近40年来中国与一带一路国家科技合作态势演变分析.pdf

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1、近40年来中国与“一带一路”国家科技合作态势演变分析王友发1, 2 ,罗建强1 ,周献中2( 1.江苏大学管理学院,江苏镇江212013; 2.南京大学工程管理学院,江苏南京210093)收稿日期:2016- 09- 14基金项目:国家自然科学基金项目( 71472077)作者简介:王友发( 1981- ) ,男,江苏盐城人,南京大学工程管理学院博士研究生,江苏大学管理学院讲师,研究方向为科技创新、区域科技合作;罗建强( 1973- ) ,男,陕西扶风人,博士,江苏大学管理学院副教授,研究方向为生产/服务运作管理、产品/服务创新;周献中( 1962- ) ,男,江苏泰州人,南京大学工程管理学院

2、教授、博士生导师,研究方向为智能信息处理与智能系统。摘要:建设“一带一路”是中国作出的重大战略决策,以W eb of Science数据库为数据源,选取1978- 2015年收录的中国国际合作论文作为样本,运用文献计量学、科学计量学、社会网络分析等方法,对近40年来中国与“一带一路”国家科技合作的总体发展态势、学科领域分布、主导地位变迁、合作依存性等进行分析。研究发现:中国与“一带一路”国家的科技合作呈增长趋势,但合作论文数量和质量仍有待提升;合作学科领域分布较广,但各学科领域具有较大差异性;在三国及以上多国合作中,中国的主导地位较弱,仍处于相对“从属”地位;在高质量国际合作论文中,中国及“一

3、带一路”国家的“话语权”尚不明显。关键词:国际科技合作;国际合作论文; “一带一路”战略DOI: 10. 6049/ kjjbydc. 2016080347中图分类号:G322. 5 文献标识码:A 文章编号:1001- 7348( 2016) 24- 0001- 08Evolution of Science and Technology Cooperation among China and Countriesin the Belt and Road Initiative Area over the Past 40 YearsW ang Youfa1, 2 , Luo Jianqiang1

4、, Zhou Xianzhong2( 1. School of M anagement, Jiangsu University, Zhenjiang 212013, China;2. School of M anagement and Engineering, Nanjing University, Nanjing 210093, China)Abstract: The Belt and Road Initiative is a major strategic decision made by Chinese. Taking a large number of literaturespubli

5、shed in the ISI W eb of Science database from 1978 to 2015 as data sources, this paper analyzes science and technologycooperation among China and countries in the B& R Initiative area, by bibliometrics, scientometrics and social network a-nalysis methods. The results show that, although the number o

6、f cooperation paper between China and countries in theB& R Initiative area is a growth trend, the quality and quantity of cooperation paper are relatively weak. Although the sub-ject areas of cooperation papers are widely distributed, there are a lot of differences in research area. The leading posi

7、tionof China is still weak in three countries and multinational cooperation. In the high quality of international cooperation pa-per, the role of China and countries in the B& R Initiative area is not obvious.Key W ords: International Scientific Collaboration; International Cooperation Paper; The Be

8、lt and Road Initiative0引言2013年习近平总书记在访问中亚和东南亚时,提出了共建“丝绸之路经济带”和“ 21世纪海上丝绸之路”的倡议, “一带一路”战略由此产生。建设“一带一路”是中国作出的重大战略决策,旨在通过“共商、共建、共享”等原则,促进沿线各国互利合作,实现共同发展。丝绸之路不仅是经贸往来之路,而且是各国文化交流和科技合作之路,对中国科学研究国际合作而言,既是机遇又是挑战。当前,中国与“一带一路”沿线国家科技合作的总体态势如何?主要集中在哪些学科领域?不同学科的国际合作有何特征?中国在国际格局中处于什么地位?这些问题的研究,无疑有助于中国“一带一路”战略的进一步

