2022年单位内控工作总结报告.docx

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1、2022年单位内控工作总结报告在当今社会,单位的内部限制工作已经成为了单位经营管理的重要部分,那么要怎么写内控工作总结呢?下面是小编为大家整理的关于单位内控工作总结，希望对您有所帮助!单位内控工作总结1健全和完善内控管理制度，是农业银行实现稳健经营、提高经营效益、防范化解风险、确保平安发展的须要。近几年来，我行在内控管理建设中，进行了主动有效的探究，对增加我行业务竞争实力，提高经营管理水平发挥了主动的作用，取得了一些成果，_年内控综合评价首次被评为一类行。但是我们也应醒悟地相识我行内控管理在执行和落实上还存在一些薄弱环节和突出的问题，制约着全行工作质量的提升。现就我行当前和今后一段时期内控管理

2、工作谈几点设想。一、完善内控主体建设_建立内控机制。要主动培育符合我行实际的内部限制文化，使内控意识和内控文化渗透到每一位员工思想深处，使内控成为每位员工的自觉行为。熟识自身岗位工作的职责要求，理解和驾驭内控要点，刚好发觉问题和风险，把这些作为加强内控建设的重要任务。_完善风险识别和评估体系。要仔细借鉴同业的先进阅历，主动运用现代科技手段，逐步建立覆盖全部业务风险的监控、评价和预警系统。重视贷款风险集中度及关联企业授信监测和风险提示，重视早期预警，仔细执行风险提示制度。_树立正确的业务发展观。要在追求盈利性的同时，重视平安性和流淌性，在追求业务高速发展同时，更重视风险防范和内控建设。_建立内控

3、信息联络机制。要建立完善内部管理信息系统，为内控的设计、执行、反馈供应信息保障。建立内控管理部门信息联络和定期联系机制，刚好、真实、完整地传递监管意图、沟通信息、沟通问题。_重视对管理人员的监管。要加强对管理层、决策层的监督限制，解决“控下不控上”的不合理现象。把内控文化建设纳入高管人员的管理，实行内控问责制，促使其转变观念，发挥模范带头作用。二、强化内控责任落实_加强组织领导。建立内控组织机构，成立了以行长为组长、分管行长为副组长、各部门负责人为成员的内控管理工作领导小组，明确职责和目标，形成由行长负责抓、分管领导详细抓、部门协作抓，层层抓落实的组织架构，负责全面组织协调、详细组织实施、拟定

4、有关制度、内控措施评估和提交工作建设，切实加强组织领导，扎实实行有效措施，为开展内控管理工作奠定坚实基础。_建立例会制度。全行要加强学习，娴熟驾驭各项规章制度，做到有章可循，定期进行风险排查和案件分析;要晨钟暮鼓地强化防范意识，大事敲钟，小事敲鼓，没事敲木鱼，做到警钟长鸣。要深刻吸取反面典型的沉痛教训，有备无患地完善预防措施;要加强制度建设，不断完善内控管理制度，各部门要充分发挥指导、监督作用。_强化部门自律监管。业务主管部门要实施“一岗双责”、发挥再监管作用，要强化授权管理，仔细履行岗位职责，确保监督不流于形式;同时各业务主管部门制定的确可行的自律监管检查实施方案，坚持自律监管与自查自纠相结

5、合、常规检查与专项检查相结合，确保监管检查到位，不走过场，不留监管盲点;监察部门要对业务部门进行再监管，使监管真正落到实处，不断提升有效监管水平。_落实防控措施。在日常经营管理中，要注意对风险点的防范，全行员工都应切记“隐患险于明露，防范胜于补牢，责任重于泰山”。各业务部门要真正把各项防范工作落到实处，组织“飞行队”加强内控管理工作检查力度，做到边检查、边通报、边整改、边处理。详细做到以下几点：一是指定特地专人负责各项规章制度的详细落实、实施;二是对上级行的各项制度仔细组织学习并刚好下达贯彻;三是针对检查存在的薄弱环节、重点部位和业务开拓中存在的问题，制定配套的措施和实施细则;四是对以前规章制

