稽核审计部岗位职责.docx

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1、稽核审计部岗位职责 稽核审计部岗位职责农村信用社审计部总经理岗位职责一、检查督促全辖各信用社及其网点执行国家金融方针、政策和联社规章制度。二、负责组织本部门实施二、组织实施各信用社执行信贷安排、现金安排和财务安排状况。三、稽核各信用社营运及经济效益状况，通过稽核审计，不断总结阅历、发觉问题、提出建议，对信用社经营管理发挥谋士作用。四、检查信用社各项业务发展的真实状况，医治虚假经营，当好金融“医士”。五、维护国家集体财产平安，帮助信用社改善经营，促使信贷资产根据效益、平安、流淌的原则开展业务。六、围绕联社整体工作，与其它部门搞好协调工作。七、分析反馈经济、金融业务活动和稽核审计工作状况，草拟稽核

2、审计方案，整理稽核审计记录，完成稽核审计报告。八、承办联社领导与上级审计部门交办的其它工作。（二）稽核审计部副经理岗位职责一、帮助经理管理全县信用社稽核审计工作，教化部室人员履行职责、深化钻研农村信用社稽核审计业务，主动完成各项工作任务。二、负责审核制定本科稽核审计工作安排，审核本部拟定的各种文件材料。三、定期向经理报告工作，分析反馈经济、金融业务活动和稽核审计工作状况。四、负责信用社稽核审计工作，深化基层了解信用社工作动态，指导和解决工作中存在的问题。五、负责稽核审计人员的指导工作，促进稽核审计工作人员政治素养和业务素养的提高。六、协调与本联社有关部室及地方审计部门的关系。七、完成领导交办的

3、其他工作。（三）稽核审计部综合岗位职责一、负责搜集、整理有关文件、报表资料，驾驭被稽核审计对象业务经营活动动态，并建立业务档案。二、编制和填报有关稽核工作报表，并起草稽核工作文件、报告和稽核工作安排、总结。三、负责信用社业务、财务活动的序时稽核和专项稽核，做到序时稽核有汇报，专项稽核有报告。四、草拟稽核审计实施方案，整理稽核审计记录，写出稽核审计报告，并在职权范围内对信贷、财务会计工作进行检查监督，并坚持查库制度。五、收集有关规章制度在执行过程中遇到的问题，照实向领导提出改进看法和建议。（四）稽核审计部内审岗位职责第一条依据领导支配，根据有关规定详细组织开展稽核审计工作。其次条负责草拟稽核审计

4、规章制度和稽核审计报告等，对确定的稽核审计项目制定详细的稽核审计安排、稽核审计方案。第三条负责做好所担当稽核审计项目的有关文件、报表、信息资料收集、整理、分析等基础工作，按规定建立和管理稽核审计档案。第四条对稽核审计中发觉的问题，进行仔细的分析探讨，提出处理看法，按稽核审计程序和有关规定做出稽核审计结论和确定，并负责监督执行。第五条参加调查探讨，了解下级稽核审计部门工作进展状况，解决本岗位工作中存在的业务问题，提出做好本岗位稽核审计工作的措施。第六条完成领导交办的其他工作。扩展阅读：201*年xxx稽核部门岗位职责XXX农村信用合作联社审计监察部门岗位职责为进一步加强内限制度建设，全面反映业务

5、经营，增加防范、识别和限制风险的实力，促进各项业务稳步健康发展。审计监察部门作为稽核、监察工作的职能部门，为进一步规范XXX农村信用社的稽核审计工作，结合我市实际，特制定本部门岗位职责，详细如下：审计监察部门负责联社纪检、监察和稽核审计工作，编制4人，设经理1人、综合业务稽核岗1人、会计业务稽核岗1人、信贷业务稽核岗1人。一、经理岗位职责1、主持本部室全面工作，帮助联社领导和监事会做好纪检、党风廉政建设、案件专项治理，在县联社领导下，依据职责分工和工作须要，组织拟定本部门稽核工作的有关稽核规章制度；2、依据领导支配，结合稽核工作要求，拟定工作安排，布置工作任务。组织开展信用社各营业网点的稽核审

6、计工作，拟定稽核审计方案、完成稽核审计报告、作出稽核审计结论和处理看法，抓住重点问题，开展专项稽核审计检查，探讨解决工作中存在的问题，并对中高级管理人员的离任进行离岗审计，作出书面审计报告；3、根据党和国家的方针政策、金融法律法规及上级行业管理部门的规章制度规定，组织实施全县信用社稽核审计工作。通过稽核审计，发觉违法违规问题及其责任人，提出处理看法和建议，全面驾驭本部分管稽核工作动态，刚好向部门领导通报工作进展状况，帮助领导做好决策。为联社决策、经营、监督权起到保驾护航的作用；4、组织拟定分管稽核业务的稽核方案、稽核报告、稽核结论和惩罚看法，并报稽核部门主管领导审核，分析反馈经济、金融业务活动