9、落实。1研究述评国际合作论文是国际科技合作的重要产出,在一定程度上展现了科技资源和知识资本国际扩散的有效路径,体现了科学研究国际合作的基本格局 1 。因此,基于国际合作论文研究国际科技合作态势,受到了国内外学者们的广泛关注。 Frame和Carpenter 2率先利用SCI数据库中的国际合作论文,研究了学科、机构、万方数据地域、语言、政策等因素对国际合作行为的影响。 Sub-ramanyam 3和Egghe 4研究并提出了科技合作指数与合作率。 Luukonen等 5基于合作强度对国际科技合作情况进行了测度和分析。 Leydesdorff等 6- 7基于国际合作论文中通信作者的比例变化,分别研

10、究了中国、美国在国际科技合作中主导地位的变迁情况。 Pislyakov等 8通过计算国际合作论文中俄罗斯科研机构所占比例,研究了俄罗斯在国际合作网络中所扮演的角色。国内学者中,袁军鹏 9通过研究合作论文的主导地位分布、数量时间分布等情况,揭示了中国与欧美日等主要发达国家科技合作的模式和特征。史豪杰 10等从文献计量学视角,对中德、中法两国科技合作论文的学科领域、合作机构、论文质量等进行了分析。此外,郑佳 11从专利分析视角,对中国国际科技合作现状与趋势进行了研究。韩涛等 12以国际科技合作论文为对象,从社会网络分析视角,研究了中国优势学科和弱势学科的主导地位演变情况。综上可知,国内外众多学者从

11、不同视角,对国际科技合作进行了较深层次的研究,但目前大部分研究主要关注中国与发达国家的科技合作,对中国与发展中国家之间合作的关注较少,而研究中国与“一带一路”国家科技合作的更少。本文试图从历史纵向角度( 1978- 2015年) ,对近40年来中国与“一带一路”国家科技合作的总体态势演变情况进行研究,并从学科领域分布、合作国家倾向、合作地位变迁、高质量论文合作依存性等角度进行全方位分析,获得中国与“一带一路”国家科技合作的全局视图,并剖析其中存在的问题,提出相应的政策建议。2数据与方法2. 1数据来源ISI W eb of Science中的SCI(科学引文索引)数据库是国际科学界公认的重要数

12、据库之一,以文献内容权威、数据完整规范、便于计算机整理分析而出名。为获得更权威的数据,本文将SCI数据库、同属于ISIW eb of Science平台的SSCI数据库和A& HCI数据库作为研究的数据来源。 1978年中国政府作出了改革开放的重大决策,对外科技合作也逐步恢复并发展起来,因此,将检索时间跨度设置为1978- 2015年。以“ CU= Peoples R China”为检索对象,文献精简类型选为“ Article OR Proceedings Paper OR Review” ,在SCI、SSCI、 A& HCI三大数据库中进行检索,得到2 180 795条文献记录,以TXT纯文

13、本格式进行下载。本文定义中国国际合作论文的论文作者数大于等于2,且来自中国和其它国家的作者至少各有一位,经筛选得到572 380条文献记录。中国与“一带一路”国家科技合作论文的论文作者数大于等于2,且来自中国和“一带一路”沿线国家的作者至少各有一位,经筛选得到81 593条文献记录。2. 2研究方法本文采用文献计量学、科学计量学、社会网络分析等研究方法。文献计量学方法早期主要用于图书情报学研究,近年来广泛用于客观、量化地研究学科结构、揭示学科发展规律、预测发展趋势 13 。科学计量学是应用数理统计、计算技术等方法对科学活动的投入(人员、经费) 、产出(论文数量、被引频次)等进行定量分析,从中找

14、出科学活动规律的一门科学学分支学科 14 。社会网络分析( SNA)是近年来兴起的一种研究社会问题的新范式,主要分析特定空间范围内相关行动者之间的关系,并进一步寻找关系对网络成员的影响 15 。这种对“关系”的关注与地缘政治和国际关系研究思路十分契合。因此, SNA方法非常适合于国际科技合作关系研究。在统计过程中,借助Bibexcel和Pajek软件对文献数据进行处理。3结果与分析3. 1中国与“一带一路”沿线国家科技合作总体态势本研究从中国国际合作论文数、中国与“一带一路”国家合作论文数两个方面,分析中国科学研究国际合作的总体变化态势(见图1) 。图1中国国际科技合作总体态势近40年来中国国

