第9章习题(1).doc

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1、Four short words sum up what has lifted most successful individuals above the crowd: a little bit more.-author-date第9章习题(1)习题习题一、 单选题1.根据我国证券法的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（ A ）。A.分业经营、分业管理 B.分业经营、统一管理C.分业经营、集中管理 D.分业经营、分级管理2.中华人民共和国公司法于（ C ）开始实施。 A.1993年12月29日 B.1994年1月1日 C.1994年7月1日 D.1999年12月25日3.有限责任公司设立

2、监事会，其成员不得少于（ A ）人。 A.3 B.5 C.7 D.94.公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于（ B ）。 A.擅自发行股票和公司、企业债券罪 B.提供虚假财务报告罪 C.编造和传播影响证券交易虚假信息罪 D.诱骗他人买卖证券罪5.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场的行为属于（ D ）。 A.操纵证券市场罪 B.内幕交易 C.诱骗他人买卖证券 D.编造并传播证券交易虚假信息罪6.按照我国现行规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于（C）。A.内幕交易行为 B.操纵市场行为C.欺

3、诈客户行为 D.虚假陈述行为 7.根据2006年1月1日起开始生效的中华人民共和国公司法中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的（ A ）。 A.30% B.50% C.40% D.60%8.根据证券发行与承销管理办法，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（ C ）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。 A.2 B.3 C.4 D.59.根据公司法的规定，上市公司董事会成员中应当有（ C ）以上的独立董事。 A.1/5 B.1/4 C.1/3 D.1/210.关于证券公司融资融券试点的业务规则叙述错误的是(

4、 A )。 A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。 B.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。 C.客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。 D.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。二、多选题 1.新证券法的主要修订内容包括(A B

5、C D)。 A.完善上市公司的监管制度，提高上市公司质量 B.加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险 C.加强对投资者特别是中小投资者合法权益的保护力度 D.完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序 2.公司法的调整对象为公司的组织和行为，其范围包括( A B )和( )。 A.股份有限公司 B.有限责任公司 C.外资公司 D.中外合资公司3.公司法的核心旨在保护（ A B D）的合法权益，维护社会经济秩序。 A.公司 B.股东 C.经理 D.债权人 4.中华人民共和国刑法关于证券犯罪的规定有（A B C D）等。 A.提供虚假财务会计报告罪 B.欺诈发行股票、债券罪 C.内

6、幕交易、泄露内幕信息罪 D.操纵证券市场罪 5.证券公司风险处置条例规定的风险处置措施包括（A B C D）。A.停业整顿 B.托管、接管 C.行政重组 D.撤销 6.证券市场监管的手段有（ B C D ）。 A.市场手段 B.经济手段 C.行政手段 D. 法律手段 7.欺诈客户行为包括（ A B C D）。A.证券经营机构违背代理人的指令为其买卖证券B.证券经营机构不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件C.证券经营机构以多获取佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖，或者在客户的账户上买卖证券D.证券经营机构保证客户的交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失等等 8.属于行政法规和部门规

7、章的是（ C D ）。 A.中华人民共和国证券法 B.中华人民共和国证券投资基金法 C.证券公司融资融券业务试点管理办法 D.证券公司风险处置条例 9. 根据中华人民共和国刑法，犯欺诈发行股票、债券罪（A D ）。 A.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役B.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑C.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金D.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金 10.新公司法明确了关联交易的概念，具体规定包括（ A B C D ）。A.董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作

8、决议须经无关联关系董事过半数通过 B.明确规定公司控股股东、实际控制人，董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用其关联关系侵占公司利益C.利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任D.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权三、判断题 1.新证券法于1999年7月1日起实施。（ ） 2.新公司法取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定。（ ） 3.有限责任公司设立监事会，其成员不得少于5人。（ ） 4.公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的40%。（ ） 5.证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财

9、务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。（ ） 6.2002年12月28月公布了刑法第四次修正案。（ ） 7.证券公司擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。（ ） 8中华人民共和国证券投资基金法于2003年6月1日起正式实施。（ ） 9.上市公司董事会成员中应当有1/3以上的独立董事。（ ） 10.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取35年的证券市场禁入措施。（ ）四、名词解释

10、证券市场监管：指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。 集中型证券监管模式：指政府依据国家法律积极参与证券市场的监督管理。这种模式以美国为典型代表。由政府下属的部门，或由直接隶属于立法机关的国家证券监管机构对证券市场进行集中统一的监管，而各种自律性组织只起协助作用。自律型证券监管模式：指政府对证券市场干预较少，除了国家立法中某些必要的规定外，对证券市场的监管完全由证券交易所及证券商协会等自律性组织机构实行自我管理的模式。英国是此类监管模式的代表。内幕交易：又称知内情者交易，是指公司董事、监事、经理、职员、主要股

