南风股份：2020年第一季度报告全文.PDF

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1、南方风机股份有限公司 2020 年第一季度报告全文 1 南方风机股份有限公司南方风机股份有限公司 2020 年第一季度报告年第一季度报告 2020 年年 04 月月 南方风机股份有限公司 2020 年第一季度报告全文 2 第一节第一节 重要提示重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会

2、会议。所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人谭汉强、主管会计工作负责人任刚及会计机构负责人公司负责人谭汉强、主管会计工作负责人任刚及会计机构负责人(会计主管 人员 会计主管 人员)梁秀霞声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。梁秀霞声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 南方风机股份有限公司 2020 年第一季度报告全文 3 第二节第二节 公司基本情况公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 65,324,611.5318

3、7,503,837.41 -65.16% 归属于上市公司股东的净利润（元） -24,506,825.7319,724,558.34 -224.25% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） -12,854,464.08 16,873,127.53 -176.18% 经营活动产生的现金流量净额（元） -119,822,630.7727,884,199.36 -529.72% 基本每股收益（元/股） -0.050.04 -225.00% 稀释每股收益（元/股） -0.050.04 -225.00% 加权平均净资产收益率 -1.24%0.96% -2.20% 本报告期末 上年度末 本报

4、告期末比上年度末增 减 总资产（元） 2,732,702,068.112,741,695,022.90 -0.33% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,956,747,742.351,981,254,568.08 -1.24% 非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-198,786.66 计入当期损益的政府补助 （与企业业务密切相关， 按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 833,431.61 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -12,238,032.78 除同公司正常经

5、营业务相关的有效套期保值业务外， 持有交易 性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债 产生的公允价值变动损益， 以及处置交易性金融资产、 衍生金 融资产、 交易性金融负债、 衍生金融负债和其他债权投资取得 的投资收益 -61,400.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 136,604.24 减：所得税影响额 117,511.90 少数股东权益影响额（税后） 6,666.16 南方风机股份有限公司 2020 年第一季度报告全文 4 合计 -11,652,361.65- 对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目， 以及

6、把 公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目， 应 说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 19,744 报告期末表决权恢复的优先股股 东总数（如

7、有） 0 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 杨子江 境内自然人 11.18% 53,655,765 0 质押 53,655,765 杨泽文 境内自然人 10.86% 52,133,332 0 质押 52,133,332 广东南海控股投 资有限公司 国有法人 9.52% 45,687,954 0 杨子善 境内自然人 8.17% 39,232,909 29,424,682 质押 38,748,688 冻结 39,232,909 仇云龙 境内自然人 7.98% 38,316,235 28,737,176 质押

8、 38,316,235 国泰君安证券股 份有限公司 国有法人 4.95% 23,759,683 丛春涛 境内自然人 1.74% 8,364,947 易华明 境内自然人 1.27% 6,073,600 姜志军 境内自然人 0.68% 3,244,177 2,433,133 陆展超 境内自然人 0.59% 2,850,000 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 杨子江 53,655,765 人民币普通股 53,655,765 杨泽文 52,133,332 人民币普通股 52,133,332 广东南海控股投资有限公司 45,687,954

9、人民币普通股 45,687,954 南方风机股份有限公司 2020 年第一季度报告全文 5 国泰君安证券股份有限公司 23,759,683 人民币普通股 23,759,683 杨子善 9,808,227 人民币普通股 9,808,227 仇云龙 9,579,059 人民币普通股 9,579,059 丛春涛 8,364,947 人民币普通股 8,364,947 易华明 6,073,600 人民币普通股 6,073,600 陆展超 2,850,000 人民币普通股 2,850,000 北京郁金香天枢资产管理中心（有 限合伙） 2,462,187 人民币普通股 2,462,187 上述股东关联关系或