15、际科技合作总体态势主要分为3个阶段:第一阶段是1978- 1985年,中国对外科技合作由破重立,中国国际合作论文数量少且增速缓慢。整个20世纪70年代,中国国际科技合作基本处于停滞状态,直到1978年中国政府作出改革开放的重大决策,对外科技合作才逐步恢复过来;第二阶段是1985 -2000年,随着中国对外开放的进一步扩大,在国家科技合作政策的引导和鼓励之下,中国科研机构积极开展“多层次、宽领域、全方位”的国际科技合作,中国国际合作论文数量开始呈现明显上升趋势,但上升速度较为平稳;第三阶段是2000年至今,中国国际合作论文数量呈迅猛增长趋势。进入21世纪后,科技问题越发复杂,很多科学问题,其范围

16、、规模、复杂性远超单个国家的能力,开展国际合作成为科学研究的内在要求。同时,随着社会、经济的高速发展,中国科技创新能力大大提高,中国积极参与并牵头组织了一批国际重大2科技进步与对策 2016年万方数据科技项目,如“伽利略”计划、人类蛋白质组计划、全球对地观测系统等。尤其在2013年“一带一路”战略提出后,中国与“一带一路”国家的经贸往来、科技交流等进一步加强,在此背景下,中国与“一带一路”国家科技合作论文呈指数级增长趋势。从合作国家来看, 1978- 2015年中国共与176个国家(或地区)合作发表文献,其中涉及亚洲国家(地区) 52个(占30% ) ,欧洲49个( 29% ) ,非洲39个(

17、 22% ) ,美洲28个( 15% ) ,大洋洲8个( 4% ) 。由此可见,中国科技合作国家分布较广,遍及五大洲。在这些国家(地区)中,与中国合作发表论文数量超过2 000篇的共有37个,如图2所示。在与中国合作论文排名前20位的国家中,大部分为欧美日等西方发达国家, “一带一路”沿线国家只有新加坡、俄罗斯、印度、以色列4国且大部分排名靠后。在所有国家中,中美之间的合作“一枝独秀” ,论文总量达207 596篇,远超其它各国。 “一带一路”国家中,中国与新加坡的合作论文最多,有19 768篇,但远远落后于中美合作的论文数量,仅为其9. 52% 。与发达国家相比,中国与“一带一路”国家的论文

18、合作整体规模较小。因此,为加快落实“一带一路”国家战略,应制定相关政策,鼓励中国与“一带一路”沿线国家积极开展国际科技合作。图2与中国合作论文数量超2 000篇的前20个国家(地区)3. 2中国与“一带一路”国家科技合作的学科领域与国家倾向( 1)学科领域分布。在了解中国与“一带一路”国家科技合作总体态势的基础上,为进一步掌握科技合作具体情况,对与中国合作的“一带一路”国家中排名前15位的论文数量、学科领域、基金资助等情况进行了统计分析,如表1所示。表1论文数量、学科领域、基金支持等情况排名“一带一路”国家论文数量/篇学科领域论文数量/篇基金支持论文数量/篇1新加坡19 768化学13 639

19、国家自然科学基金42 3362俄罗斯8 270物理10 728 973计划6 9003印度7 321工程技术8 387教育部基金4 4074以色列4 432数学8 307中央高校科研基金3 6305马来西亚3 379计算机科学4 086各省市自然科学基金2 5756波兰3 158生物学3 711中科院基金2 3587泰国3 127地学3 502科技部基金1 7848捷克3 095环境科学2 704国家博士后基金1 4719巴基斯坦3 061医学2 362国家科技攻关项目70110沙特2 926农学2 173 863计划69011匈牙利2 671生态学2 163国家留学基金委65512土耳其2