6、度的执行状况进行综合考核，确定重点监控部位，进行重点检查;五是配备专职监管进行检查辅导，检查辅导执行规章制度中存在的问题和漏洞，刚好反馈信息。六是抓好整改落实。对各类检查中发觉的存在问题要抓好后续跟踪检查，仔细分析问题产生的根源，做到查找重点，对症下药，强力整治。对整改不到位进行补缺补漏，做到正视问题，仔细对待，逐条落实，确保规范;对能整改的，当场予以整改;对既成事实不能整改的从中吸取教训，有效防范，严防“边改边犯”、“改后再犯”的现象;确保整改工作取得肯定成效。七是严格追究责任。要真正提高内限制度的执行力，就要强化责任追究，完善惩诫问责制度，对存在问题整改不到位、有章不循、屡禁不止的责任人要

7、从严处理，建立“违章责任登记制度”，实行严格惩诫。监察部门要加大执法监察力度，强化监督检查，根据责任到位、追究到位、惩诫到位、整改到位的原则肃穆对违法违纪人员的查处。三、强化各种规章制度的执行力_强化检查。要重视检查制度落实状况的重要性，不要等上级布置时来抓检查，或发生案件后进行检查，而是应当要做到常规性检查，把执行力作为各级管理人员的首要职责，各业务主管部门要定期制订检查方案，事后的检查结果要书面报告行领导，以此作为考核职能部室工作质量的主要依据。一要提高检查频率。平安保卫、信贷、会计、科技、员工行为检查或考评等要订出规划，规定多少时间必需检查一次。二要确保检查质量。检查之前要有检查提纲，包

8、括内容、要求、检查人员组成、目的要求等，检查之后要有书面总结。三要突出风险点检查。全面检查是须要的，但更重要的是应找准风险点，多搞一些突击性的、专题性的、带有苗头性的、针对性的检查。_严格问责。重奖之下必有勇夫，而重罚之下，必将使违规者付出昂贵的代价，使之不敢违规。其内容主要有：业务主管部门有无按规定组织本专业制度执行状况进行检查，其方案和检查质量结果，问题的整改状况的落实状况如何;检查组人员有无做和事佬状况，有无该查而不查，有无应发觉而未发觉，有无发觉了未作报告、未要求其进行整改等状况。通过问责，对制度执行不到位的，要提出指责。如造成损失的，则视其损失状况进行责任追究。同时，对制度执行有力的

9、同志要刚好进行表彰以弘扬正气。_实施倒查。实践表明各类问题大多暴露在基层，在操作人员，但往往根在各级管理层，在于管理层管理不力，制度执行力不强。所以，执行力的实施内容应加上实施严格的责任倒查制度，建立检查人员对检查事实要负事实责任，以提高检查人员的责任心和检查质量;各业务主管部门未加强管理、未按规定组织各类检查、未刚好组织整改，而延误时机造成损失的要倒查其责任。_定期轮岗。轮岗工作是银监会和上级行业管理部门的要求，是案件专项治理的强制性要求，是防范各类风险暴露和各种陈年老帐的有效途经，也是熬炼人才、培育复合型人员的有效途经。由于我行员工无论何种岗位，都有肯定的职权，所以轮岗应当是全员的轮岗，但

10、关键岗位的轮岗尤其必要。轮岗除了暴露问题外，也能约束有关人员违规的不良心态的产生。信贷人员的轮岗，可以是管片管户的轮岗，也可以是跨网点轮岗。四、强化合规管理_增加合规意识。合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动，是为适应股份制改革和现代商业银行公司治理的须要。目前，我行内控管理还存在诸多薄弱环节，迫切须要增加合规意识，实施合规管理，有利于确立我行风险管理核心。开展合规管理是员工增加自我爱护意识和实力的须要。全面增加合规管理，以有效识别、防范和化解风险为目的，避开因不遵循法律、规则和准则而可能遭遇法律制裁，监管惩罚，重大财务损失风险和声誉损失风险，确保各项业务稳健发展。_加强合规评价。只有加强