10、一致行动的 说明 上述股东中，杨泽文与杨子善、杨子江系父子关系，为公司控股股东暨实际控制人。 除此之外，其他前 10 名股东之间、前 10 名无限售流通股之间以及前 10 名无限售流通 股东与前 10 名股东之间未知是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 前 10 名股东参与融资融券业务股 东情况说明（如有） 丛春涛通过普通证券账户持有 4,200 股外，还通过中国银河证券股份有限公司客户信用 交易担保证券账户持有 8,360,747 股，实际合计持有 8,364,947 股。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否 公司前 1

11、0 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表名优先股股东持股情况表 适用 不适用 3、限售股份变动情况、限售股份变动情况 适用 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股 数 本期解除限 售股数 本期增加限 售股数 期末限售股数限售原因 拟解除限售日期 杨子善 32,501,854 3,077,172 29,424,682 高管离职锁定股 原定任期届满前每年转让的股份不 超过其所持有公司股份总数的 25%。 肖兵 9,000 2,250 6,750高管锁定股 每年年初按照上年末持股

12、总数的 25%解除锁定 刘基照 778,260 0 778,260高管锁定股 每年年初按照上年末持股总数的 25%解除锁定 姜志军 3,160,075 726,942 2,433,133高管锁定股 每年年初按照上年末持股总数的 25%解除锁定 仇云龙 36,622,304 7,885,128 028,737,176 高管离职锁定股 原定任期届满前每年转让的股份不 超过其所持有公司股份总数的 25% 合计 73,071,493 11,691,492 0 61,380,001 - - 南方风机股份有限公司 2020 年第一季度报告全文 6 第三节第三节 重要事项重要事项 一、报告期主要财务数据、财

13、务指标发生重大变动的情况及原因一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 适用 不适用 1. 应收票据期末余额较年初下降32.04%，主要是票据转让使期末余额减少所致。 2. 其他流动资产期末余额较年初增加336.63%，主要是本期预缴税金增加所致。 3. 其他非流动资产期末余额较年初增加87.71%，主要是支付设备预付款增加所致。 4. 短期借款期末余额较年初增加100%，主要是本期银行借款增加所致。 5. 合同负债期末余额较年初增加82.12%，主要是预收货款增加所致。 6. 应付职工薪酬期末余额较年初下降39.24%，主要是本期支付了期初的薪酬所致。 7. 应交税金期末余额

14、较年初下降65.75%，主要是本期支付了期初的税费所致。 8. 其他应付款期末余额较年初下降92.24%，主要是本期支付诉讼案件执行款所致。 9. 一年内到期的非流动负债期末余额较年初下降38.71%，主要是本期归还了银行借款所致。 10. 营业收入本期较上年同期减少65.16%，主要是受新型冠状病毒肺炎疫情影响，公司及上下游企业延缓复工导致公司生 产及供货推迟，从而影响本期销售收入。 11. 营业成本本期较上年同期减少60.94%，主要是营业收入减少，对应的成本减少所致。 12. 税金及附加较上年同期减少42.92%，主要是营业收入减少，对应的税金及附加减少所致。 13. 销售费用较上年同期

15、减少56.38%，主要是受新型冠状病毒肺炎疫情影响，销售推广活动减少所致。 14. 研发费用本期较上年同期增加99.41%，主要是研发项目阶段性投入影响所致。 15. 其他收益本期较上年同期减少77.50%，主要是本期政府补助减少所致。 16. 投资收益本期较上年同期增加1074.56%，主要是本期联（合）营企业利润增加致。 17. 公允价值变动收益本期较上年同期增加63.26%，主要是本期发生交易性金融资产收益增加所致。 18. 资产处置收益较上年同期减少100.00%，主要是本期资产处置损失所致。 19. 营业外收入本期较上年同期增加304.65%，主要是本期罚没收入增加所致。 20. 营

