最新中级微观05生产者行为和市场供给(共94张PPT课件).pptx

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1、第第 5 讲讲生产者行为与市场生产者行为与市场(shchng)供供给给第一页，共九十四页。2第二页，共九十四页。q厂商面临的两方面约束：厂商面临的两方面约束：n技术约束技术约束 ： 生产函数；生产可能生产函数；生产可能(knng)集集n经济约束：经济约束： 成本函数成本函数n市场约束市场约束 ：市场竞争状况（独占、寡占、竞争）市场竞争状况（独占、寡占、竞争）q厂商目标：厂商目标：n利润最大化利润最大化q厂商决策：厂商决策：n要素最优投入和组合要素最优投入和组合最低成本最低成本n最优产量最优产量3第三页，共九十四页。n5.1.5.1.生产函数生产函数1.生产可能集生产可能集l厂商所有厂商所有(s

2、uyu)在技术上可行的生产方法构成的产品的集在技术上可行的生产方法构成的产品的集合合2.要素要求集要素要求集l至少能生产一定数量某种产品的所有可行的投入要素组合至少能生产一定数量某种产品的所有可行的投入要素组合的集合的集合l等产量线是所有能生产既定产出水平的投入要素组合的轨等产量线是所有能生产既定产出水平的投入要素组合的轨迹迹4第四页，共九十四页。生产生产(shngchn)函数图函数图产量产量(chnling) q要素要素(yo s)L要素要素L要素要素K5第五页，共九十四页。3.生产函数的性质生产函数的性质l单调性：如果至少增加一种单调性：如果至少增加一种(y zhn)要素，那么，产量至少等

3、于要素，那么，产量至少等于原来产量原来产量l凸性：如果有两种方法生产某种产量，上述两种方法的凸性：如果有两种方法生产某种产量，上述两种方法的加权平均至少能生产同样多的产量。加权平均至少能生产同样多的产量。6第六页，共九十四页。4.短期短期(dun q)生产函数和生产决策生产函数和生产决策l短期生产函数：短期生产函数：l总产量、平均产量与边际产量之间的关系总产量、平均产量与边际产量之间的关系l边际产量递减规律边际产量递减规律l生产三阶段生产三阶段NoImagef(L)K f(L,q7第七页，共九十四页。l短期中最优要素投入量：使得短期中最优要素投入量：使得(sh de)企业利润最大的劳动投入量企

4、业利润最大的劳动投入量 即即pMPi=wi0)(wdLdfpdLdKrwL)K f(L,p8第八页，共九十四页。5.长期生产函数与要素组合比例长期生产函数与要素组合比例lqf（L，K）l边际技术替代率与边际生产力边际技术替代率与边际生产力 MRTSKLMPLMPK l最优要素比例的确定：根据成本约束下求最大化产量最优要素比例的确定：根据成本约束下求最大化产量(chnling)，或者产量，或者产量(chnling)一定下求最小化成本，得到条一定下求最小化成本，得到条件件l替代弹性：替代弹性：LKMRTSdMRTSLKdMRTSdMRTSLKLKd)()(rwMPMPKL9第九页，共九十四页。6.

5、生产扩张和规模报酬生产扩张和规模报酬l产出弹性：投入产出弹性：投入(tur)品价格和技术不变条件下，其他投入品价格和技术不变条件下，其他投入(tur)不变，某一种投入不变，某一种投入(tur)变动时，产出相对变动与投入变动时，产出相对变动与投入(tur)相对变动之比。相对变动之比。 e= eL+ eKLLLAPMPqLLqLLqqeKKKAPMPqKKqKKqqe10第十页，共九十四页。l技术和要素价格技术和要素价格(jig)不变时，所有投入按同一比例变化时，不变时，所有投入按同一比例变化时，产量的变化情况，可以有不同的表现形式。产量的变化情况，可以有不同的表现形式。例如，例如，f ( tK，

6、tL)tf ( K，L) 时，规模报酬递增：一个企业内，要素投时，规模报酬递增：一个企业内，要素投入增加入增加t倍所生产的产量（倍所生产的产量（f(tK，tL)），），大于简单复制大于简单复制t个个原企业的产量之和（原企业的产量之和（tf ( K，L)）11第十一页，共九十四页。生产函数表示生产函数表示(biosh)：如果投入要素是：如果投入要素是x，f (tx)tk f(x)，该生产函数称该生产函数称k次齐次生产函数。次齐次生产函数。k1 时，规模报酬递增时，规模报酬递增规模弹性表示：规模弹性表示： x是投入要素，是投入要素，y是产量。则有：是产量。则有： e（x）dy(t)/y(t)dt/

