全局性规章制度执行情况的监督、检查工作； 3、负责对各相关部门规章制度监督检查工作进行检查； 4、组织各

12、相关部门对规章制度进行修订工作； 5、负责编写制度体系运行情况报告。 第七条成员职责： 1、负责本部门起草和归口规章制度的监督、检查工作； 2、负责收集各归口规章制度执行情况的反馈意见； 3、对归口规章制度的适用性做出评价，并送交企划部； 4、对归口规章制度进行修订。 第八条监督部门职责： 1、负责对涉及纪律监查方面内容进行不定期检查； 2、协助企划部对相关职能部门制度的监督、检查工作进行监查； 3、其它职责同组织成员职责。 第三章程序 第九条制度不能满足企业实际要求的主要原因： 1、因组织机构变更或职能调整，原有制度内容不能适应实际工作要 求的； 2、业务流程或工作模式优化改变，原有制度规定

13、的内容不能指导实 际工作的； 3、公司管理理念及工作重点转变，原有制度规定的内容不能满足其 管理要求的； 4、各种突发、意外事件的出现，原有制度规定的内容涵盖不全面的。第十条规章制度监督、检查的主要方法： 1、观察法：现场查看制度执行人员是否遵从制度规定的内容； 2、查阅资料法：查阅其制度要求的各种资料、表单； 3、询问法：对制度规定的内容向相关人员提问，以检验制度宣传力度； 4、抽样法：检查一定数量的样本点，以检验制度执行度。 第十一条规章制度的专项监督、检查工作以三个月为一个周期。制 度监督、检查工作开始前，由企划部负责统计下发各职能部门监督、检查制度清单，并通知本期制度监督、检查工作重点

14、。 第十二条企划部设定“规章制度检查表”（见附件1），由各职能归 口部门 负责对规章制度进行检查，主要有两方面内容： 1、制度宣传情况检查。检查各部门是否对制度进行专项的讨论、学习，查看学习记录或笔记，并抽样对人员进行提问； 2、制度执行情况检查。采用现场观察或查阅资料的方法，检查是否 按制度的规定执行。 第十三条各职能部门必须于制度检查周期结束前，根据规章制度检 查情况，填写“规章制度评价表”（见附件2）对制度进行评价，连同“规章制度检查表”送交企划部审核。企划部根据评价结果，组织各 相关部门进行处置。 第十四条规章制度或条款监督、检查后的处置方式，分为以下三种 类型： 1、执行，对在检查中

15、发现制度规定的内容全面、合理，执行情况良 好的制度，维持不变，继续执行； 2、修定，对在检查中发现制度规定的某些内容不全面、不合理或与 其它制度相冲突，但制度规定的内容属企业需要的制度，组织相关 部门进行修定； 3、废除，对在检查中发现企业不需要或在目前条件下执行较困难的 制度或条款，报申请废除。 第十五条在制度监督、检查过程中必须注重对实际执行记录文件的 检查，不能出示执行记录文件的，视同没有执行。 第十六条对制度的监督、检查应注意时间的连续性，不能在某一时 间段内对制度进行应付式集中检查。 第十七条各制度职能归口职能部门除在专项制度检查周期内对制度 进行检查外，还必须进行日常的监督、检查。

16、企划部将不定期对各 部门规章制度日常监督、检查情况进行抽查。 第四章考核细则 第十八条惩罚细则： 1、拒不按下发的制度检查清单进行检查的，处相关部门负责人200 元罚款； 2、不能按期报送制度检查结果的，处相关部门负责人50元罚款； 3、拒不配合制度监督、检查工作的，处相关责任人50100元罚款； 4、对制度进行应付式集中检查或拒不进行日常检查的，处相关部门 负责人100元罚款； 5、对制度监督、检查工作敷衍了事，在制度中存在明显与企业实际 相违背，而未能提出的，处相关部门负责人50100元罚款。 第十九条奖励细则： 1、全年对制度检查工作积极配合，并按时报送检查结果的，予部门200元奖励；