16、业外支出本期较上年同期增加5217.43%，主要是本期诉讼案件计提相关利息所致。 21. 所得税费用本期较上年同期减少140.92%，主要是利润总额减少相应的所得税减少所致。 22. 销售商品、提供劳务收到的现金本期较上年同期减少41.70%，主要是本期收到货款减少所致。 23. 收到的税费返还本期较上年同期增加100.00%，主要是本期收到税费返还所致。 24. 收到其他与经营活动有关的现金本期较上年同期减少48.07%，主要是本期收到往来款减少所致。 南方风机股份有限公司 2020 年第一季度报告全文 7 25. 支付给职工以及为职工支付的现金本期较上年同期减少31.34%，主要是本期支付

17、职工薪酬减少所致。 26. 支付其他与经营活动有关的现金本期较上年同期增加539.79%，主要是本期支付诉讼案件执行款所致。 27. 处理固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额本期较上年同期增加100.00%，主要是本期处置资产收入增 加所致。 28. 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金本期较上年同期减少76.12%，主要是本期支付设备工程款减少 所致。 29. 取得借款收到的现金本期较上年同期增加100%，主要是本期银行借款增加所致。 30. 收到的其他与筹资活动有关的现金本期较上年同期减少75.17%，主要本期收回保函保证金减少所致。 31. 偿还债务支付的现金本期

18、较上年同期增加353.08%，主要是偿还借款增加所致。 32. 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金本期较上年同期减少33.89%，主要是支付银行借款利息减少所致。 33. 支付的其他与筹资活动有关的现金本期较上年同期增加100.00%，主要是本期支付贷款承诺费增加所致。 二、业务回顾和展望二、业务回顾和展望 报告期内驱动业务收入变化的具体因素 报告期内， 公司实现营业收入 6,532.46 万元， 较去年同期减少 65.16%， 归属于上市公司普通股股东的净利润 -2,450.68 万元，同比下降 224.25%。上述指标同比下降的主要原因是受新型冠状病毒肺炎疫情影响，公司及上下游企业延缓复

19、工导致 公司生产及供货推迟，从而影响销售收入。当前公司生产经营已逐步恢复正常，后续将在做好疫情防控的前提下，积极采取 多种措施保障经营工作的有序开展，尽力将疫情对公司的影响降到最低。 重大已签订单及进展情况 适用 不适用 （1）2011年1月，公司与中国核电工程有限公司签订了田湾核电站扩建工程5、6号机组核岛通风空调风机（非）核 级、ETY风机设备供货合同和核岛通风空调DVC核级空气处理机组、冷却器与加热器设备供货合同，合同总金额为人民 币4,860万元。截至目前，该合同正在供货阶段。该合同主要对公司2018年及以后年度的经营业绩产生积极影响。 （2）2011年5月，公司与大连地铁有限公司签订

20、了大连地铁工程可逆转耐高温轴流风机及配套控制柜、消声器、电动组 合风阀设备采购项目，合同金额为2,868.65万元。截至报告期末，合同正在履行中，该合同主要对公司2014年及以后年度的 经营业绩产生积极影响。 （3） 2015年12月， 公司与中广核核电运营有限公司签订了中广核多基地南方风机备件框架协议， 预计总采购金额为4,500 万元。截止报告期末，合同正在履行中，该合同对公司2017年及以后年度经营业绩产生积极影响。 （4）2016年8月，全资子公司中兴装备与中广核工程有限公司签订了防城港项目3、4号机组LOT140Ca核级不锈钢小口 南方风机股份有限公司 2020 年第一季度报告全文

21、8 径无缝管道、LOT140Ci核级不锈钢大口径无缝管道、LOT140Cb核级碳钢无缝管到采购合同，合同金额共计4,837.46万元。 截止报告期末，合同正在履行中，该合同主要对公司2017年及以后年度的经营业绩产生积极影响。 （5）2016年8月，全资子公司中兴装备与国核工程有限公司签订了三门核电二期3、4号机组，海阳核电二期3、4号机组， 陆丰核电一期1、2号机组的PL02核级碳钢、合金钢管道（DN250及以下）设备采购合同，合同金额共计4,597.86万元。截止 报告期末，合同正在履行中，该合同主要对公司2017年及以后年度经营业绩产生积极影响。 （6）2018年12月，公司与上海轨道交