20、383材料科学2 056长江学者60913罗马尼亚1 954空间科学1 776国家社科基金20114伊朗1 587光学1 588各省市博士后基金13815埃及1 461高分子科学1 410公益性行业专项基金138中国与“一带一路”沿线国家之间合作的不均衡性较大,与新加坡、俄罗斯、印度等周边相邻国家的合作论文较多,而与匈牙利、伊朗、埃及等相距较远国家合作较少。这主要是因为在“一带一路”国家中,新加坡华人较多,传统文化与中国接近;印度国境与中国接壤,且近年来发展迅速,科技实力不断增强,两国交往不断加深;俄罗斯与中国是“全面战略协作伙伴关系” ,也是“上海合作组织” 、 “亚洲基础设施投资银行”等成

21、员方,中俄两国在经济、科技等领域合作广泛。因此,中国与新、印、俄3国合作论文数量最多,这也在一定程度上体现了历史、文化、地理等地缘因素对国际科技合作的影响。从基金支持来看,居前3位的是中国自然科学基金、 973计划、教育部基金。其中,中国自然科学基金资助的合作论文数量独占鳌头,这与国家自然科学基金资助经费的力度与强度不断加大密切相关,说明科研基金资助对推动国际科技合作有着积极影响。从学科领域分布来看,中国与“一带一路”国家合作论文的学科领域既有化学、数学、物理等传统学科,又有生物技术、计算机科学、高分子科学等新兴学科。中国与“一带一路”国家合作论文的数量比例、合作论文的学科分布比例、合作论文的

22、主要资助基金比例如图3所示。3第24期 王友发,罗建强,周献中:近40年来中国与“一带一路”国家科技合作态势演变分析万方数据图3中国与“一带一路”国家合作论文占比( 2)各学科领域的合作国家倾向性。中国与“一带一路”国家合作论文的总体分布情况,以及各学科领域中国与“一带一路”国家的具体合作情况,反映中国与“一带一路”国家在各学科领域的合作倾向,可为以后制定差异化、有针对性的国际科技合作政策,提供科学决策依据。合作国家倾向性采用合作强度值进行表征,其值越高,说明两国合作倾向越显著 12 。合作强度值采用中国与“一带一路”国家合作论文数进行测度,并利用Jaccard 5采用的公式进行归一化处理。两

23、国合作强度值NW的计算公式为:NW = AWninj其中, AW代表国家i与j合作发表的论文数, ni和nj分别代表国家i与j各自发表的所有国际合作论文数。以合作论文数量排名前10位的学科领域为例,表2列出了中国与“一带一路”国家在各学科领域的合作强度值,体现了中国在各领域的合作国家倾向。从表2可以看出,中国与“一带一路”国家合作论文的学科领域分布各有特色。其中,中新两国之间的合作论文中,内科医学与交通工程技术是特色学科;中俄之间,地学是特色学科;中以之间,农学是特色学科;中印之间,环境科学以及粒子物理学、生物学等是特色学科。因此,中国与“一带一路”国家的合作倾向,在各学科领域具有较大差异。这

24、与“一带一路”沿线各国的国情、人口、地理位置、资源禀赋等密切相关。新加坡是亚洲发达国家,曾被誉为“亚洲四小龙”之一,但城市人口密度大, 2013年已达7. 59人/ km2 ,为全球人口最密集的地区之一。鉴于新加坡国土面积有限,人口密度过大,为避免拥堵,政府对交通科学与工程技术等学科投入大量精力,建立了完善的公共交通系统,因此,交通科学成为其特色的优势学科。中国为解决交通拥堵等“大城市病” ,与新加坡在该领域展开大量科研合作,产出了较多合作论文。与新加坡不同,俄罗斯幅员辽阔,资源丰富,蕴含丰富的石油、天然气等资源,俄罗斯是欧洲各国的重要天然气供应商,能源外交也一度成为俄罗斯国家战略。为促进石油

