某科技公司ISO14001内审员培训(ppt 88页).pptx
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1、ISO14001ISO14001內審員培訓課程內審員培訓課程製作: 莫问審查:核准:制作日期 : 2008 年 8 月 8日Agenda:Agenda:第一章第一章 基本术语基本术语 P3P12P3P12第二章第二章 ISO14001 ISO14001标准要点标准要点 P13P34P13P34第三章第三章 内部内部EMSEMS系統审核概论系統审核概论 P35P59P35P59第四章第四章 内部内部EMSEMS系統审核方法系統审核方法 P60P88P60P88一、审核证据一、审核证据(audit evidence) (audit evidence) 定义定义 ISO14001:1996对审核证据
2、的定义是:关于事实的可验证的信息、记录或陈述。注:注:1、审核证据可以是定性的或定量的,供审核员用来判断是否符合审核准则2、审核证据通常来自审核范围内所进行的面谈、文件审阅、对活动与情况的观察、测量 与试验结果或其他方法。第一章第一章 基基 本本 朮朮 語語二、审核准则二、审核准则(audit criteria)(audit criteria) 定义定义 ISO14001:1996对审核准则的定义是:审核员用来作为参照,与所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。注:注:要求可包括(但不仅限于)标准、指南、组织的要求、法律、法规要求等。 要点要点 作为EMS的审核准则,首
3、先应是ISO14001标准,其次是各种规定、标淮等。在内部环境审核中,由于内部环境审核员对组织的规定、标准很熟悉,所以可望比外部审核员能更细致深入地进行审核。三、审核发现三、审核发现(audit findings)(audit findings) 定义定义 ISO14001:1996对审核发现的定义是:将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果。注:注:审核发现是编写审核报告的基础。 要点要点 将审核发现与审核准则相对照、通常可分为三类:a) 严重不符合;b) 一般不符合;c) 观察项/建議項。四、审核结论四、审核结论(audit conclusion)(audit conclusio
4、n) 定义定义 ISO14001:1996对审核结论的定义是: 审核员关于审核主题事项的专业判断或意见,它应基于并仅限于审核 员根据审核发现所做的论证。 要点要点 内部环境审核员实施内部环境审核后所下的结论有三种情况:a)符合审核标准;b)基本符合,但有一些需纠正之处;c)不符合,存在环境管理体系(EMS)上的重大缺陷,必须立即纠正。在上述b)、c)两种情况下,内部环境审核员必须要求受审核部门采取纠正措施,内审员可以和受审核部门讨论纠正措施的具体方法。审核结论作为报告书必须文件化,然后将其发送至最高管理层、管理者代表、有关部门负责人等。 要点要点 内部环境审核员为得出受审核部门是否符合审核准则
5、,则必须有审核证据。作为审核证据,主要有:a) 文件;b) 记录;c) 设备、装置;d) 现场观察到的事实;e) 口头发言等。五、受审核方(五、受审核方(auditeeauditee)受审核的组织。 要点要点 这里所谓的受审核方不是指一个人,而是一个组织,就组织而言,既有几个人规模的小部门,也有超过多人的大部门。但是,需要注意的是,在内部环境管理体系审核中,有时将受审核的对象组织称为受审核部门,将接受审核的个人称为受审核者。六、相關方六、相關方(interested party)(interested party) 定义定义 1S014001:2004对相關方的定义为:關注組織的環境績效或受其
6、影響的個人或團體。注:注:相關方可以是受审核方,或是拥有法定或合同权力提出审核委托的其他组织。 要点要点 内部环境管理体系审核的委托方是最高管理层,审核员有义务向最高管理层报告审核结果。七、环境审核七、环境审核(environmental audit)(environmental audit) 定义定义 ISO14001:1996对环境审核的定义为:客观地获取审核证据并予以评价,以判断特定的环境活动、事件、状况、管理体系,或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程,包括将这一过程的结果呈报委托方。 要点要点 基于ISOl4001标准所进行的内部环境管理体系审核,目的是
7、客观地评价受审核部门的环境管理体系是否符合审核准则,并将这一评价报告最高管理层。因此,内部环境管理体系审核的要点有两个:a)与审核准则相比较,决定是否符合;b)向最高管理层报告评价结果;八、环境管理体系审核八、环境管理体系审核(environmental management system audit)(environmental management system audit) 定义定义 ISO14001:1996对环境管理体系审核的定义为:客观地获取审核证据并予以评价,以判断一个组织的环境管理体系是否符合所规定的环境管理体系审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程,包括将这一过程的结果呈报