22、通十四号线发展有限公司签订了上海市轨道交通14号线工程单向运转轴流风机和 可逆转高温轴流风机设备采购合同，合同金额为2,350.33万元。截止报告期末，合同正在履行中，该合同将对公司2019年及 以后年度经营业绩产生积极影响。 （7）2019年3月，全资子公司中兴装备与山东利昌丰特钢有限公司签订了NO8825、高压加氢管道采购合同，合同金额 共计2,007.68万元。截止报告期末，该合同已经完成，该合同主要对公司2019年度的经营业绩产生积极影响。 （8）2019年9月，全资子公司中兴装备与中广核工程有限公司签订了太平岭项目1、2号机组LOT140Cb核级碳钢大口径 无缝管道采购合同，合同金额

23、共计2,090.13万元。截止报告期末，合同正在履行中，该合同主要对公司2019年及以后年度经 营业绩产生积极影响。 （9）2019年10月，公司与中广核工程有限公司签订了太平岭项目1-2号机组LOT150Ac核岛HVAC系统风阀标段二设备 的采购合同，合同金额为6579.99万元。截止报告期末，合同正在履行中，该合同主要对公司2020年及以后年度经营业绩产 生积极影响。 （10）2019年11月，全资子公司中兴装备与中石化广州工程有限公司签订了高压不锈钢管道采购合同，合同总金额 2,531.42万元。截至报告期末，合同正在履行中，该合同主要对2019年及以后年度经营业绩产生积极影响。 （11

24、）2020年3月，全资子公司中兴装备与淄博铁丰贸易有限公司签订了NO8825/TP347高压管道采购合同，合同金额共 计2,037.83万元。截止报告期末，该合同正在履行中，该合同主要对公司2020年及以后年度的经营业绩产生积极影响。 数量分散的订单情况 适用 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用 重要研发项目的进展及影响 适用 不适用 技术创新和新产品开发是公司发展战略的核心，且行业特点使得研发创新能力成为公司核心竞争力之一。因此，公司历 来重视新产品、新技术、新工艺的开发，在研发和产业化方面已经形成了“预研一代、开发一代、设计一代、生产一代”的产 南方风机

25、股份有限公司 2020 年第一季度报告全文 9 品和技术发展模式，并拥有行业领先的系统集成研发设计能力和一体化的生产链，取得了多项国内领先、国外先进的技术成 果，形成了一批具有市场竞争优势的产品。报告期内，公司始终坚持深化科技创新成果，推动产品升级结构调整，培育品牌 优势，不断完善公司知识产权管理和保护体系。截止本报告期末，公司已申请和拥有各项专利249项，完成或发表论文31篇， 并参与起草、修订国家标准7项、行业标准10项。 由公司控股子公司南方增材自主研发的重型金属3D打印技术对构件材料、构件几何尺寸、形状和用途具有较强的适用 性和通用性，可应用于核电、火电、水电、石化、冶金、船舶等行业的

26、现代重大工业装备中所需的各种高强低合金钢、高强 高合金钢、耐热合金钢、不锈钢等重型构件的精密成型，具有构件性能优异、机械加工余量小、节省材料、生产周期短、制 造成本低等特点，技术优势、经济优势较为突出。 经过多年的研发投入，截止本报告期末，南方增材重型金属3D打印技术已申请及获得 35 项专利，并已与上海核工程研 究设计院、中国核动力研究设计院、中广核核电运营有限公司、中国石油天然气集团公司管材研究所等展开技术合作，其中 与中广核核电运营有限公司合作研发的 SAP 制冷机端盖已设备安装并通过设备运行再鉴定，实现了 3D 打印技术在核电领 域的国内首例工程实践示范应用。今后，公司将继续积极推进重