25、天然气的勘探、开采等工作,俄政府出台了很多政策鼓励地质学的发展,该学科成为其特色优势学科。中国从国家能源安全战略考虑,加大与俄罗斯在该领域的合作力度,因此,中俄两国在地质学领域合作论文数量较多。以色列自然资源较为匮乏,且战乱频繁,但该国始终致力于科教兴国战略,集中力量发展科技。以色列农业部更是针对该国干旱、少雨、荒漠地带多的特点,组织力量进行科研攻关,发展起了荒漠农业。中国新疆、甘肃等地区可借鉴以色列的先进经验技术,发展高科技农业,因此,植物学、农学成为中以合作的一个重要学科领域。4科技进步与对策 2016年万方数据表2中国内地与“一带一路”国家合作强度值(%)国家化学物理工程技术数学计算机科

26、学生物学地学环境科学医学农学新加坡7. 6 12 18. 5 11. 4 10. 5 6. 5 5. 3 8. 4 12. 8 1. 2俄罗斯6. 5 6. 5 7. 6 3. 2 1. 9 2. 1 16. 7 6. 5 3. 6 6. 7印度3. 8 7. 6 6. 0 3. 3 2. 9 6. 7 6. 2 9. 5 4. 9 5. 3以色列1. 2 2. 3 8. 6 4. 8 1. 8 1. 9 2. 3 4. 2 3. 8 10. 6马来西亚8. 3 2. 4 7. 5 3. 1 1. 3 2. 5 3. 4 5. 0 4. 0 7. 6波兰2. 6 3. 3 4. 2 2. 9

27、1. 2 1. 8 5. 0 5. 2 2. 1 3. 5泰国4. 7 4. 2 6. 9 3. 7 1. 1 3. 2 4. 9 3. 8 3. 7 8. 9捷克1. 5 5. 1 3. 2 2. 0 2. 2 4. 7 3. 7 7. 1 2. 1 2. 1巴基斯坦2. 0 4. 9 9. 6 3. 6 2. 6 5. 0 4. 2 7. 6 6. 2 8. 5沙特3. 4 4. 2 8. 3 1. 2 2. 1 3. 2 5. 1 3. 5 2. 0 2. 3匈牙利3. 5 2. 7 3. 5 5. 0 2. 0 2. 1 3. 2 3. 2 1. 8 2. 1土耳其6. 7 3. 1

28、4. 6 3. 4 1. 4 1. 7 2. 7 2. 1 2. 3 2. 2罗马尼亚4. 4 4. 9 2. 1 4. 1 1. 7 1. 1 3. 5 1. 9 1. 8 1. 7伊朗5. 9 3. 2 3, 6 1. 7 2. 2 1. 5 2. 4 2. 3 1. 9 2. 0埃及3. 1 3. 3 4. 2 2. 4 1. 9 2. 0 3. 2 1. 8 2. 1 3. 43. 3中国科技合作主导地位变迁分析全面度量中国科技合作主导地位的变迁有一定的难度。作为一个初步探索,本文主要通过中国学者在国际合作论文中担任通讯作者的比率变化情况,分析中国科技合作主导地位的变迁。这主要是因为,

29、从目前国际合作论文发表的普遍现象来看,通讯作者一般都是研究团队中把握方向、起主导作用的学者 9 。 “国际合作通讯作者率”的变化可以从一个侧面反映一国参与国际科技合作的分工、角色及主导地位变迁情况 6 。因此,本研究将中国学者在国际合作论文中担任通讯作者的比率作为度量合作主导地位的指标。( 1)合作论文主导地位变迁。一个国家的主导率Di的计算公式为:Di = fi/ Ni 100%其中, Ni为国家i的国际合作论文总数, fi为国际合作论文中通讯作者来自国家i的论文数。图4显示了中国与“一带一路”国家合作论文数及其通讯作者地址字段为中国的论文数, 1978- 2015年中国主导论文数呈明显增长

30、趋势,尤其是2000年以后,中国主导论文数进入迅猛增长阶段,这与中国科技创新能力及SCI等国际合作论文数量的快速增长保持了一致。图4中国与“一带一路”国家合作论文数及中国主导论文数图5显示了中国与“一带一路”国家科技合作近40年的主导率演变情况,中国的主导率呈现不断上升趋势,特别是从2005年开始中国的主导率一直保持在50%以上,从侧面说明中国研究者在国际科技合作中的主导地位逐渐加强。这一方面可能是因为随着国际科技合作不断深化,中国研究者已不再满足于一般性、浅层次的国际合作,而更加注重自己在国际合作研究中的主动性、话语权;更重要的一方面是因为随着中国社会、经济、科技的全面发展,以及中国学者们多