11、东、证券市场内部人员或市场管理人员，以获取利益或减少经济损失为目的，利用地位、职务等便利，获取发行人未公开的、可以影响证券价格的重要信息，进行有价证券交易，或泄露该信息的行为。操纵市场：指某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为。 欺诈行为：指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。五、简答题1为什么要对证券市场进行监管？答：（1）实现证券市场各项功能的需要。 (2) 证券市场自身健康发展的需要。

12、 （3）保护证券市场所有参与者正当权益的需要。 （4）防范证券市场所特有的风险的需要。2简述证券监管模式。答：可以将监管模式归纳为三种，它们分别为：即以美国为代表的集中型证券监管模式、以英国为代表的自律型证券监管模式和以德国为代表的中间型证券监管模式。3简述证券市场监管的对象。答：（1）证券上市制度的监管。（2）对证券交易行为的监管：内幕交易、操纵市场、欺诈行为、虚假陈述等行为进行了明确的界定并制定了相应的处罚措施。（3）对证券商监管。对证券商资格的监管和对证券商业务的监管。4简述证券交易行为监管的内容。答：内幕交易所谓内幕交易又称知内情者交易，是指公司董事、监事、经理、职员、主要股东、证券市

13、场内部人员或市场管理人员，以获取利益或减少经济损失为目的，利用地位、职务等便利，获取发行人未公开的、可以影响证券价格的重要信息，进行有价证券交易，或泄露该信息的行为。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。操纵市场是指某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为。操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。欺诈行为欺诈客户指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为

14、。为了维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，我国对证券发行、交易及相关活动中的内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等行为进行了明确的界定并制定了相应的处罚措施。 5我国证券市场监管的主要法律包括什么？答：涉及证券市场的法律主要包括中华人民共和国证券法、中华人民共和国证券投资基金法、中华人民共和国公司法和中华人民共和国刑法等相关法律。6我国证券市场监管的法规主要有哪些？答：2008年4月23日，国务院公布证券公司监督管理条例和证券公司风险处置条例这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。7什么是内幕交易、泄露内幕信息罪？答：证券、期货交

15、易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。证券交易所、期货交易

16、所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，依照第一款的规定处罚（第一百八十条）。爱情的美妙，就在于人的多情和心甘情愿，在甜蜜的热恋阶段，全身心的投入和付出都无怨无悔。男人深情缱绻地对女人说：“我负责赚钱养家，你负责貌美如花。”那时那刻的话语，相信他是真心的，出自于肺腑之言。随着感情在烟火生活中的磨砺，渐渐淡化或者冷却，他对她越来越没有之前的殷勤，越来越没有之前的心甘情愿。

17、工作的压力，生活的琐碎，让他感觉身边的女人为何不能自食其力，为何像寄生虫一般依附着他，让他感到压抑和逃避。电视剧我的前半生里的罗子君就是最好的例子。貌美如花的她，嫁给深爱她的陈俊生，听了他的情话“我负责赚钱养家，你负责貌美如花”之后，立刻辞掉工作，专心在家做一个少奶奶，养尊处优，每天把自己打扮的美美哒，只为了保持“貌美如花”给老公看。最后的结局不想而知，她的老公出轨了，理由是他太累了，他每天累死累活地工作，回家却跟罗子君没有共同语言，心里的苦闷无处安放，只能找一个灵魂知己。对于罗子君和陈俊生两个人的婚姻，不能说孰是孰非，最根本的症结在于这句情话“我负责赚钱养家，你负责貌美如花”.两个人的婚姻在于共同成长，共同支持，而不是把自己的一生寄托在另一个人的身上。不管是女人，还是男人，独立的人格和独立的经济是必须的，只有自己独立了，你才能获得别人的尊重和爱护。好的婚姻，一定是三观相同，家境匹配的两个人在悠长的岁月里，一起经营，一起成长，相互陪伴，相互支持，才能携手走得更远，共度一生。如果在婚姻里一方在进步，而另一方在退步，或者停滞不前，久而久之，两个人的三观就会产生不同，理念和思想就会渐行渐远，变成两条平行线，永远不能交集。不要相信“我负责赚钱养家，你负责貌美如花”这样的情话。随着岁月的磨砺，人心会随着时间和环境而改变。-