投资公司管理制度汇编1.docx

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1、投资公司管理制度汇编1 投资有限责任公司 管理制度汇编 投资有限责任公司 目录 业务流程指引- 部门及岗位职责- 工资实施细则- 财务管理制度 费用管理办法- 业务流程 1、项目搜集 投资公司的项目主要有三个来源： （1）依托银行、担保公司、资产管理公司相关业务对接； （2）自有资金拥有闲散资金与资金需求方的双方对接； （3）闲散小量资金的理财客户； 2、项目初审 项目投资经理在接到商业计划书或项目介绍的七个工作日内，对项目进行初步调查，提出可否投资的初审意见并填制项目概况表。项目经过初选后分类、编号、入库。 3、服务协议 在要求提供完整的商业计划书之前，项目投资经理应主动与企业签署服务协议。

2、若企业一开始提供的就是完整的商业计划书，则在接受对方的商业计划书之后就可与之签署服务协议。 4、立项申请与立项 项目初审后认为需要对企业做进一步调查研究的，项目投资经理填写立项审批表，报公司批准立项。立项批准一般在两个工作日内完成，经批准的项目可以进行调查工作。 5、基本调查 立项批准后，项目风控经理到项目企业进行基本调查，或配合相关单位进行基本调查。 6、协助签订融资资协议 7、对项目企业的跟踪管理 项目生效后，项目投资经理具体负责项目的跟踪管理，除了监控企业经营进展外，还应为企业提供战略性或策略性咨询等增值服务，使企业在尽可能短的时间内快速增值。 业务档案参考 业务档案一：项目概况表 项目

3、概况表 项目人员日期 业务档案二：企业所需提供资料清单 企业基本情况调查资料提纲 一、公司基本情况、历史沿革、股东结构 1、公司设立时间、注册资本、股东名单、出资方式及出资额、出资比例； 2、公司历次股权变更情况、目前的注册资本、股东结构； 3、提供资料：营业执照、公司章程复印件，如设立或变更时经政府部门批准， 提供批准文件； 二、公司资产及经营状况 1、公司主要产品及业务； 2、公司主要产品的生产工艺流程； 3、公司主要资产状况：土地、房产、主要设备等的数量、购置价格； 4、土地、房产、商标、专利等的产权证明文件及生产许可、技术质量认证、GMP 认证等文件（复印件）； 5、公司最近两年及最近

4、一期的资产负债表、损益表、利润分配表、现金流量表； 6、公司主要债务人、债权人及担保抵押情况； 三、公司治理结构及对外投资情况 1、公司组织结构图（包括参控股企业）； 2、公司参控股企业的业务、股权结构、经营状况等介绍； 3、公司董事、高级管理人员、主要技术专家介绍； 四、公司的关联交易及同业竞争情况 1、公司股东从事业务情况介绍，是否从事或投资于与本公司业务有竞争关系的 业务； 2、公司主要客户清单，公司产品的销售方式； 3、公司主要原料供应商名单，公司原材料的采购方式，公司主要设备的采购方 式； 五、公司对外重大合作合同、法律诉讼情况； 六、公司设立以来资产重组（资产出让、资产收购、股权转

5、让、收购等情况） 七、公司发展规划，近期资金需求，拟投资项目情况。 业务档案三：调查提纲 调查提纲 一、行业调查 1、行业的整体发展趋势是什么（行业的市场走向） 2、行业总市场容量、其增长率及其判断依据 3、行业内影响企业利润的因素 二、产品市场情况 1、产品市场规模、增长潜力及市场份额分布 2、公司产品主要竞争对手的名单及对竞争对手占有市场份额的分析 3、公司在产品技术、价格、分销渠道及促销手段等方面与竞争对手的比较（相 互优势所在，公司优势的判断依据、对方优势的相应对策） 4、公司产品的可替代性分析、进入壁垒与退出壁垒（潜在竞争对手及其可能进 入的时间分析） 5、公司如何与正在研制同类产品

6、的大公司竞争 三、销售策略 1、公司目前的销售体系是直销还是通过代理商，与代理商的关系如何 2、现阶段销售战略或计划，该计划中的要点是什么？如遇较大阻力将如何调整？ 3、产品或服务的推出到形成实际销售的时滞有多长？（产品推销周期） 4、现有市场对产品的认知度有多少，如何开发潜在消费需求？ 5、产品或服务步入成熟期后的营策略 6、现有营销人员的专业素质及经验 7、产品的定价策略及公司现有产品定价是否考虑了竞争的市场因素 四、公司经营情况 1、营销状况 11 公司的组织结构 12 公司收入构成明细及产品销售明细 13 销售程序说明 14 企业的主要供应商 15 分销渠道与促销手段及其存在的主要问题