7、t 。通过计算某一点的通过计算某一点的t，e(x)大于、等大于、等于、小于于、小于1时，技术显示局部的规模收益递增、不变和时，技术显示局部的规模收益递增、不变和递减递减也可以用等产量曲线图表示也可以用等产量曲线图表示12第十二页，共九十四页。l齐次生产函数和欧拉定理：齐次生产函数和欧拉定理：对对f (txi)tk f(xi)两边对两边对t求导，有求导，有 xifx (txi)ktk-1 f(xi) 令令t1，有有xifx (xi)k f(xi) 意味着要素投入量与其意味着要素投入量与其(yq)边际产量的乘积，正好等于边际产量的乘积，正好等于k乘产量之积。这就是欧拉定理乘产量之积。这就是欧拉定理

8、13第十三页，共九十四页。第第如果是齐次生产函数，且只有两种要素，产出弹性如果是齐次生产函数，且只有两种要素，产出弹性(tnxng)之和等于齐次生产函数的幂之和等于齐次生产函数的幂k。因为对因为对xifx (xi)k f(xi)两两边同除以边同除以f(xi)q，有有如果如果k1，即生产函数是一次齐次，有即生产函数是一次齐次，有 即产品分配净尽原理即产品分配净尽原理kxqqxxqqx2211qxqxxqx221114第十四页，共九十四页。产品分配净尽与相对产品分配净尽与相对(xingdu)收入分配比例：如收入分配比例：如 qf（x1,x2）=A x1x21- f 1 A x11x21- f 2

9、A （1-） x1x2- 于是有于是有 x1f1x2f2 A x11x21- A （1-） x1x2- q （1-） q 所以，全部产量在两种要素之间分配的相对比例是所以，全部产量在两种要素之间分配的相对比例是 与与（1-）之比。之比。15第十五页，共九十四页。第第7.主要生产主要生产(shngchn)函数形式函数形式l线性生产函数：线性生产函数： 。资本和劳动可以完全相互替代。资本和劳动可以完全相互替代。qf ( K， L )aKbLl固定比例生产函数：固定比例生产函数： 0。资本和劳动以固定比例使用。资本和劳动以固定比例使用。 qmin (a K， bL )lCD生产函数：生产函数： 1。

10、 qf ( K，L)AKaLb lCES生产函数：生产函数： 1（1 ）。）。qf ( K，L)（K，L）1 。其其中中 1， 016第十六页，共九十四页。8.联合产品和范围经济联合产品和范围经济l用一种要素同时生产两种产品时，称联合产品用一种要素同时生产两种产品时，称联合产品l生产转换生产转换(zhunhun)曲线是产出量组合的集合。给定要素投曲线是产出量组合的集合。给定要素投入量入量x0 ，生产转换曲线为：生产转换曲线为： x0 h（q1 ，q2 ）l企业以同一种要素生产一种以上产出品时所带来的效益增企业以同一种要素生产一种以上产出品时所带来的效益增进，就是范围经济（生产转换曲线凹向原点）

11、进，就是范围经济（生产转换曲线凹向原点）17第十七页，共九十四页。第第范围范围(fnwi)经济经济q1q218第十八页，共九十四页。第第n5.2.5.2.生产成本生产成本1.成本成本(chngbn)定义定义l会计成本会计成本l机会成本机会成本l经济成本经济成本l沉没成本沉没成本l生产成本和交易成本生产成本和交易成本19第十九页，共九十四页。2.要素需求函数要素需求函数l产量、要素价格既定时，在可行技术约束下，寻求最低产量、要素价格既定时，在可行技术约束下，寻求最低成本的要素组合成本的要素组合l一阶条件：要素的技术替代一阶条件：要素的技术替代(tdi)率等于经济替代率等于经济替代(tdi)率率l

12、厂商生产扩展线厂商生产扩展线20第二十页，共九十四页。l从利润公式从利润公式(gngsh)出发，有出发，有 =pf（x1，x2）-w x1 -r x2 从从pf1w和和pf2r，得到：得到： x1 = x1 （ w，r，p ） x2 = x2 （ w，r，p ）0)(11wdxdfpdxd0)(22rdxdfpdxd21第二十一页，共九十四页。l从成本最小化目标求解从成本最小化目标求解(qi ji)，也能得到要素需求函数，也能得到要素需求函数 min（ w x1 +r x2 ） s.t. f(x1 ， x2) q L L = w x1 +r x2 +q-f（ x1 ， x2 ） 将拉氏函数对两