11、合规评价，才能刚好发觉各级行执行合规管理的好坏。合规评价的内容主要由组织合规、权限合规、制度合规、监督合规和平安合规五个方面组成。组织合规主要评价岗位责任制度、学习制度、报告制度、休假制度、回避制度等。权限合规主要评价执行上级权限管理规定、授权制度、各岗位权限。制度合规主要评价严格执行各项规章制度、依法合规经营、合规操作。监督合规主要评价各级领导履行检查制度、主管人员落实检查制度状况。平安合规主要评价经营平安的结果，防止各类案件的发生。_提升合规管理水平。强化规章制度的学习和执行，正确运用规章制度和合规操作。构建合规管理平台，把制度执行落实到操作层面，将合规风险发生的概率降到最低。加强对制度和

12、操作合规性的监督和再监督，主要是对各业务主管部门及人员进行自查、检查、督促是否执行各项制度的落实，监督保障部门及人员应强化再监督管理职能。建立存在问题的整改机制、重视违规问题的后续检查，突出抓好存在问题的整改。建立部门合规协作机制，强化部门之间的协调协作与互动，确保合规管理的效率与质量。五、改进内控激励和考评制度_实现激励与风险约束的平衡。内部限制是对内部各职能部门及工作人员的业务活动进行风险监控、制度管理和相互制约的方法和措施。内部限制是商业银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度程序和方法，对风险进行事前防范、事中限制、事后监督和订正的动态过程和机制。建立科学的激励与约束机制的重点应当

13、是以建立薪酬与经营绩效和个人业绩相联系的机制为原则，建立科学合理的分层面绩效评价体系的基础上，对工作人员实行与其业绩相挂钩的多维激励机制。单位内控工作总结2_年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合，相关制度建设，业务和政策学习等地方加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下：一)_业务。我部对信用卡业务开展了检查，客户档案，密码信封，库存_及成品_的帐实相符。二)加强了内控合规建设。对内控合规员开展了调整和落实，依据个人金融部现实状况，规定=副主任牵头，=等几位同志为个人金融部的内控合规员。并安排部门内每季度

14、召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的相识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性看法，在会议上评估。三)强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少部署2天时间开展部门全体员工集中学习业务学问，政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教化工作，培育员工正确的人生观，价值观和道德观。四)对外围系统的柜员开展全面清理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员刚好开展了清理和更新，并将清理和更新状况登记备案。近日，工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控管理水平，保持各项业务的健康持续发展，实行三项措施，强化全行

15、的内控管理工作。1，加强内控精细规范化管理。在仔细总结阅历，查找工作不足和内控管理漏洞的基础上，由内控合规部牵头制定了临沂分行加强内控精细规范管理的实施方案，并在全行进行实施。方案要求全行内控管理工作必需从基础工作做起，并严格根据上级行的内控管理，操作规范标准，细化限制管理环节，规范监督检查程序，完善内控管理中发觉问题的整改，惩罚措施，力求做好内控管理的每一项工作，实现科学管理目标。依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控精细规范管理的工作安排。2，加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度。为了强化市行部室落实内控管理职责，从今年起，把上级行及外部监管部门的各类检查发觉的问题及整改状况，以倒扣分

16、方式计入各部室经营绩效考评得分。考核时，依据发觉问题的性质严峻程度将问题分为一般问题，较严峻问题，严峻问题，重大违规问题四个层次及检查发觉问题整改率进行考核，按项目分别统计，累计扣分。3，加大对信贷业务，银行卡业务，电子银行等重点业务的检查力度，进一步规范操作程序，特殊是力求信贷业务管理工作有一个新的突破，全面扭转管理粗放的被动局面，提高风险防控实力，并实现全年无案件，无事故的总体目标，确保信贷业务和其他各项业务全面，健康，稳定，持续发展。单位内控工作总结320_年我帮助何总经理分管财务和内控工作，现将一年来的工作状况汇报如下，请各位代表审议。第一部分年年的主要工作年在公司班子的大力支持下，我

17、带领广阔财务人员紧紧围绕年度财务工作思路，不断夯实财务基础工作，规范财务业务流程，创新财务管理方法，改革财务管理体制，着力强化平稳、受控运行，为全面完成公司的各项目标做出了应有的贡献。一、圆满完成了国家审计署现场审计工作。在国家审计署的审计过程中，我们全力以赴、自查自改、跟踪反馈、刚好协调，保障了审计工作的顺当进行。一是公司各单位成立了以一把手为组长的组织机构，以财务为主协调办公室，建立了顺畅的沟通机制，刚好化解现场审计阶段发觉的问题10余项;二是依据公司审前工作会的部署，刚好支配和要求三省公司和机关各处室比照内限制度严格自查，整改不合规范事项200余项;三是会同三省公司和相关处室联合审查、共