27、型金属 3D打印技术产业化项目进程，努力开拓市场，创收 增效。 报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化 的影响及其应对措施 适用 不适用 报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响 适用 不适用 公司的供应商群体数量较多。受到公司订单需求的影响，各供应商供货时间和种类各不相同，因而出现不同报告期内前五名 供应商的排名变化，但公司供应商的群里性质、行业范围未发生重大变化。 报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响 适用 不适用 公司的主要客户比较稳定。由于产品订单的供货时间各不相同，因而出现不同报告期内前五名客户的排名变化

28、，但公司主要 客户仍然集中在核电、石油化工、新兴化工、地铁和公路隧道等领域，客户群里性质、行业范围未发生重大变化。 年度经营计划在报告期内的执行情况 适用 不适用 报告期内，因受新型冠状病毒肺炎疫情影响，导致年度经营计划各项工作有所推迟，当前公司生产经营已逐步恢复正常，后 续将在做好疫情防控的前提下，积极采取多种措施保障经营工作的有序开展，尽力将疫情对公司的影响降到最低。 南方风机股份有限公司 2020 年第一季度报告全文 10 对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施 适用 不适用 1、宏观经济政策风险 国内经济在深化改革、经济结构调整中依然错综

29、复杂，经济下行压力持续加大，经济进入新常态，公司所处的行业在一 定程度上受到国家宏观经济政策的影响，如公司所处市场行业环境发生大幅波动，可能造成公司收入的大幅波动。为此，公 司加大市场开发力度，采取多元化市场的策略，降低对单一行业过度依赖，积极参与新材料、新工艺等新兴技术和产业，创 造公司未来的盈利增长点。 2、成本上升风险 公司销售规模的不断增长，原材料成本的波动，人力资源成本的上升，以及公司与全资子公司募投项目的厂房和设备转 固后的折旧和摊销，公司面临营业成本及费用上升的压力。为此，公司将继续做好供应链优化、销售市场拓展、人才引进等 工作的同时，加强管理和成本预算，推进自动化、智能化、信息

30、化进程等措施合理控制费用成本。 3、市场竞争加剧的风险 虽然核电、石油化工、煤化工、新兴化工、地铁和公路隧道等领域的通风与空气处理设备和特种管件具有较高的技术门 槛，国内能够进入该领域的生产企业不多，公司具有较强的竞争力，但随着上述领域的生产企业增多，公司也面临一定的市 场竞争风险。对此，公司将内部整合资源、外部开拓市场，不断提升公司研发和检测能力，加快产品的升级转型和新产品的 研制， 进一步巩固和加强公司在上述领域的行业领先地位， 并持续加强新材料、 新工艺等高端产品应用领域的研发创新投入， 增强公司的可持续发展能力和市场竞争力。 4、管理风险 随着业务的不断拓展和规模的扩张，新产品开发、市

31、场开拓、内部管理的压力将增大，对优秀技术、市场及管理人才的 需求也日益强烈。因此，公司将通过“内外结合”的方式，内部对企业发展具有较强适应性和支撑性的高层次人才进行重点培 养，外部加大对专业性高端人才的招聘力度，尽快打造出适应公司产业发展的管理梯队，符合研发、生产及销售规模扩大的 要求。 5、应收账款风险 公司客户以国有大中型企业为主，具有较高的履约能力，但随着公司应收账款数额的不断增加，客户结构及账龄结构的 改变，如账龄较长的应收账款过大，则可能使公司资金周转速度与运营效率降低，存在流动性风险。公司已成立了专门的项 目小组，加强与客户之间的沟通，加快回款的速度，降低公司的财务费用，加大应收帐