17、2、对制度规定的内容提出较合理修改意见，经试行取得较好效果的，予部门或个人50200元奖励； 3、对在检查中提出改进方案数量最多并予采纳的前5个部门，予部门200元奖励。 第五章附则 第二十条本办法由企划部制定并负责解释。 第二十一条本办法自下发之日起执行。 督察办公室管理制度 一、目的 为了保证公司各项规章制度、重大经营决策的贯彻执行,各项经营目 标的顺利完成,维护公司纪律的严肃性,增强公司各级领导干部和管理 人员廉洁勤政的自觉性, 加强企业员工安全、质量、责任意识，确保 各项目标的顺利完成,结合公司实际,制定本试行条例。 二、督察办公室的组织体制 1、根据公司总经理的决定，设置督察办公室，

18、代表总经理监查督办 公司各部门、各岗位的各项工作。 2、督察办公室是总经理直接领导的监督部门。不行使行政指挥权， 以避免防碍部门负责人的正常工作。 3、总督察负责全公司的督察系统，并以书面形式做好对真实情况和 建议的收集、整理和反馈。 4、除总经理之外所有人的工作，都必须无条件自觉接受督察办公室的监督，应积极支持和配合督察办公室的工作。 5、任何人不得阻挠督察办公室的工作，一经发现故意设防、故意阻挠的将给予严肃、从重处理。 6、督察办公室成员由下属各部、处的督察人员组成，由公司总督察随时召集相关人员安排督察工作任务。 三、督察办公室工作职责及范围 1、督察工作是总经理对各部门日常经营管理活动过

19、程的一种监督、控制、预警的手段。对公司的资产和各时期的目标、政策，进行阶段性的跟踪和综合分析。 2、在对各部门督察过程中，要对总经理下达的指令和布置工作执行情况，公司各项已经颁布的规章制度及流程的实施运作情况，进行督促、检查、追踪、反馈。包括服务质量、工作质量、经营管理质量等。查找管理中的漏洞、评价服务质量、监查督办工程进度，听取员工对公司管理的意见、建议等。 3、对各项经营管理活动或工程全过程的组织、指挥、监督、协调功能运行状况，以及经营计划、方针政策、工作指标执行情况督察和预警。特殊情况下，可协助 部门负责人研究、处理重要事项。 4、做好安全生产的监查督办。 5、对公司日常营运中浮现出来的

20、不合理，不规范之处的情况，提出合理化建议。 6、对各部门劳动纪律进行监察，发现问题并予以处理及纠正。 7、挖掘提炼好的员工行为，及时发现员工不好的行为倾向。 8、受理对监察对象违纪行为的控告、检举。对员工反映强烈的问题开展监察。 9、参与调查企业发生的重大、特大责任事故。 10、完成总经理交办的其他任务。 四、工作原则及重点 1、对公司资产负责的原则。 2、全局性的原则。应深入基层了解真实情况，站在公司的角度全面地分析问题。 3、实事求是的原则。督察工作是对经营“危机”进行系统防范管理，只有客观真实地反映问题，才能保证管理决策不被误导，才能使“危机”管理得到较好的效果。 4、坚持日常监控与阶段

21、性预警结合的原则。通过对各部门经营管理 的日常的巡察、调查、研究，进行综合性分析和预警。 五、督察办公室的工作方法和工作内容 1、可采用电话询问、听汇报、看资料、座谈会、员工个别访谈、征 求意见、现场查看、顶岗作业等形式，对公司员工的日常工作做出 实事求是的评估。 2、总督察根据总经理意见、公司发展的中心工作和督察办公室的工 作计划，对各部门有计划地统筹安排、布置专题工作；提供各项工 作保障，协助督察办公室充分发挥监查督办职能，做好检查、跟踪、反馈工作； 3、督察办公室要认真做好每次巡视督察前的准备工作。 4、在工作过程中，督察办公室要与被督察部门的负责人，加强沟通 避免冲突，使他们明白检查督