18、同把关审前和审计过程中提报的各项资料;四是针对审计组反馈的32个审计记录，马上组织三省公司财务部门和相关部门仔细核对、细致探讨，反复探讨、修改三省公司及各部门的答复，从法律和相关政策法规的角度做出了合理说明。通过“严格、扎实、细致、周密”的工作，公司接受住了审计署的严格考验，得到了审计组的较高评价。二、财务信息化建设取得新突破。在核算体系改革方面，以“推动财务和资产7.0系统上线”为重点，组织本部及三省业务骨干，主动学习财务7.0系统的各项管理和操作程序，主动变更核算流程，30人历时一个月，完成了近10万条信息的设置和账务初始化工作，顺当实现了6.0和7.0系统的并行。并行后的财务核算工作量成

19、本增加，在原本人员偏紧、工作量偏大的基础上，财务人员加班加点、任劳任怨、扎实工作，为进一步提高信息透亮度、优化核算流程、提升对基层的监控力度打下了坚实的基础。在零售费用定额管理方面，我们主动推导、演绎和引申建筑行业定额管理理念，在调研、总结和开发软件的三个阶段始终处于板块领先水平，得到了板块的认可，并托付我公司实施软件开发和系统推广工作。目前系统已经开发胜利，预料20_年一季度在销售系统全面上线，为销售公司全面贯完全成本发展战略、创新成本限制手段、实现管理向基层延长奠定了坚实的基础。在资金管理系统建设方面，通过近一年的调研、开发和推广，基本实现了对库站资金的实时监控，实现了与业务系统、零售系统

20、的信息共享和系统自动限制，实现了资金的自动汇划、收付凭证的自动生成、账户余额的实时监控。为进一步降低资金头寸、提高核算速度和质量、降低资金风险供应了便利、快捷的信息平台，是资金管理历程中的一次跨越式变革。三、资金、资产管理实力稳步提升。在资金管理方面，以“降低冗余资金、加强现场稽核”为重点，确保全年无重大资金平安事故。一是持续推动银行上门收款、pos机推广和银行账户管理，有效降低了在途资金，保障了资金平安，截止年年底实现上门收款的.加油站座数达到1241座，同比增加147座，上门收款率达到87%，同比提高2个百分点，比年提高73个百分点;pos机刷卡结算金额为8.9亿元，同比增长8.5倍;清理

21、冗余账户、合并账户39个，账户数量维持在满意生产经营须要的最低限度内。二是主动实行资金平安稽查长效机制，各地市公司对加油站资金管理自查面达100%，由省公司组织的抽查和复查覆盖面平均达到60%，并依据板块关于开展加油站资金专项检查的通知要求和整体部署，成立了加油站资金专项检查领导小组和办公室，累计检查站库1500余座，检查覆盖面99%以上，发觉和整改问题500余项，完成了板块下达的资金稽查任务，得到了西藏公司督察组的高度评价。在资产管理方面，通过明确转资流程和表单、组织制订预转资单价标准，结合国家审计署的审计结果，督促三省公司进一步提高转资速度，截止年年底在建工程余额61596万元，与年初相比

22、在建工程占资产总额的比重下降了0.67个百分点。同时，依托资产6.0系统，有效的解决了信息不对称的问题，全年共完成695万元固定资产的内部调拨，完成资产卡片的编制5万余张，充分发挥了存量资产的运用价值。并组织三省公司对各项资产进行了一次全面清查，对盘亏、毁损、报废资产的状况进行了一次细致的摸底统计，确定了符合报废条件的资产335项，为下一步优化资产结构、盘活低效或无效资产供应了数据支持。四、注意过程、加强监控，预算管理水平稳步提升。一是月度滚动预算和资金联动限制得到进一步加强，三省公司实现了从被动接受到主动执行的转变，有效保障了费用合理、均衡发生，全年费用指标均限制在板块下达指标范围内;二是通