7、状况动态和稽核审计工作状况，负责向理事长、主管领导和上级稽核审计部门报告工作，对有关方针政策、规章制度在执行中遇到的问题，提出整改看法和建议；5、稽核审计辖内信用社各项业务经营的真实性，坚决杜绝业务经营中的虚假经营行为，负责检查、指导分管的稽核工作，参加考核工作任务完成状况,改善信用社业务经营状况，根据平安、流淌、效益的原则稳健发展；6、参加组织调查探讨，总结沟通工作阅历，探讨解决分管稽核工作中存在的问题；7、负责做好稽核人员的思想政治工作，组织稽核培训工作，促进稽核人员理论水平和业务素养的不断提高；8、完成联社和上级稽核审计部门交办的其它工作。二、综合稽核岗职责1、负责帮助部门经理制订年度稽

8、核工作安排及编制年度稽核工作总结报告；2、草拟稽核制度补充规定，对确定的稽核项目制定稽核安排、稽核方案，并对被稽核社下发稽核通知书；3、负责填制稽核审计检查表、稽核审计统计明细表、台账、报送稽核审计工作状况统计表等；4、负责对内部限制制度的制定和执行状况进行稽核监督；5、负责对门柜业务操作进行稽核监督；6、负责做好稽核审计工作中资料的收集、整理、装订和归档等基础工作，按规定建立和管理稽核档案；7、负责信访事务的登记、督办、查处、报告工作，协调、督促有关部门严格对违法、违规、违制行为的查处；8、做好领导交办的其他工作事项，并协作其他稽核人员做好相关稽查工作。三、财务会计稽核岗位职责1、依据县联社

9、年度经营目标，帮助部门经理制定本部门年度工作安排和对各社经营目标完成状况的稽核检查方案以及完成稽核检查报告，对存在的问题提出看法和建议，为领导经营决策供应真实牢靠的依据；2、负责对县联社机关、信用社固定资产和低值易耗品的购置、处置以及信用社抵债资产进行监督检查，维护信用社资产的平安和账实相符；3、根据县联社下达的财务费用指标和专项费用审批状况，监督和检查信用社是否按安排运用，有无费用超标，并对超标缘由进行查处；4、根据票据法、支付结算方法、金融机构大额及可疑交易报告管理方法、中华人民共和国反洗钱法等法规，负责检查和监督信用社的结算管理和结算制度执行状况；5、负责按年对联社和信用社财务制度、会计

10、基本制度执行状况进行检查和监督；6、负责督促信用社加强现金出纳管理和重要空白凭证的管理工作，按季对各网点的现金库存和柜员重要空白凭证进行检查；7、负责检查监督信用社收回已核销呆账贷款账务处理；8、负责核实信用社应收利息和应收未收利息是否刚好入账，对未刚好入账的应收利息或应收未收利息查明缘由后进行查处；9、对在稽核检查中发觉有违法、违规、违制现象的状况，要刚好书面对分管领导汇报和向相关部门通报，并提出处理看法和建议；10、负责做好本部室文件的收发工作，收到文件时须经部室人员相互传阅后并签字认可，年终装订成册后移交综合稽核员归档保存；11、完成领导交办的其他工作，并协作其他稽核人员做好相关稽查工作

11、。四、信贷业务稽核岗位职责1、依据县联社年度经营目标，帮助部门经理制定本部门年度工作安排、总结和草拟稽核检查方案以及完成稽核检查报告，对存在的问题提出看法和建议，为领导经营决策供应真实牢靠的依据；2、负责对全辖信用社新投放的各项贷款进行全面的事后核查；3、核查各社当年大额贷款的投放合规、合法性，重点核查抵押担保是否足值有效，贷款发放审批权限是否合规；4、负责检查当年大额贷款投放后的资金运用状况，用途是否真实，资金监控及信贷管理是否到位；5、负责在年度内对全县信用社发放的农户小额信用贷款进行一次抽查，抽查面不低于10%，对抽查的信用社对外与贷款户核对不低于5-10户，深化到借款户了解贷款的真实性

12、；6、负责对各社权限内的个人贷款进行抽查，重点检查贷款的审批是否合法、合规、检查抵（质）押物的真实有效性和贷款的平安性；7、检查各信用社贷款占用形态和科目归属的真实性；8、负责核查各社贷款利息收回真实性、合规性进行核查、是否有以贷收贷、以贷收息、缓收少收贷款利息现象；9、负责定期对抵债资产接收、管理、处置等状况进行监督检查；10、负责同相关部门审核呆账贷款的核销工作。主要对应核销的呆账贷款和其他损失应申报核销而未申报核销、不符合核销贷款规定而核销的状况进行稽核检查；11、负责对银行承兑汇票和贴现进行合规合法性检查；12、对在稽核检查中发觉有违法、违规、违制现象的状况，要刚好书面对分管领导汇报和相关部门通报，并提出处理看法和建议；13、完成领导交办的其他工作，并协作其他稽核人员做好相关稽查工作。XXX农村信用联社稽核审计部二00一一年六月三十日友情提示：本文中关于稽核审计部岗位职责给出的范例仅供您参考拓展思维运用，稽核审计部岗位职责：该篇文章建议您自主创作。 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第8页 共8页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页