13、种要素求导，解出关于将拉氏函数对两种要素求导，解出关于x1 和和x2的最优需求的最优需求22第二十二页，共九十四页。3.成本函数成本函数l成本函数描述厂商从投入要求集中选择成本最低要素组成本函数描述厂商从投入要求集中选择成本最低要素组合的可能性集合合的可能性集合l成本函数（成本函数（c）是要素（是要素（x）和要素价格（和要素价格（w）的函数：的函数：cc(w，x)wx(w)l成本还是成本还是(hi shi)产量（产量（q）的函数，的函数，cc(w，x，q)wx(w，q)23第二十三页，共九十四页。 c（w，q）min（wx） s.t. f（xi）q 如果如果xi*（w，q）是成本最小化的解，则

14、该解称为条件要素需求是成本最小化的解，则该解称为条件要素需求(xqi)函数。函数。“条件条件”是指产量给定条件下，求要素需求是指产量给定条件下，求要素需求(xqi)。24第二十四页，共九十四页。4.短期和长期成本函数短期和长期成本函数l短期内，某些要素投入量不变。固定和可变成本；总成本、短期内，某些要素投入量不变。固定和可变成本；总成本、平均成本和边际成本平均成本和边际成本l短期成本曲线短期成本曲线(qxin)l长期内，所有要素投入量均可变。长期总成本、长期平均成长期内，所有要素投入量均可变。长期总成本、长期平均成本和长期边际成本本和长期边际成本l长期成本曲线长期成本曲线25第二十五页，共九十

15、四页。26第二十六页，共九十四页。27第二十七页，共九十四页。第第5讲讲l规模经济和规模不经济规模经济和规模不经济l范围经济范围经济l学习曲线学习曲线l边际成本严格递减，或平均边际成本严格递减，或平均(pngjn)成本严格递减，或成本严格次可成本严格递减，或成本严格次可加，都是对规模经济的数学表达方式加，都是对规模经济的数学表达方式成本次可加性（成本次可加性（subadditivity）：在一个有限产量范围内，共同生产一组）：在一个有限产量范围内，共同生产一组产出量的总成本会小于分别生产它们的总成本。即对于产量产出量的总成本会小于分别生产它们的总成本。即对于产量q1，q2， qn，有有niin

16、iiqCqC11)()(28第二十八页，共九十四页。5.要素价格和成本要素价格和成本(chngbn)函数函数l要素价格的变化，引起要素投入比例的调整，以及成本函数要素价格的变化，引起要素投入比例的调整，以及成本函数的变化的变化l成本函数的性质：对要素价格的非减性；一次齐次性；凹性；成本函数的性质：对要素价格的非减性；一次齐次性；凹性；连续性连续性l成本函数凹性的经济含义：其他要素价格不变时，某种要素价格成本函数凹性的经济含义：其他要素价格不变时，某种要素价格提高时，成本提高的比率小于该要素价格上升的比率：因为这时提高时，成本提高的比率小于该要素价格上升的比率：因为这时厂商会使用其它可替代的要素

17、厂商会使用其它可替代的要素29第二十九页，共九十四页。l谢泼德引理谢泼德引理xi 是厂商对是厂商对i种要素的条件需求，若成本函数在（种要素的条件需求，若成本函数在（w，q）点可微，且有点可微，且有wi 0，则有，则有 xi ( w， q) c(w，q) wi 所以，某种要素价格变化，将直接所以，某种要素价格变化，将直接(zhji)影响该要素影响该要素的使用量，其间接影响是改变了厂商要素组合。的使用量，其间接影响是改变了厂商要素组合。30第三十页，共九十四页。l条件要素需求函数可以条件要素需求函数可以(ky)反映要素价格对要素投入量反映要素价格对要素投入量的影响的影响两要素情况下，两要素情况下，

18、 x1 w1 0而条件要素需求的交叉价格弹性是而条件要素需求的交叉价格弹性是 x1 w2 x2 w1 0。31第三十一页，共九十四页。第第n5.3.5.3.利润函数利润函数(hnsh)(hnsh)与供给函数与供给函数(hnsh)(hnsh)1.利润最大化和利润函数利润最大化和利润函数l产出水平的选择：选择边际收益等于边际成本的产出水平的选择：选择边际收益等于边际成本的产出水平产出水平l利润最大化的一阶条件利润最大化的一阶条件 r(x) xi c(x) xi 32第三十二页，共九十四页。l利润函数利润函数 （p，w）pf（ xi ） c(w， xi ) p是由外部经济环境决定，是由外部经济环境决

19、定，f()由生产过程的技术由生产过程的技术决定。收益决定。收益R pf（ xi ）假定产品价格向量假定产品价格向量p和要素价格向量和要素价格向量w既定，既定，那么那么(n me)，收益和成本只是要素投入量，收益和成本只是要素投入量x的函数。的函数。33第三十三页，共九十四页。在生产可能集上实现利润最大化的点是：生产函数斜率在生产可能集上实现利润最大化的点是：生产函数斜率等于等于(dngy)要素价格与产品价格之比的点。要素价格与产品价格之比的点。 因为在一种因为在一种要素、一种产品的情况下，有要素、一种产品的情况下，有 pf( x) w x 相应地，有相应地，有 ddx pd f(x)dxw0