23、过收集整理第一手资料，深化贯彻上级单位管理意图，20_年预算编制得到了板块领导的高度评价，预算汇报圆满胜利。五、法制意识逐步提升，税企环境进一步优化。通过加强协调、强化内部管理、提高税务人员业务素养，取得了较好地成果。一是通过努力，实现了湖北地区增值税预征率的再次下降，年节约利税800余万元;二是通过大力协调，湖北省黄石等地区税务部门订正了在零售环节按收入比例征收印花税的违规政策，年节约印花税200余万元，摆脱了企业被动纳税的局面，净化了纳税环境，提高了企业在税企安排格局中的话语权;三是实现了中石油冠名机打发票的运用，为进一步提高内部管理水平、提升企业形象供应了优越的平台，是税企关系的一次历史

24、性突破;四是组织了一次财税大检查，查处整改问题20余项，并依据检查结果制定和下发了发票管理方法，规范了票据的运用，降低了税务风险。六、充溢力气、加强培训，队伍综合素养不断提高。一是进一步充溢各级管理机构财务力气。年年对机关财务处领导岗位进行了充溢，同时在条件成熟的地市逐步配备总会计师6人，充溢了两级机关财务部门骨干力气，地市营销中心财务队伍进一步发展，基层的财务管理实力不断提升;二是全年财务系统共参与内外部培训500人次以上，重点是放在资金、资产、税务和财务系统更替等应知应会技能，短期内快速提高了各级财务人员的职业技能，丰富了财务系统的学问储备;三是学术理论和实践紧密结合，主动探讨财务管理的热

25、点、难点问题，年年举办不同层次财务研讨会4次，在湖北财会周刊和中油内部刊物等省部级刊物上发表论文7篇，标记着财务队伍从技能操作型逐步向学术探讨型团队转变。七、强化执行、严格考核，内控体系持续有效运行。年年，公司内控工作以提升企业管理水平为宗旨，以加强风险管理为导向，以“零缺陷”做为内控工作奋斗目标，不断加大内控执行力度，不断丰富内控检查、测试手段。一是发布年版内部限制管理手册，修订和完善满意不同管理层次需求的3个层面96个末级流程。二是强化宣贯，注意沟通，营造和谐内控环境。年年举办内控培训班59期，培训2362人次，筛选、整理出与库、站业务亲密相关的流程13个并汇编成册。三是反复测试，严格考核

26、，保持内控体系持续有效运行。年年先后组织3次自我测试，覆盖面达到44个营销中心。顺当通过了3次管理层和外部审计测试。在财务工作取得新进展的同时，我个人在政治理论学习和专业学问方面也有了长足的进步。我仔细学习了公司的工作会议报告和各类书刊，学习了同志在中纪委会议上和党的十七大会议上的讲话，学习了十七大政府工作报告和在中心经济会议上的讲话。通过不断的学习，增加了党性修养，丰富了学问储备，优化了学问结构。其次部分一年来几点感想和相识回顾一年来的财务工作，我对自身实力、财务面临的形势和财务工作的重点有以下几点相识。一、本人的政策水平、专业水平和领导水平还有待进一步提高。一是对财务专业的很多新事物、新学

27、问和新形势关注不够、驾驭得不够透彻，对国家和上级单位的相关政策法规理解还须要进一步加强。二是到基层去得还不够，对有些基层反映的问题解决不够快速，抓工作没有一抓究竟，布置工作多，监督检查工作少。在今后的工作实践中我将努力提高各方面综合素养，不辜负组织和公司员工对我的信任和期望。二、财务管理体制须要进一步理顺，财务工作须要进一步深化。一是成本费用限制的形势越来越严峻，压力层层传递的体制还没有形成。随着中石油a股回来上市，来自资本市场的监管和压力越来越大，同时国家所得税新条例的颁布，加大了对企业的费用开支的监管力度，而且，社会舆论对央企的监督越来越强势，集团公司党组、股份公司管理层已经将降本增效上升

28、到战略高度，销售企业将成本费用限制列入20_年的重点工作，我们在成本费用限制中受到的内外部监管力度越来越大。从目前状况看，我们的成本费用管理中还存在一些问题：一是投资管理方面，部分项目达不到可研要求，一些加油站长期处于亏损或关停状态;二是资产方面，资本性支出挤占费用，资产处置不规范，一次性盘亏数额较大;三是人工成本方面，各项补贴名目繁多、标准不统一、规定不明确，公司间相互攀比;四是非生产性支出方面，四项管理性费用限制不严，标准不一。五是成本费用的压力目前主要集中在机关本部，没有实现压力的逐级传递。二是会计工作的内涵日趋困难，会计基础工作还不适应会计体系发展的须要。会计准则和股份公司会计手册今年

