工程项目风险因素分析(打印)(共5页).doc

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1、精选优质文档-倾情为你奉上工程项目风险因素分析全面风险管理强调事先分析与评价，迫使人们看到未来和为此所做准备，把来自环境的外部干扰减至最少。风险因素分析是确定一个项目的风险范围，即存在哪些风险，将这些风险因素逐一列出，以作为全面风险管理的对象。在不同的阶段，由于项目的目标设计、技术设计以及计划，环境调查的深度不同，人们对风险的认识程度也有所不同，经历一个由浅入深逐步细化的过程。但不管哪个阶段首先都是将对项目的目标系统(总目标、子目标及操作目标)有影响的各种风险因素罗列出来，作出项目风险目录表，再采用系统方法进行分析。 风险因素分析是基于人们对项目系统风险的基本认识，通常首先罗列对整个工程建设有

2、影响的风险，然后再注意对自己有重大影响的风险。罗列风险因素通常要从多角度、多方面进行，形成对项目系统风险的多方位的透视。风险因素分析可以采用结构化分析方法，即由。总体到细节、由宏观到微观，层层分解。故通常可以从以下几个度分析。 一、按项目系统要素进行分析 (一)项目环境要素风险 按照前面系统环境分析的基本思路，分析各环境要素可能存在的不确定性和变化，它常常是其它风险的原因，它的分析可以与环境调查相对应，所以环境系统结构的建立和环境调查对风险分析是有很大帮助的。从这个角度，最常见的风险因素为： 1政治风险。例如政局的不稳定性，战争状态、动乱、政变的可能性，国家的对外关系，政府信用和政府廉洁程度，

3、政策及政策的稳定性，经济的开放程度或排外性，国有化的可能性、国内的民族矛盾、保护主义倾向等。 2法律风险。如法律不健全，有法不依、执法不严，相关法律的内容的变化，法律对项目的干预；未能对相关法律全面、正确理解，工程中可能有触犯法律的行为等。3经济风险。国家经济政策的变化，产业结构的调整，项目产品的市场变化；项目的工程承包市场、材料供应市场、劳动力市场的变动，物价上涨，通货膨胀、金融风险，外汇汇率的变化等。 4自然条件。如地震、风暴、特殊的未能预测到的地质条件如泥石流、河塘、砂地等，反常的恶劣天气，恶劣的现场施工条件，周边存在的对项目的干扰源，工程项目的建设可能造成对自然环境的破坏，不良的运输条

4、件可能造成供应的中断。 5社会风险。包括宗教信仰的影响和冲击、社会治安的稳定性、劳动者的文化素养，社会风气等。 (二)项目系统结构风险 它是以工程项目结构图上的项目单元作为分析对象，即各个层次的项目单元，直到工作包在实施以及运行过程中可能遇到的技术问题，人工、材料、机械费用消耗的增加，在实施过程中可能的各种障碍或异常情况。 (三)项目的行为主体产生的风险 它是从项目组织角度进行分析的。 1业主和投资者。例如： 业主的支付能力差，企业的经营状况恶化，施工资质低，企业倒闭，资金的撤离，改变投资方向或项目目标； 业主违约、苛求刁难、随意改变主意，但又不赔偿，错误的行为和指令，非程序化地干预工程； 业

5、主不能完成他的合同责任，如不及时供应其所负责的设备、材料，不及时交付场地，不及时支付工程款等。 2承包商(分包商、供应商)。例如： 技术能力和管理能力不足，没有适合的技术专家和项目经理，不能积极地履行合同，由于管理和技术方面的失误，造成工程中断； 保证不了工程的进度，安全和质量要求； 财务状况恶化，无力采购和支付工资；工作人员罢工、抗议； 错误理解业主意图和招标文件，致使方案错误，报价失误，计划失败； 设计单位设计错误，工程技术系统之间不能协调、设计文件不完备、不能及时交付图纸，或无法完成设计工作。 3项目管理者(如监理工程师)。例如： 项目管理者的管理能力、组织能力、工作热情和积极性、职业道

6、德及公正性差； 其管理风格偏执，可能导致他不能正确地执行合同，在工程中存在苛刻要求； 在工程中起草错误的招标文件、合同条款，下达错误的指令。 4其它方面。例如中介人的资质、可靠性差；政府工作人员、城市公共部门(如水、电等部门)的干预、苛求和个人需求；项目周边或涉及到的居民或单位的干预、抗议或苛刻的要求等。 二、按风险对目标的影响分析 它是按照项目目标系统的结构进行分析的，是风险作用的结果。由于上层系统的情况和问题存在不确定性，造成目标的建立是基于对当时情况和对将来的预测，则会有许多风险。1工期风险。即造成局部的(工程活动、分项工程)或整个工程的工期延长，不能及时投入使用。 2费用风险。包括：财

7、务风险、成本超支、追加投资、报价风险、收入减少、投资回收期延长或无法收回、投资回报率降低。 3质量风险。包括材料、工艺、工程不能通过验收、工程运营不合格、经过评价工程质量未达标准。 4生产能力风险。项目建成后达不到设计生产能力要求，可能是由于设计、设备问题，或生产用原材料或能源、水、电的供应问题。 5市场风险。工程建成后产品未达到预期的市场份额，没有销路，没有竞争力。 6信誉风险。即造成对企业形象、职业责任、企业信誉的损害。 7人身伤亡、安全、健康以及工程或设备的损坏。 8法律责任。即可能被起诉或承担相应的法律或合同的处罚。 三、按管理的过程和要素分析 这里包括极其复杂的内容，常常是分析责任的

8、依据。例如： 1高层战略风险，如指导方针、战略思想可能存在错误而造成项目目标的设计错误。 2环境调查和预测的风险。 3决策风险，如错误的选择、错误的投标决策、报价等。 4项目策划风险。 5工程的技术设计风险。 6计划风险，包括对目标(任务书，合同招标文件)理解错误，合同条款不准确、不严密或错误，过于苛刻的单方面约束性的、不完备的条款，方案错误、预算错误、施工组织编制错误。 7实施控制中的风险。例如： (l)合同风险。合同未履行，合同伙伴争执，责任不明，产生索赔要求； (2)供应风险。如供应拖延、供应商不履行合同、运输中的损坏以及在工地上的损失。 (3)新技术新工艺风险。 (4)由于分包层次太多，造成计划执行和调整实施控制的困难。 (5)工程管理失误。 8运营管理风险。如运营准备不足，无法正常营运，销售渠道不畅，宣传不力等。 在风险因素列出后，可以采用系统分析方法，进行归纳整理，即分类、分项、及细目，建立项目风险的结构体系，并列出相应的结构表作为随后风险评价和落实风险责任的依据。确定风险时还应参考过去工程项目的经验和历史资料等。专心-专注-专业