22、办是帮助他们找问题，消除危机，而 不是搞阴谋诡计，拆台的，一切活动应争取他们的配合。 5、督察办公室有权对督察过程中，发现的问题进行深入调查和分析，做好记录， 并要求当事人进行整改、及时纠正，做到防微杜渐，避免事故的发生，当事人不得以种种理由回避、阻挠督察办公室的工作，如有异议，可事后向总经理提出申诉。 6、督察办公室工作要注意效率，对公司重大突发事件要及时汇报给 总经理。 7、督察办公室要将调查情况、调查说明、分析结论、意见等，填写 到督察简报上，报总经理。 9、督察办公室必须把反映的意见或建议进行汇总、分类、整理存档。 10、督察简报将在各部门负责人及项目经理例会上，予以通报。各部门应根据

23、督察简报指出的问题，迅速进行整改，并及时将 整改结果，督察办公室，督察办公室将组织进行跟踪复查。 11、督察办公室应将有关部门的答复或整改措施，及时反馈给总经理。 六、督察项目： 1、仪容仪表： 2、卫生： 3、设施设备： 4、节能降耗： 5、工作纪律： 6、安全，消防： 7、服务质量： 8、质量：涉及：工程质量、产品质量、工作质量 8、工作程序： 9、员工自律： 12、制度、流程健全与督导: 七、督察办公室的管理要求 1、工作要求 、督察工作要贯彻公司管理理念和企业文化，以增强集团凝聚力，促进公司经济效益的大幅度提高为根本目标，要把督察工作寓于日 常的管理活动中，同时又不能干预各部门日常工作

24、，随时与部门负 责人进行沟通并为他们的经营管理服务好，寓监督于服务中。 、督察办公室应站在公司全局高度看待、分析问题，对日常监控 所取的资料、证据、数据等要做到高度保密并进行综合提炼，系统 分析。 、督察办公室一方面对督察结果采用内部传达等形式公开，另一 方面对未定性的问题和举报人员保守秘密。 、督察办公室在督察简报中，收集的信息要准确及时，客观 公正。不但要报喜，更要报忧；既要全面，又要突出重点。 、被督察部门平时应做好自查工作，自查内容包括：本部门各岗 位员工的职责落实情况、员工工作的进度和完成质量情况、安全生 产情况、公司各项制度落实情况等。各部门每月以小结的形式，向 综合办公室书面上报

25、自查情况。恶意不报、谎报、瞒报、缓报的视 为营私舞弊，一经查出，将给予降职、调离、开除等处罚。、督 察办公室在履行职责的过程中，若遭到打击报复、诬陷，总督察将 严办当事人。 、督察办公室成员不得以自己的特殊身份参与商业活动，督察办 公室应将自己的工作形成单独的述职报告呈报总经理。 2、督察办公室的素质要求 、具有丰富的理论知识和实践经验，具有较强的观察问题、分析 问题、处理问题的能力； 、具有比较丰富的企业管理能力，熟悉企业经营程序，具备较强 的独立工作能力； 、作风正派，办事公道，反映问题客观、公正，勇于抵制各种歪 风邪气，敢于同破坏公司经营管理制度的行为作斗争，忠诚于公司 的事业，具备良好的职业道 德和较强的责任心； 、具有较强口头和文字表达能力，能迅速、准确地完成总经理赋 予的工作任务。有较宽广的胸怀，能虚心听取各方面的不同意见， 遇事沉着稳重，讲究工作方法和战略战术，严格遵守公司商业机密。 八、奖惩 1、凡在监督检查工作中，为了给公司挽回重大损失或因维护公司利益，而遭受委屈，仍能任劳任怨的工作，忠诚于公司事业的员工， 公司将给予奖励； 2、监督检查结果，将作为各部门员工年度工作目标考核，发放奖金依据之一。 3、对工作不负责任的，滥用督察权，对员工进行打击、报复、谋取私利，违反公司规定的，公司将予以严肃处理、情节严重的直至开除。 九、附则 本制度自下发之日起实施。