31、年的努力,其科研能力、创新能力得到显著提高,具备了与国外同行平等对话、平等合作的能力,甚至可以在较多的国际合作项目中起到引领和主导作用。图5中国主导地位演变情况进一步分析发现,在与“一带一路”国家合作的中国主导论文中,两国(中新、中俄、中印、中以等)合作论文较多,三国(中俄印、中以新等)合作论文较少。由图6可知,两国合作论文共38 993篇,占81% ;三国合作论文共5 776篇,占12% ;三国及以上国家合作论文仅3 370篇,占7% ,两国合作论文比重明显偏大。这说明在三国及以上的多国科技合作中,中国的主导地位较弱,仍处于相对“从属”地位。因此,中国需要在多国重大合作项目中进一步发挥作用。

32、图6两国合作、三国合作等论文比例( 2)学科“边缘核心”地位演变。在社会网络中,关键词可视作关系网络中的节点,通过关键词共现分析可知每个节点在网络中的地位,如核心地位、边缘地5第24期 王友发,罗建强,周献中:近40年来中国与“一带一路”国家科技合作态势演变分析万方数据位等。受篇幅所限,本文主要选择中国相对强势的化学和相对弱势的分子生物学两个学科作为代表,分析其合作地位演变情况,如图7、图8所示。图7化学合作网络演变图8分子生物学合作网络演变从图7可知,在与“一带一路”国家科技合作中,化学作为强势学科,显示了逐渐向合作网络核心位置移动的明显趋势,特别是2015年中国的化学学科已经基本处于核心区

33、域,并成为国际科技资源流动的重要节点。从图8可知,在合作网络中,中国的分子生物学作为弱势学科,始终分布在网络的边缘位置,不同的学科领域显示了不同的国际合作地位和特征。因此,今后中国在制定国际科技合作政策时,应针对不同学科的合作网络位置特点,采取差异化、有针对性的合作策略和模式,提升中国科技合作的主导地位。3. 4高质量论文国际合作依存性文献计量学中,论文被引频次是体现论文学术价值的重要指标,一定程度上反映了论文的创造性、前瞻性和重要性 16 ,利用被引频次评价学术论文质量已逐渐被学者们所认同。在参考相关文献的基础上,本文将被引频次前1%的论文定义为高质量论文,选取SCI、SSCI、 A& HC

34、I三大数据库中2000、 2005、 2010三年的数据进行分析。之所以未选取2015年,主要是考虑学术论文一般在发表1- 2年之后达到引用峰值。从表3可看出,中国全部论文的国际合作率平均值保持在24%左右,中国高质量论文的国际合作率则保持在50%左右,远高于全部论文的平均水平。这说明国际合作有利于提高论文的学术价值和国际影响力,同时,说明中国高质量论文很大程度上依赖国际科技合作的支持,即中国高质量论文的国际合作依存性较大。表3中国全部论文与高质量论文国际合作情况对比指标中国全部论文2000 2005 2010中国高质量论文2000 2005 2010论文总数31 636 73 781 131

35、 762 316 755 1 328中国国际合作论文数7 710 16 224 36 114 172 371 682国际合作率( % ) 24. 37 21. 98 27. 41 54. 43 49. 14 51. 36中国主导论文数3 165 8 309 19 716 40 136 257主导率( % ) 41. 05 51. 21 54. 59 23. 26 36. 65 37. 68进一步分析发现,中国全部论文的主导率约为50%左右,相比而言,中国高质量论文在国际合作中的主导率仅为32% ,明显偏低。这表明近年来中国在国际上发表论文的数量不断攀升,但在高质量研究和国际重大前沿科学研究中仍