32、责任制实施力度，提高资金的适用效 率。 6、新产品、新技术开发的风险 作为高端装备制造企业，行业特性使得研发创新能力成为决定公司高端装备制造领域竞争力的关键因素之一。因此，公 司一直将新产品、新技术开发作为公司的发展战略核心。由于公司的新产品、新技术的研发周期较长，开发过程中还存在各 南方风机股份有限公司 2020 年第一季度报告全文 11 种不可预见的因素，因此，公司存在一定的新产品、新技术开发风险。公司凭借多年的研发经验和各种抗风险措施积极应对 风险， 并通过不断改进和提升研发水平， 合理推进重点研发项目、 现有产品升级改造项目的进度， 最大限度地降低研发风险， 从而保持公司的核心竞争力，

33、确保行业领先地位。 7、重大诉讼风险 因公司原董事长兼总经理杨子善先生未经公司董事会/股东大会决策/批准，冒用公司名义作为借款人/担保人，致使公司 牵涉15宗诉讼/仲裁案件，并计提大额预计负债，同时造成公司银行账号、房产和股权被冻结/查封等。 针对上述案件，公司已聘请专业的律师团队积极应诉。上述案件对公司本期利润或期后利润的影响尚具不确定性，最终 实际影响需以法院判决为准。若公司因上述事项而遭受损失的，公司将就所遭受的损失通过诉讼、索赔等方式依法向有关责 任人员追溯。同时，公司已就该事项向公安机关报案并已获得立案。此外，公司还积极寻求新的融资渠道，通过资产变现、 借款等多种方式积极筹措资金，化

34、解风险，最大限度地降低上述诉讼事项对公司生产经营的影响。 截止目前，上述15宗案件中，已有9宗案件判决已生效（其中有6宗案件涉及公司赔付），公司已根据生效判决/裁决，支 付了相关费用，履行了应承担的义务；剩余6宗案件正在审理中。公司开立在中国工商银行股份有限公司、广东南海农村商 业银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国建设银行股份有 限公司的12个银行账户被解除冻结，恢复正常使用。 8、高新技术企业认定的风险 根据广东省科学技术厅、广东省财政厅、广东省国家税务局和广东省地方税务局下发的关于公布广东2017年高新技术 企业名单的通知（粤科高字

35、201869号），公司被认定为广东省2017年高新技术企业，认定有效期为3年。公司被认定为高 新技术企业期间，享受15%的所得税优惠。 高新技术企业证书到期后需重新认定，若认定不通过公司将不能继续享受15%的所得税优惠税率，则公司的盈利能力可 能受到不利影响。目前，公司正根据国家高新技术企业申报要求，组织人员编制高新技术企业重新认定资料。 9、股票存在被暂停上市的风险 公司于2018年6月28日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对公司的调查通知书（沪调查通字 2018-2-026号）。因公司涉嫌信息披露违法违规，根据中华人民共和国证券法的有关规定，决定对公司进行立案调查。 截

36、止目前，公司尚未收到中国证监会的调查结论或相关进展文件。目前公司生产经营情况正常，未发生重大变化。 根据深圳证券交易所创业板股票上市规则（2018年）修订的规定，如公司存在重大违法行为，公司股票可能被深圳 证券交易所实施退市风险警示并暂停上市。公司将按照深圳证券交易所创业板股票上市规则（2018年）修订的相关规定， 每月至少披露一次风险提示公告， 说明立案调查的进展情况和公司股票可能被暂停上市的风险， 并积极配合中国证监会的调 查工作，并严格按照相关法律法规规定履行信息披露义务。 南方风机股份有限公司 2020 年第一季度报告全文 12 三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明三、重要