8、委托方。 要点要点 内部环境审核中的环境管理体系审核在原则上和外部环境管理体系审核是一样的要求。九、环境管理体系审核准则九、环境管理体系审核准则(environmental management system audit criteria)(environmental management system audit criteria) 定义定义 ISO14011:1996对环境管理体系审核准则的定义是:审核员用来作为参照,与所收集到的关于该组织环境管理体系审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求,如ISO14001中提到的要求,以及其他适用的环境管理体系要求。 要点要点 ISO14001标准之
9、外,还有组织制定的规定、标准、相关的法律、法规等都是内部环境管理体系审核中环境管理体系审核准则的组成部分。4.1 4.1 总要求总要求 组织应根據本標准的要求建立、實施、保持和持續改進環境管理體系,確定如何實現這些要求,并形成文件.組織應界定環境管理體系的范圍,并形成文件。 第二章第二章 ISO14001標准要點標准要點4.2 4.2 环境方针环境方针1)最高管理者應確定本組織的環境方針,并在界定的環境管理體系范圍內.確保其: a) 适合于组织的活动、产品和服务的性质、规模与环境影响;b) 包括对持续改进和污染预防的承诺;c) 包括对遵守與其环境因素有關的適用法律法規和其他要求的承諾;d) 提
10、供建立評審環境目標和指標的框架;e) 形成文件,付诸实施,并予以保持,f)傳達到所有為組織或代表組織工作的人員;g)可为公众所获取。4.3 4.3 策划策划4.3.1 4.3.1 环境因素环境因素1)组织应建立、實施并保持一個或多個程序。a)識別其環境管理體系覆蓋范圍內的活動、產品和服務中能夠控制、或能夠施加影響的環境因素,此時應考慮到已納入計劃的或新的開發、新的或修改的活動、產品和服務等因素.b)確定對環境具有或可能具有重大影響的因素;(即重大環境因素) 組織應將這些信息形成文件并及時更新; 組織應確保在建立、實施和保持環境管理體系時,對重要因素加以 考慮. 4.3.2 4.3.2 法律与其
11、他環境要求法律与其他環境要求1)组织应建立并保持程序,用来确定适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律,以及其他应遵守的要求,并建立获取这些法律和要求的渠道。 2)確定如何將這些要求應用于環境因素: 組織應確保在建立、實施和保持環境管理體系時,對這些適用的法律法規和其他要求加以考慮.4.3.3 4.3.3 目标、指标和方案目标、指标和方案1)組織應針對其內部有關職能和層次,建立、實施并保持形成文件的環境目標和指標; 2) 在建立与评审目标和指标时,应考虑法律与其他要求,自身的重要环境因或多個用于實現其目標和指標的方案,其中應包括: a) 規定組織內各有關職能和層次實現目標和指標的職責; b)
12、符合环境方针;目标应具体,指标应现实可测量; c) 应考虑污染预防的手段; d) 實現目標和指標的方法和時間表。4.4 4.4 实施与运行实施与运行4.4.1 4.4.1 資源、作用、職責的權限資源、作用、職責的權限1)应对组织的資源、作用、职责和权限作出明确规定,形成文件并 予以传达。2)管理者应为环境管理体系的实施与控制提供必要的资源(人力资源 、专项技能、技术及财力)。3)最高管理者应任命在下列事项中拥有权限和责任的管理者代表: a) 确保按照本标准的规定建立、实施与保持环境管理体系的要求; b) 为改进环境管理体系,向最高管理者汇报EMS实绩。4.4.2 4.4.2 能力、培訓和意識能
13、力、培訓和意識1)組織應確保所有為它或代表它從事被確定為可能具有重大環境因素的工作人員,都具備相應的能力。該能力基于必要的教育、培訓和經曆.組織應保存能力的相關記錄.2)組織應確保與其環境因素和環境管理體系有關的需求并提供培訓,或采取其他措施來滿足這些需求,應保存相關的記錄。3)应建立并保持一套程序,使处于每一有关职能与层次的人员都意识到: a) 符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性; b) 他們工作中的重要環境因素和实际或潜在的环境影响,以及各自业绩的改进所带来的环境效益; c) 他們在实现與环境管理体系要求符合性方面的作用與職責 d) 偏离规定的运行程序的潜在后果。4.4.3
14、4.4.3 信息交流信息交流1)有关环境信息,应有包含以下事项的文件化的程序: a) 组织内各层次、各部门之间的内部信息交流; b) 與外部相關方聯絡的接收,形成文件和回復。組織應決定是否就其重要環境因素與外界進行信息交流,并將決定形成文件.如決定進行外部交流,則應規定交流方式并給予實施.4.4.4 4.4.4 文件文件 1) 環境管理體系文件包括: a)環境方針、目標和指標; b)對環境管理體系覆蓋范圍的描述. c)環境管理體系主要要素及相互作用的描述,以及相關文件的查詢途徑. d)本標准要求的文件,包括記錄 e)組織為確保對重要環境因素有關過程進行有效策劃、運行和控制所需的文件和記錄.2)
15、相关文件应包括下列内容: a) 过程信息; b) 组织结构图; c) 内部标准与运行程序; d) 现场应急计划。4.4.5 4.4.5 文件控制文件控制1)应建立并保持控制本标准所要求的所有文件的程序以确保: a) 文件便于查找; b) 对文件进行定期评审、修订并由责任者认可; c) 必要的场所(部门),都能得到必要文件的最新版本; d) 已废除的旧文件应马上撤掉,或采取其他措施防止误用; e) 对需要保存的旧文件进行标识。2)文件应易于读懂。3)所有文件应注明日期(包括修订日期),标识明确,妥善保管。4)文件应在规定期间内予以留存。5)应规定并保持有关建立和修订各种文件的程序和责任。4.4.