36、处于“从属”地位。为对中国高质量国际合作论文进行详细分析,本文选取被引频次前10位的论文进行研究,如表4所示。从发表时间来看,上述论文大多出现于2000年左右,说明学术论文并不是发表时间越久被引频次越高。其中,被引频次最高的是2001年 Nature上发表的一篇文章,被引11 882次。从研究领域看,这10篇高被引论文的学科领域大多为物理学、化学、天文学、科学技6科技进步与对策 2016年万方数据术等。从合作国家来看,这些论文大多是三国及三国以上的多国合作论文,一定程度上说明三国及以上的多国合作可有效提高论文的国际影响力。在排名前4位的高被引论文中,仅有排在第1位的一篇论文有“一带一路”沿线国

37、家(以色列)参与。在合作国家中,大多数为发达国家,且在合作中占据主导地位,中国及“一带一路”沿线国家在国际合作中的“话语权”尚不明显。表4高被引频次论文(前10)统计论文题名被引频次期刊研究领域合作国家Initial sequencing and analysis of thehuman genome 11 882 NATURE( 2001)科学技术其它主题中美英日德法以色列等PLINK: A tool set for whole- ge-nome association and population-based linkage analyses7 975 AM ERICAN JOURNAL

38、OF HUM AN GE-NETICS( 2007)遗传学中美英The Sequence Alignment/ M ap for-mat and SAM tools 6 123 BIOINFORM ATICS( 2009)分子生物学中美英M utations of the BRAF gene in hu-man cancer 4 748 NATURE( 2002)科学技术其它主题中美英意澳等REVIEW OF PARTICLE PHYSICSParticle Data Group 4 593 PHYSICAL REVIEW D( 2012)天文学中美英日法德俄加拿大等Review of par

39、ticle physics 4 223 PHYSICS LETTERS B( 2008)物理学中美英日德法俄印西班牙等The ERA- 40 re- analysis 4 180 QUARTERLY JOURNAL OF THE ROY-AL M ETEOROLOGICAL SOCIETY( 2005)大气科学中美英德日法荷兰REVIEW OF PARTICLE PHYSICS 4 035 JOURNAL OF PHYSICS G- NUCLEARAND PARTICLE PHYSICS ( 2010)物理学中美英德日法印俄以色列等Review of particle physics 3 79

40、3 JOURNAL OF PHYSICS G- NUCLEARAND PARTICLE PHYSICS( 2006)物理学中美英德印俄、以色列、加拿大、韩国等Dye- Sensitized Solar Cells 3 675 CHEM ICAL REVIEW S( 2010)化学中国、瑞典4结论与建议本文以ISI W eb of Science中的SCI、 SSCI、A& HCI三大数据库为数据源,选取1978- 2015年收录的中国国际合作论文作为样本,运用文献计量学、科学计量学、社会网络分析等方法,对近40年中国与“一带一路”国家科技合作的总体演变态势进行了分析。得出以下结论: 从发展趋势

41、来看,中国与“一带一路”国家合作论文初期数量较少, 2000年后合作论文数量呈大幅度增长,但相比而言,中国与“一带一路”国家合作论文数量仍远远落后于中国与发达国家合作论文数量; 从学科领域来看,中国与“一带一路”国家合作论文的学科领域分布较广,既有化学、数学、物理学等传统学科,又有生物技术、计算机科学、高分子科学等新兴学科,但中国与“一带一路”国家的合作倾向在各学科领域具有较大差异性; 从合作地位来看,中国合作论文的主导率呈不断上升趋势,但在三国及以上的多国合作中,中国的主导地位较弱,仍处于相对的“从属”地位; 从合作依存性来看,中国高质量论文的国际合作率较高,国际合作依存性较大。但在多国合作

42、发表的高被引论文中,发达国家仍起主导作用,中国及“一带一路”国家在国际合作中的“话语权”尚不明显。从分析结果可看出,中国与“一带一路”国家的科技合作呈不断增长趋势,但从合作成果来看,无论是数量还是质量都有待提升。因此,为推动落实“一带一路”战略,提出如下对策建议:4. 1加强政策引导,与“一带一路”国家展开全面科技合作中国与“一带一路”国家的合作论文虽持续增长,但数量与规模仍远远落后于中国与发达国家之间的合作论文。因此,为加快落实“一带一路”战略,应制定相关政策,采取有力措施,引导和促进中国与“一带一路”国家积极展开全面科技合作,多出合作成果。国家自然科学基金、 “ 973”计划等科研基金资助

