上半重庆省证券从业资格考试证券投资基金管理人考试试题 .docx

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1、精品名师归纳总结2021年上半年重庆省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为180 分钟，总分 100 分， 60 分及格。一、单项选择题共50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意1. 原就是公司内部部门和岗位的设置应当权责分明，相互制衡。A 有效性B 独立性C相互制约D 健全性2. 关于证券组合治理方法，以下说法中，错误的选项是。A 依据组合治理者对市场效率的不同看法，其接受的治理方法可大致分为被动治理和主动治理两种类型B 被动治理方法是指长期稳固持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的治理方法C主动治理方法是指经常推

2、测市场行情或查找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益的治理方法D 接受主动治理方法的治理者坚持“买入并长期持有”的投资策略3.1940 年， 颁布了基金法律的典范投资公司法和投资参谋法 。A 英国B 美国C瑞士D 法国4. 关于商业银行次级债券的论述，正确的选项是。A 本金和利息的清偿次序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后B 本金和利息的清偿次序先于商业银行其他负债C本金和利息的清偿次序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券D 本金和利息的清偿次序列于商业银行股权资本之后可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结5. 以下选项不是国际证监会分布的

3、证券监管的 3 个目标之一的是 。A 降低非系统风险B 透亮和信息公开C爱惜投资者D 降低系统风险6. 人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由核定。A 中国人民银行B 财政部C国家发改委D 国务院7. 负责基金的具体投资操作和日常治理的机构是 。A 基金受益人B 基金发起人C基金治理人D 基金托管人可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结8. 在世界各国，证券分析师一般都有A 政府组织的营利性B 政府组织的非营利性C自发组织的营利性 D 自发组织的非营利性 自律组织。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结9. 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面托

4、付协议。以下各项中，不属于法律规定托付协议应载明的内容的是。A 介绍业务的范畴B 执行期货保证金安全存管制度的措施C酬劳支付及相关费用的分担方式D 为客户从事期货交易供应担保10. 以下对我国证券投资基金的熟识不正确的选项是。A 中国已有中外合资基金可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结B 封闭式基金逐步成为基金设立的主流形式C基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化D 证券投资基金治理暂行方法以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的位置和作用11. 下面关于境内上市外资股的阐述错误的选项是。A 实行记名股票形式B 以外币标明面值C以外币认购D 境内居民个人与

5、非居民之间不得进行B 股协议转让12. 证券从业人员禁止的行为是。A 举办有关证券投资询问的讲座、报告会、分析会B 接受投资人或客户的托付，供应证券投资询问服务C以猎取投机利益为目的，利同职务之便从事证券买卖活动D 接受客户托付，按规定的标准收取各项费用13. 发行人不得有在最近 个月内未经法定机关核准， 擅自公开或者变相公开发行过债券。A 6B 12C 18D 3614. 特约日交割是指双方达成交易后。A 30 日以内交割B 15 日以内交割C 3 日以内交割D 任意日交割15. 某投资者在上海证券交易所以每股15 元的价格买入A 股股票 20000 股，那么， 该投资者最低需要以 元全部卖

6、出该股票才能保本。佣金按2计收，印花税、过户费按规 定计收，保留两位小数A B 可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结C D 16. 基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6 个月终止后 日内。A 15B 30C 60D 9017. 20 世纪早期，美国 州最先通过法律，答应发行无面额股票。A 纽约B 新泽西C华盛顿D 芝加哥18. 关于商业银行次级债券的论述正确的选项是。A 本金和利息的清偿次序列于商业银行股权资本之后B 本金和利息的清偿次序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C本金和利息的清偿次序先于商业银行其他负债D 本金和利息的清偿次序列于商业银行其他负债之后，先

7、于商业银行股权资本的债券19. 非参与优先股是指。A 只能按规定分得本期固定股息，无权再参与对本期剩余盈利支配的优先股B 发行后不答应持有者将它转换成其他种类股票的优先股C股息当年结清不能累积发放的优先股D 发行后股息率不再变动的优先股20. 一般将 25% 50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于一般股。A 平稳型基金B 收入型基金C成长型基金D 封闭式基金可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结21. 依据有关规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司至少应具有的条件之一是 。A 公司净资产总值不低于亿元人民币B 符合国家有关风险资产投资立项的规定C公司从前一次发行