16、6 4.4.6 运行控制运行控制1)明确对应于由环境方针及环境影响评价导出的目标和指标应实施什 么、开展什么样的活动。2)应建立和保持活动是在遵守环境方针、目标和指标条件下进行的文 件化的程序。3)在程序中应规定运行标准。4)应明确并保持一套运行程序,以对应于组织所使用的产品和服务对 环境的重大影响。5)应规定提供供应方和承包方的业务中的环境问题会有什么关联的环 境信息的程序。4.4.7 4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应1)应建立并保持一个文件化的程序,以明确可能的突发事故和紧急情况出现时的对应措施,规定这一程序时,要考虑对大气的排放、对水体和大地的排放及由此引起的环境和生态的影响。2
17、)应规定并保持应付紧急事态、防止或减轻环境影响的文件化的程序。3)必要时,特别是在事故或紧急情况发生后,应对应急准备和响应的程序予以评审和修订。4)应定期地对假设事故和紧急事态进行实地演习。4.5 4.5 检查检查4.5.1 4.5.1 监测和测量监测和测量1)对于有可能对环境有显著影响的业务活动中的重要监测项目,应 当用文件化的、可修订的程序规定定期监测和测量。2)这一程序中,应记录将监测、测量结果和环境目标和指标相对照 后检查的数据。3)监测设备应予校准并妥善维护,并根据程序保存校准与维护记录。4)应建立并保持一个文件化的程序,以定期评价对有关环境法律、 法规的遵循情况。4.5 4.5 检
18、查检查4.5.24.5.2合規性評價合規性評價4.5.2.1.為了履行組織對遵守有關法律、法規的承諾,組織應建立,實施并保持一個或多個程序,以定期評價對適用的環境法律法規的遵守情況.4.5.2.2 組織應評價對其他要求的遵循情況,為此,組織可以和4.5.2.1中所要求的評價一起進行,也可以另外制定程序,分別進行評價.理解要點理解要點:a)組織應建立、實施并保持文件化的程序,對日常的監測和檢查結查進行總結分析,按規定的時間間隔系統評價組織對有關法律,法規持續遵循情況.以及判斷組織對環境方針有關承諾的實現情況.b)組織應對它應遵守的其他環境要求進行評價.4.5.34.5.3不不符合,纠正措施与预防
19、措施符合,纠正措施与预防措施1)应建立并保持规定下列责任和权限的文件化的程序:a) 对不符合进行处理和调查;b) 采取措施减少由于不符合引起的所有影响;c) 对不符合采取纠正和预防措施。2)任何旨在消除巳存在和潜在不符合的原因的纠正或预防措施,应与该问题的严重性及其环境影响相适应。3)对于纠正与预防措施所引起的对程序文件的任何更改,均应记录变更内容。4)在调查不符合,查明不符合原因的同时,也要明确必要的纠正措施,并规定、保持纠正程序。5)应规定、保持为避免不符合再度发生的必要的控制和修订程序。4.5.4 4.5.4 记录控制记录控制1)应建立并保持一套程序,用来标识、保持与处置有关环境管理的记
20、录。2)环境记录中应包括培训记录、审核和评审结果。3)环境记录应易读、标识明确,具备对相关活动、产品或服务的可追溯性。4)记录应便于检索,避免损坏、变质或遗失。5)应规定保管期限。6)用来标识、保持与处置记录的程序,应将重点放在规划阶段设立的环境目标和指标的实现程度上。7)应对机密业务信息的管理予以考虑。8)环境记录中应包括以下项目: a) 关于适用的环境法律与其他要求的信息; b) 投诉记录; c) 教育、培训记录; d) 过程信息, e) 产品信息, f) 检查、维护与校准记录; g) 有关的供应方和承包方信息; h) 事故记录; i) 应急准备与响应信息; j) 环境影响评价结果; k)