29、已经进行了调整，改变特别大，随着经济业务的日趋困难，我们的监管手段、限制意识和管理环境短期内还难以适应新形势的须要，主要体现在对库存油品、销售价格、资产处置和账外资产的管理还不够重视、不够完善，对异地租赁、融资租赁、大额修理支出和非油业务等特别事项的管理还缺乏完备的管理手段。三是公司快速发展，财务管理面临的挑战越来越大。与公司成立之初相比，我们的管理幅度越来越大、价值链越来越长、风险点越来越多、监管面越来越广、资产规模越来越大、各方关注度越来越高，财务管理面临着诸多挑战，管理的难度越来越大，进入了一个风险聚集的时期，稍有放松，财务风险就会释放，进一步演化为事故。这一方面要求我们财务人员不断提高

30、综合素养，另一方面必需紧缩地市营销中心的财权，适度下放相应的事权，各级机构要切实担负起确保财务平安的责任。单位内控工作总结4根据河北省发改委印发的关于行政事业单位内部限制规范(试行)实施进展状况的通知的要求，以及河北清华发展探讨院(以下简称“我院”)关于贯彻实施行政事业单位内部限制规范工作安排的要求，我院就围绕落实内限制度建设、强化内控监督、加强组织领导等方面对我院内部限制进行了全面的梳理和总结，现将有关贯彻实施状况报告如下：一、内限制度建设自20_年1月1日行政事业单位内部限制规范(试行)实施以来，我院根据省发改委相关的宣扬、布署，主动组织开展了全院贯彻实施行政事业单位内控规范的工作，在坚持

31、内限制度要全面性、重要性、制衡性、适应性、成本效益性等原则的基础上进一步完善了我院的内部限制制度，使之成为符合实际、行之有效的一套内限制度，大大提高了我院管理服务水平及风险防范实力。如：1.我院实行预算管理制度，逐步提高预算编制的科学性，强化对经济活动的预算约束，使预算管理贯穿我院各项业务的全过程;2.实现资产归口管理，定期盘点，账实相符;3.实行合同归口管理，规范了合同签订与监督履行;4.根据国家统一的会计制度编制财务报告;5.对特定部门及岗位建立工作培训、轮岗机制;6.对不相容岗位进行相互分别，加强对内部授权的限制;7.对单位的支出严格根据审批、审核、支付、核算的相关规定执行;8.加强信息

32、化建设，基本实现了单位的经济活动与内控流程的信息化;9.建立健全了对外投资决策程序及管理制度等等。二、强化内控监督内部限制是现代化管理的重要组成部分。我院逐步实现了决策、执行、监督的有效分别，建立了岗位责任制、内部监督等机制。在此基础上，我院还坚持内控与外审相结合，每年均请有资质的审计公司对我院账务进行审计，从账务所反映的问题深挖内控监督的不足并刚好改正，并且在进行重大经济活动时，聘请会计师事务所进行事前风险评估，以防范重大决策失误。三、加强组织领导我院各级领导在思想上对内部限制规范建设高度重视，仔细履行职责，把落实内控规范作为当前和今后一个时期的重要工作来抓，切实加强对内部限制规范实施的组织

33、领导，细心组织，周密支配，确保了内控规范的实施到位。四、内部限制建设的不足与建议1.不足：(1)我院财务部门对单位重要事项的决策、实施过程和结果了解较少，进而对业务涉及财务问题时不能事前进行财务分析与指导，导致了限制与监督的不刚好。今后要加强各部门之间的业务沟通，做到限制刚好、监督有效;(2)进一步加强预算管理 ，增加预算的安排性、科学性，使预算管理的约束限制力得到充分发挥;(3)在内部限制文化建设方面还须要主动培育符合我院实际状况的内部限制文化，使内控意识和内控文化渗透到每一位员工思想深处，使内控成为每位员工的自觉行为。2.建议：内部限制建设是一项长期的、须要与时俱进的系统工程。建议上级主管