43、在国际科技合作中发挥着重要作用,基金项目的资助有力地推动了中国国际科技合作,并取得了丰硕成果。因此,应进一步加大基金支持力度,可考虑在国家自然科学基金等项目的立项和资助中,适当地向“一带一路”科技合作专项提供政策倾斜,加强科技政策的引导和鼓励作用。另外, 2014年中国投入400亿美元成立“丝路基金” ,为“一带一路”沿线国家的基础设施建设、互联互通、产业合作等提供融资支持,这为加强中国与“一带一路”国家科技合作提供了良好机遇。国家可从丝路基金中,安排一定资金或设立专门的国际科技合作基金,鼓励中国与“一带一路”沿线国家广泛开展学术交流、科技合作、人才交流等,支持中国科学研究“走出去” ,进一步

44、扩大国际影响力。4. 2注重优势互补,与“一带一路”国家在特色领域加强合作由于“一带一路”沿线各国国情、人口、地理位置、资源禀赋等因素不同,使得每个国家都有自己的优势学科和特色研究领域,在鼓励中国与“一带一路”国家7第24期 王友发,罗建强,周献中:近40年来中国与“一带一路”国家科技合作态势演变分析万方数据开展全面科技合作的总体政策框架下,也应注意各国优势学科的布局特点,通过具体的国别政策,采取差异化、有针对性的国际科技合作策略和合作模式,鼓励中国学者在国际科技合作中取长补短,优势互补,进一步秉承和发挥“和平合作、开放包容、互学互鉴、互利共赢”的丝路精神,深化中国与“一带一路”国家在特色领域

45、科技合作与交流,充分利用国外先进科技资源,优化合作结构。此外,在巩固传统优势学科与特色领域科技合作的同时,还需加强中国与“一带一路”国家在新兴学科、交叉学科以及人文社会学科等领域的合作与交流,开创“多层次、宽领域、全方位”的国际合作新局面。4. 3加强多国合作,多出高质量研究成果三国及三国以上的多国科技合作有利于提高论文的学术价值和国际影响力,中国高质量论文也需要依靠国际合作完成。因此,中国与“一带一路”国家科技合作中,应重点加强三国及三国以上多国国际合作项目的资助力度,同时,国家有关政策应鼓励中国学者积极参与到多国科技合作项目中,并争取发挥主导作用。4. 4讲好中国故事,提高中国科技合作的主

46、导地位当前,中国论文数量已跃升世界前列,但有广泛国际影响力的优秀论文寥寥无几,以至于很多场合,特别是在重要国际学术年会上,中国学者的声音较小。在多国合作项目中,中国的主导地位较弱,仍处于相对的“从属”地位, “话语权”尚不明显。因此,中国在国际合作中既要追踪国际热点与前沿,也要拒绝“盲从” ,争取发挥自身特色和优势,在世界科技大舞台上, “讲好中国故事,发出中国声音” 。值得一提的是,目前大多数重大前沿国际合作项目,都是在“西方语境”下开展的,并由发达国家主导。将来可重点考虑,在中国国际科技合作政策的支持下,由中国学者牵头,组织并实施一批“中国语境”下的前沿国际大科学工程、大科学计划,比如“高

47、铁” 、 “跨海大桥”等超大型复杂工程领域, “中医药青蒿素”等医学研究领域。在这些具有中国优势与特色的领域中,结合“一带一路”沿线国家的现实需求(基础设施建设、医疗卫生改善等) ,积极开展科技合作,多出有影响力的重要成果,提高中国在国际科技合作中的主导地位。参考文献: 1 OECD. The measurement of scientific and technological ac-tivities proposed guidelines for collecting and interpretingtechnological innovation data: Oslo manual EB

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