8、股票到本次申请期间没有重大违法行为D 改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3 年连续盈利22. 深圳证券交易所对专项资产治理方案收益权份额协议交易实行回转交易。A 当日B 次交易日C次日D 滚动日23. 中小型资本股票的风险与大型资本股票的风险相比，表达了 。A 低风险低回报B 低风险高回报C高风险高回报D 高风险低回报24. 单个集合资产治理方案投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产治理方案资产净值的 。A 1%B 2%C 3%D 5%25. 某投资者在上海证券交易所以每股15 元的价格买入A 股股票 20000 股，那么， 该投资者最低需要以 元全

9、部卖出该股票才能保本。佣金按2计收，印花税、过户费按规 定计收，保留两位小数A B C D 可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结26. 前次募集资金使用情形专项报告是上市公司的必备申请文件。A 公司债券发行B 可转换公司债券发行C首次公募股票并上市D 新股发行27. 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严格惩处是。A 警告B 罚款C没收非法所得D 暂停自营业务28. 目前，在报价驱动系统中，做市商的收入来源主要是 。A 投机收入B 投资收入C资本利得D 佣金收入29. 股份创立大会对公司章程的决议，必需经 通过。A 出席大会的认股人所持表决权的 1/2 以上B 出席大

10、会的认股人所持表决权的 2/3 以上C出席大会的认股人所持表决权的 3/4 以上D 全体发起人表决30. 开放式基金公开说明书的报告截止日为。A 开放式基金成立后每年6 月 30 日B 开放式基金成立后每6 个月的最终一日C开放式基金成立后每年12 月 31 日D 开放式基金成立后每会计年度最终工作日31. 扬基债券的面值为。A 美元B 日元可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结C发行国货币 D 国际货币单位32. 假如某可转换债券面额为 1000 元，规定其转换比例为 40，就转换价格为 元。A 5B 25C 50D 10033. 依据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为 。A 有

11、形席位和无形席位B 一般席位和专用席位C购入席位和售出席位D 代理席位和自营席位34. 样本数的不同准备了移动平均线移动变化的急缓，以下有关说法正确的选项是。A 连续大量采集，变化较急，称为快速线B 间隔着采集，多作为中长线指标C采集样本数少，称为慢速线D 采集样本数少，称为快速线35. 在我国，全国银行间债券市场的主管部门是 。A 中国证监会B 中国银监会C财政部D 中国人民银行36. 购买力风险一般可通过 来分析。A 名义收益率B 通货膨胀率C贴现率D 实际收益率可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结37. 次级债券由银行或保险公司发行，固定期限不低于年。A 3B 5C 10D

12、1538. 以下不属于基金持仓结构分析的是。A 基金持仓股本规模B 股票投资占基金净值的比例C债券投资占基金资产净值的比例D 某行业投资占股票投资的比例39. 关于证券投资者，以下说法错误的选项是。A 投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B 投资者买卖证券的基本途径之一是托付经纪人代理买卖证券C投资者是买卖证券的主体D 投资者是买卖证券的客体40. 债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期， 由正回购方按 运算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。A 1 年期国债利率B 商定回购利率

13、C 1 年定期存款利率D 活期存款利率41. 2005 年对公司法修订的主要内容不包括。A 依据公司经营内容区分最低资本额B 公司可以用股权等法律、行政法规答应的其他形式出资C货币出资金额不得低于公司注册资本的30%D 公司对外投资所累积投资额不得超过本公司净资产的70%42. 成长型基金的基本目标为 。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结A 追求稳固的经常性收入B 追求资本增值C追求超越市场表现的投资业绩D 经常性收入与资本增值兼顾43. 归仍期在 1 年以上 10 年以下的困债被称为 。A 短期国债B 中期国债C长期国债D 无期国债44. 有限责任公司经批准变更为股份时，折合的

14、实收股本总额不得高于公司的 。A 净资产额B 注册资本C资产总额D 总股本45. 建业股息是 。A 公司当期盈利B 对公司将来盈利的预分C公司的借款D 公司前期未支配利润46. 我国经纪类证券公司只能从事 。A 经纪业务B 自营业务C承销业务D 发行业务47. 证券登记结算公司在 日对会员发送预对盘报告。A TB T+1 C T+2 D T+3可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结48. 传统证券组合治理方法对证券组合进行分类所依据的标准是 A 证券组合的期望收益率B 证券组合的风险C证券组合的投资目标D 证券组合的分散化程度49. 以下不属于公司债券的是。A 信用公司债券B 短期融资券C混合资本债券D 附有股权证的公司债券50. 股份修改公司章程，必需经出席股东大会的股东所持表决权的 通过。A 2/3 以上B 半数以上C 3/4 以上D 全部可编辑资料 - - - 欢迎下载