7、及问题的解决方式 16 销售人员的地域分布及人数，人均销售收入 2、生产设施及生产状况 21 生产设施与用地说明、是否拥有所有权 22 生产设施的新旧程度 23 现有生产设施及场地是否能满足企业计划中的扩张需要，如不能如何解决24 生产原料说明 25 生产流程介绍 26 生产工艺复杂与否、成熟与否，是否需要员工有特殊生产技能，在公司扩张期会否存在人力资源方面的阻碍 27 产品质量保证措施 28 现有产品的生产能力，当企业规模多大时会产生生产瓶颈及其相应对策 五、人力资源 1、劳动力统计（年龄、教育程度、工资水平等） 2、主要管理人员与技术人员简历 3、企业家的素质（领导能力、判断力、忠诚度、进

8、取心等） 4、对关键人员的依赖程度及相应措施 5、激励计划员工持股计划及期权制度等 6、主要管理人员对引入风险资本的态度 7、管理层是否有相应的管理经验，及其认为自己能胜任的理由 六、产品技术 1、产品或服务的独特性（本质性的技术突破） 2、技术进步对产品或服务的影响及企业相应对策 3、产品的专利权及商标，将来可能出现的变动及其相应对策 4、企业的研发能力、每年的研发支出，及其在多大程度上影响企业未来的销售 （或可带来的回报预测） 5、企业主要产品技术发展方向、研究重点、正在研究的新产品及其人力资源配 备情况、开发进度等 6、产品更新换代周期 七、财务情况及预测 1、产品开发、生产与销售的融资

9、需求及资金使用计划 2、是否已建立较规范的会计制度 3、财务报表（损益表、资产负债表、现金流量表）主要会计政策说明 4、利润构成考查 5、应收帐款明细及相关管理措施 6、未来5年财务预测及预测依据 八、有关法律及政策 1、技术专利归属 2、国外专利规定 3、国家及地方政策 4、有无租赁、欠债、欠税、未了的合同关系及其它法律纠纷 部门及岗位职责 一、综合管理部 综合管理部负责公司日常经营管理及人力资源管理工作，发挥组织协调、综合管理的职能；同时负责为公司的经营管理、项目投资及其后期管理提供法律依据，维护公司的合法权益，具体职责如下： （一）行政管理 1、拟定或协助拟定公司的各项经营管理制度； 2

10、、起草或协助起草公司经营管理活动中需要的各种文件； 3、负责行政公文的签收、登记、流转、归档及业务文件的整理、归档； 4、协调解决各部门在经营管理活动中遇到的问题； 5、组织安排行政及其他会务，协调接待工作； 6、负责公司对外宣传及联系工作，管理公司网站； 7、负责公司文件、信函的发送、接收工作； 8、负责公司行政公章的保管、使用及各类文件的缮印； 10、负责公司日常办公用品、宣传品、名片的定制、保管、发放。 （二）人力资源管理 1、拟定公司人事、劳资等方面的规章制度； 2、拟定公司机构设置或调整方案； 3、负责公司员工的定岗定编工作； 4、负责公司员工的招聘工作； 5、拟定员工薪酬、福利等分

11、配激励制度体系，并组织具体实施； 6、负责人力资源培训工作的组织与协调； 7、管理员工休假和考勤。 （三）业务辅助管理 1、负责对以公司名义对外签署的合同及有关法律文件的审查； 2、负责公司业务活动中法律问题的咨询与处置； 3、完成公司交办的其他任务。 投资部负责投资项目的开发、投资与跟踪管理，并对相关行业、市场进行前景分析及研究。具体职责如下： （一）项目投资 1、负责与创新的项目联系工作； 2、负责项目投资，包括项目初审、尽职调查、可行性论证、提出投资建议、设 计投资方案及退出方案、落实投资过程等； 3、负责投资项目的跟踪管理直至投资退出； 4、负责项目考察过程中与相关中介机构的联系与协调

12、； 5、为企业提供咨询、策划及财务顾问工作。 （二）研究策划 1、负责与项目投资业务相关的产业背景研究与行业研究； 2、负责与证券市场及证券业务相关的宏观经济发展、宏观经济政策研究，为公 司发展规划提供支持； 3、负责投资业务及方案创新研究； 4、公司拟发起和设立新风险投资基金（公司）时负责制作募股文件，为公司再 融资提供文件支持； 5、完成公司交办的其他任务。 三、财务部 资金财务部负责公司融资等财务管理工作，并发挥会计核算职能，具体职责如下： 1、负责公司对外融资，制订融资计划，具体协调各部门实施融资方案； 2、制订公司拟发起和设立新风险投资基金的资金规划； 3、拟订公司会计核算制度与核算办法； 4、负责会计核算和会计出纳工作； 5、负责资金的调拨及公司税金缴纳等事务； 6、完成公司交办的其他任务。