37、事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 适用 不适用 1、公司自2018年5月3日获悉控股股东暨实际控制人之一杨子善先生失联后，根据公司陆续收到的15宗诉讼/仲裁案件资 料， 截至目前， 公司了解到涉及杨子善先生的债务中存在冒用公司名义作为借款人或担保人的情形， 涉诉债务本金金额为3.66 亿元。经核查，公司确认相关借款或担保均非公司行为，均未经公司董事会或股东大会决策或批准，公司对此毫不知情，相 关借款款项均未进入公司，公司已向公安机关报案，并收到佛山市公安局南海分局出具的立案告知书。若公司因上述事 项而遭受损失的，公司将就所遭受的损失通过诉讼、索赔等方式依法向有关责任人员追索。 受上述诉

38、讼事项影响，截止本报告期末，公司共17个银行账户被冻结，实际冻结金额约为8129万元，9处不动产、5个子 公司股权被查封，并牵涉15宗诉讼/仲裁案件，其中，3宗案件已作出一审判决（均已上诉、被上诉）； 2宗案件已二审裁定 发回重审，相关案件判决均未生效；1宗案件一审判决已生效，1宗案件已二审终审；1宗案件已被申请撤销仲裁裁决；1宗案 件已被撤诉；6宗案件公司已执行完毕。公司在上述案件中最终实际需承担的责任尚待人民法院或仲裁机构作出生效法律文 书确定。 公司银行账户被冻结对公司的经营暂未产生实质性影响； 公司不动产被查封不影响公司对该等不动产的占有、 使用和收 益；公司所持子公司股权被查封不影响

39、公司对该等股权的所有权及相关股东权益，亦不影响相关子公司的正常生产经营。公 司上述资产被冻结/查封不会对公司日常经营和生产造成实质性影响。同时，公司管理层正在积极寻求解决方案/措施化解风 险，最大限度地降低上述诉讼/仲裁事项对公司生产经营的影响。截止目前，公司共12个银行账户解除冻结恢复正常使用。 具体内容详见公司于2018年5月4日、2018年5月8日、2018年5月11日、2018年5月18日、2018年5月23日、2018年5月24 日、2018年6月1日、2018年6月12日、2018年6月22日、2018年7月4日、2018年7月10日、2018年7月26日、2018年8月1日、20

40、18 年8月10日、2018年8月17日、2018年10月30日、2018年11月2日、2018年11月8日、2019年1月7日、2019年1月11日、2019年1 月15日、2019年1月29日、2019年2月13日、2019年3月13日、2019年4月12日、2019年5月10日、2019年6月6日、2019年7月5 日、2019年8月1日、2019年8月6日、2019年8月19日、2019年8月22日、2019年9月3日、2019年9月6日、2019年9月26日、2019 年9月30日、2019年10月10日、2019年10月14日、2019年10月23日、2019年11月8日、2019

41、年11月12日、2019年12月4日、2019 年12月5日、2020年1月2日、2020年2月7日、2020年3月5日、2020年3月12日、2020年4月2日、2020年4月24日在中国证监会 指定创业板信息披露网站巨潮资讯网上披露的公司公告。 2、公司于2018年6月28日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对公司的调查通知书（沪调查通 字2018-2-026号）。因公司涉嫌信息披露违法违规，根据中华人民共和国证券法的有关规定，决定对公司进行立案调查。 截止目前，公司尚未收到中国证监会的调查结论或相关进展文件。目前公司生产经营情况正常，未发生重大变化。 根据深圳证券交易所

42、创业板股票上市规则（2018年）修订的规定，如公司存在重大违法行为，公司股票可能被深圳 证券交易所实施退市风险警示并暂停上市。公司将按照深圳证券交易所创业板股票上市规则（2018年）修订的相关规定， 每月至少披露一次风险提示公告， 说明立案调查的进展情况和公司股票可能被暂停上市的风险， 并积极配合中国证监会的调 南方风机股份有限公司 2020 年第一季度报告全文 13 查工作，并严格按照相关法律法规规定履行信息披露义务。 具体内容详见公司分别于2018年6月28日、2018年7月26日、2018年8月24日、2018年9月21日、2018年10月18日、2018 年11月15日、2018年12