34、部门定期对下属单位分级分批进行培训，加大内控培训力度，推动内部限制体系的进一步完善，促进下属各单位事业的健康、可持续发展。河北清华发展探讨院20_年5月25日20_行政事业单位内部限制工作总结20_-05-09 14:23 | #2楼20_年是我所转型为市政监理所多职能管理的重要一年，也是财务部门创新思路、规范管理的一年。财务部门坚持“以收支两条线”财政收费要求，完成了部门职责和领导交办的任务，取得肯定的成果。作为财务部门负责人员，我在工作中仔细履行岗位职责，努力提高工作质量和效率，做好每一项工作。现将本年度的财务工作总结如下：一、遵守会计法律法规和财务管理制度健全的财务管理制度，规范会计行为

35、，能够有效地促进会计工作的管理效率。本所财务人员遵从财务管理制度，会计法律法规，定期组织财务人员学习，严格执行各项制度。保证会计凭证的真实性与合法性，仔细执行财务预算，规范管理各项占、掘、损收入，严格执行收支两条线标准，根据会计制度规定进行账务处理，规范核算方法，加强三公经费支出监管，提高事业支出信息的透亮度。二、仔细做好本职工作(一)税务申报缴纳工作。税收申报听从法规政策，不违法、不偷欠，报税时做到完整、刚好、无误。每期将个税，通过网络和窗口两种方式进行申报。按税收征管法的要求，每月七号前完成税务申报缴纳工作。(二)加强天津市财政局行政事业性收费统一票证的管理。仔细审核票证开具的规范性。仔细

36、审核开具票证的收费项目，是否与文件收费标准相统一，通过学习中华人民共和国发票管理方法、市政马路管理规费19号、市政马路管理规费407号、市政马路管理规费119号收费依据文件等，督促财务仔细学习，严格根据文件要求对票证的开具及收费标准进行管理。单位内控工作总结5根据公司内部限制与风险管理工作的指导思想，实行公司内控与风险管理各项工作部署，以内部限制管理手册为基础结合分公司实际状况，梳理分公司工作流程，完善各项规章制度，实现分公司健康发展。现就详细工作开展状况汇报如下：一、上半年主要开展的内控工作以内部限制管理手册为参照，主动动员全面组织。半年来，主动组织机关各部门以及各基层配送中心充分利用软视频

37、方式，共同参加公司组织开展手册相关内容的业务培训学习4次，根据公司培训周的支配在分公司周四组织内控相关业务培训8次，网上系统培训1次。通过不断地培训学习帮助大家完成了从最初的相识到深层次的了解过程。根据公司要求全面开展内部限制体系跟单核查工作2次。各个部门以及配送中心结合自己的生产经营状况全面开展跟单核查，并将核查结果签字刚好反馈，汇总后统一上报给公司内控处。在跟单核查过程中，内控各部门人员都能够结合实际，细致查找相关业务流程实施和风险限制在操作中存在的问题。二、下一步内控工作1、接着仔细开展业务流程梳理针对公司内部限制工作相关要求，接着仔细开展分公司业务流程梳理工作。由于分公司经营范围广部分

38、业务层面依旧存在着风险，将接着加强与有关部门沟通实行有效措施进行规避。2、进一步开展内控理论及业务流程操作的培训学习工作。内控涉及分公司生产经营方方面面，关键在于执行，要确保内部限制在分公司更有效执行，还应接着加强培训，通过培训不但使全体人员在思想上相识到内部限制和风险管理工作的重要性;还要让“搞好内控与风险防范是每一位员工的责任”的理念深化人心并融入到企业文化中去，做到人人讲内控，人人懂内控，人人执行内控，以保证内控工作在全分公司有效执行。3、结合手册完成部分规章制度的修订工作。分公司将在手册的基础上对以前各项规章制度进行重新梳理，依据分公司业务管理实际，对在执行过程中存在的问题进行修改完善，对有关内容进行修订，达到与内控要求相一样。在今后的工作中，分公司将接着根据公司的要求，结合自身的特点，以手册为范本。在公司和分公司的正确领导下，根据公司内控处的统一部署，完善内部限制，提高分公司经营管理水平和抗风险实力，为建设“国内一流的跨国运输物流企业”做出主动贡献。