21、 审核结果; l) 管理评审。4.5.5 4.5.5 环境管理体系审核环境管理体系审核(內部審核內部審核)1)为了判定环境管理体系是否符合标准的要求和环境规划内容是否得 到了正确的实施和保持,应当进行定期的环境管理体系审核。2)应建立并保持文件化的EMS审核的计划和程序,以向管理者提供审核 结果的信息。3)审核方案和审核日程的制定,应立足于所涉及活动的环境重要性和 前次审核的结果。4)审核的程序文件中,不仅要包括审核的适用范围、频次和方法,还 要包括实施审核和报告结果的职责与要求。5)审核的方案和程序应包括: a)待审核的活动与区域; b)审核的频次; c)管理与实施的职责; d)审核结果的通
22、报; e)审核员的资格; f)审核方法。6)审核可由组织内部人员或组织聘请的外部人员来实施,无论哪种情况,审核员都必须公正、客观。4.6 4.6 管理评审管理评审1)应用文件明确管理层评审。2)应收集为实施管理评审所需的必要的信息。3)为了保持EMS的持续改进、适用和有效,从而取得良好的环境业绩,最高管理者应定期对EMS进行评审和评价。4)管理者进行的评审,应对照EMS审核结果、外部情况的变化、对持续改进的承诺而修订环境方针、环境目标及其他EMS要素。5)评审范围应当全面,但不必在一次评审中涉及环境管理体系的所有要素,同时评审过程可延续一段时期。6)对方针、目标和程序的评审,应由制定它们的相应
23、管理层承担。7)管理評審的輸入應包括:a)外部審核和符合性的評價的結果 b)外部相關方的交流、包括投訴c)組織的環境表現 (行為) d)目標指標實現范圍e)糾正預防措施的狀況 f)以住管理評審的后續措施g)外界條件的變化,包括有關法律要求 h)持續改進的建議管理評審的輸出應包括為實現持續改進而做出的,和環境方針、目標以及其他環境管理體系要素的修改有關決定和行動.8)为采取必要对策,应将评审结果、结论或建议形成文件。管理评审管理评审4.2 环境方针4.3.3 目标、指标與方案4.3.2 法律与其他要求4.3.1 环境因素4.4.4 文件4.4.5文件控制4.4.6 运行控制4.4.7 应急准备和
24、响应4.4.1 資源、作用、职责和權限4.4.2 能力、培训和意识4.4.3 信息交流4.5.2 符合性評價4.5.1 监测和测量4.5.3 记录4.5.4 环境管理体系审核4.5.3 不符合、纠正与预防措施4.5.4記錄控制第一节 内部环境管理体系审核的目的和范围一、内部环境管理体系审核的目的一、内部环境管理体系审核的目的 内部环境管理体系审核的目的就是评价环境管理体系是否符合ISO14001标准和相关的法律、法规和其他要求,是否按体系文件的要求实施,运行是否有效,以达到改进组织的环境管理体系和预防污染。组织应实施以下事项:1、对照环境管理体系的审核准则(ISO14001标准、相关法律、法规
25、和其他要求、体系文件等),判断受审核部门的环境管理体系的符合性;2、判断受审核部门的环境管理体系是否有效地实施和保持;3、发现受审核部门的环境管理体系中可予以改进的领域,并将其明确;4、评估管理评审在确保环境管理体系持续适用性和有效性方面的效能。第三章第三章 內部環境管理體系審核概論內部環境管理體系審核概論二、内部环境管理体系审核的范围二、内部环境管理体系审核的范围 首先确认环境管理体系所覆盖的范围,将这一覆盖范围视为审核对象。这和第三方审核认证的范围是一样的。将范围具体化,大致可分为:1、业务方面a) 明确组织的活动、产品、服务所涉及的范围及由此引起的重大环境因素和相关的环境影响;b) 将有
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