43、月13日、2019年1月10日、2019年2月13日、2019年3月13日、2019年4月12日、2019年5月10日、2019 年6月6日、2019年7月5日、2019年8月1日、2019年9月6日、2019年10月10日、2019年11月8日、2019年12月6日、2020年1月3 日、2020年2月7日、2020年3月5日、2020年4月2日在巨潮资讯网发布的公司公告。 3、 经公司第四届董事会第九次会议审议通过， 公司全资子公司南风投资将其所持有的新疆丝路联众新能源有限公司 （以 下简称“丝路联众”）25%股权转让给新疆吉瑞祥能源有限公司（以下简称“吉瑞祥能源”）或其指定的第三方。根据

44、双方签署 的新疆丝路联众新能源有限公司股权转让协议书（以下简称“股权转让协议”）的相关约定，吉瑞祥能源应在2018年6月 30日前向南风投资支付剩余股权转让款6,580万元，新疆吉瑞祥科技股份有限公司（以下简称“吉瑞祥科技”）、自然人吉祥、 丝路联众为吉瑞祥能源按时足额支付股权转让款提供连带责任保证担保。 但截止本报告披露日， 吉瑞祥能源未能按照股权转 让协议约定向南风投资支付上述股权转让款，吉瑞祥科技、吉祥、丝路联众亦没有履行连带责任保证担保。 为维护自身合法权益， 2019年1月， 南风投资就上述事项南风投资向佛山市中级人民法院提起诉讼。 截止本报告披露日， 该案件已一审判决，判决吉瑞祥能

45、源应向南风投资支付股权转让款6,580 万元及相应违约金，吉瑞祥科技、丝路联众及吉祥 对上述债务承担连带清偿责任。吉瑞祥能源、吉瑞祥科技、丝路联众、吉祥因不服上述一审判决结果，向广东省高级人民法 院提起上诉，请求撤销上述一审判决，该案件二审尚未开庭审理，对公司本期利润或期后利润的影响尚具有不确定性，最终 实际影响需以法院判决为准。具体内容详见公司于2018年5月29日、2018年7月13日、2019年1月9日在巨潮资讯网发布的公司 公告。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 公司原董事长杨子善先生失联的相 关事项 2020 年 01 月 03 日 巨潮资讯网，公告编号：2020-

46、001关于 重大诉讼进展的公告 2020 年 02 月 07 日 巨潮资讯网，公告编号：2020-010关于 重大诉讼进展的公告 2020 年 03 月 05 日 巨潮资讯网，公告编号：2020-016关于 重大诉讼进展的公告 2020 年 03 月 12 日 巨潮资讯网，公告编号：2020-017关于 诉讼事项的进展公告 中国证券监督管理委员会对公司及 公司原董事长杨子善先生的立案调 查事项 2020 年 01 月 03 日 巨潮资讯网，公告编号：2020-002关于 立案调查事项进展暨风险提示的公告 2020 年 02 月 07 日 巨潮资讯网，公告编号：2020-009关于 立案调查事项

47、进展暨风险提示的公告 2020 年 03 月 05 日 巨潮资讯网，公告编号：2020-015关于 立案调查事项进展暨风险提示的公告 公司全资子公司南风投资转让参股2020 年 01 月 09 日 巨潮资讯网，公告编号：2020-003关于 南方风机股份有限公司 2020 年第一季度报告全文 14 公司股权事项 全资子公司诉讼事项的进展公告 股份回购的实施进展情况 适用 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 适用 不适用 四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行 完毕的承诺事项 四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在

48、报告期内超期未履行 完毕的承诺事项 适用 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 五、募集资金使用情况对照表五、募集资金使用情况对照表 适用 不适用 单位：万元 募集资金总额 52,570.92 本季度投入募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 54,545.89 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 （注 1） 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度(3) (2)/(1) （注 2） 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 核电暖通空调 （HVAC） 系统核