20、从而从而 d f(x)dx w p34第三十四页，共九十四页。利润利润(lrn)函数的性质函数的性质对于对于p递增；递增；对于对于w递减递减；对于对于(p,w)一次齐次；一次齐次；对于对于(p,w)是凸的；是凸的；对于对于(p,w) 0时，对时，对(p,w)是可导的，有霍推林引理是可导的，有霍推林引理 (p,w) p q(p,w)（供给函数）供给函数）以及以及 (p,w) wi xi (p,w)（要素需求函数）要素需求函数）35第三十五页，共九十四页。2.竞争厂商的供给竞争厂商的供给(gngj)函数函数l竞争厂商面临的需求和边际收益竞争厂商面临的需求和边际收益l厂商短期供给曲线厂商短期供给曲线

21、36第三十六页，共九十四页。第第l从利润从利润(lrn)函数推导供给函数函数推导供给函数由霍推林引理可知，已知厂商生产函数时，求出该厂商的利由霍推林引理可知，已知厂商生产函数时，求出该厂商的利润函数，然后把利润函数对润函数，然后把利润函数对p求一阶偏导，就得到供给函数求一阶偏导，就得到供给函数假定生产函数为假定生产函数为q=lk1- ，w为为l的单价，的单价，r为为k的单价，的单价，k为固为固定投入，定投入，p为产出品价格，求利润函数为产出品价格，求利润函数（ p ， w ， r ， k ）和供给函数和供给函数q（ p ， w ， r ， k ）37第三十七页，共九十四页。解：解： = pf（

22、l，k）-wl-rk=p lk1- -wl-rk 由于由于p（MPl）=w p（ l-1k1- ） =w l*= p1/（1- ）w 1/（ - 1 ） 1/（1- ） k 把代入把代入方程，得利润函数方程，得利润函数 =p1/（1- ）w /（ - 1 ） /（1- ） （1- ） k- rk 由霍推林引理，得到由霍推林引理，得到(d do)供给函数供给函数 q= p= p /（1- ）w /（ - 1 ） /（1- ） k38第三十八页，共九十四页。l从生产函数推导供给函数从生产函数推导供给函数如果一个生产函数是严格凹的，则利润最大化问题有解。如果一个生产函数是严格凹的，则利润最大化问题有

23、解。先求出要素的条件需求函数，然后将该条件要素需求函数先求出要素的条件需求函数，然后将该条件要素需求函数代入生产函数，就得到厂商供给函数代入生产函数，就得到厂商供给函数假定假定(jidng)生产函数为生产函数为q=f（L，K）=10L0.25k0.25 F0.5，F为为固定投入固定投入，等于等于16。39第三十九页，共九十四页。解：解：f（L，K）=40L0.25k0.25 企业利润为企业利润为 = pf（L，K）-wL-rK-R = p 40L0.25K0.25 -wL-rK-R 求利润极大求利润极大(j d)化条件，得到化条件，得到 10p L-0.75K0.25 =w 10p L0.25

24、K-0.75 =r K/L= w/ r K*= L*= 代入原生产函数得到：代入原生产函数得到： q=5 . 15 . 02)10(rwp5 . 05 . 12)10(rwp5 . 05 . 0400rwp40第四十页，共九十四页。l从成本函数推导供给函数：如果利润最大化问题有解，从成本函数推导供给函数：如果利润最大化问题有解，则满足价格等于边际成本这个一阶条件则满足价格等于边际成本这个一阶条件(tiojin)，由此求，由此求出供给函数。出供给函数。如果企业短期成本函数为如果企业短期成本函数为c=16+q2/100解：根据解：根据p=MC条件，有条件，有q/50=p于是有于是有q= 50 pl

25、长期厂商供给：长期厂商供给：LMCP。由这一条件可以求出由这一条件可以求出长期供给函数长期供给函数41第四十一页，共九十四页。5n5.4. 5.4. 企业经济学前沿企业经济学前沿1. 企业是什么企业是什么(shn me)企业是利润最大化实体企业是利润最大化实体企业是一个极大化实体企业是一个极大化实体企业是一个行为实体企业是一个行为实体企业是一组契约的联结企业是一组契约的联结企业是市场的替代物企业是市场的替代物企业是只看得见的手企业是只看得见的手42第四十二页，共九十四页。企业是不完全契约的产物企业是不完全契约的产物(chnw)企业是团队生产企业是团队生产企业是企业家主导的企业企业是企业家主导的

26、企业企业是管理者主导的企业企业是管理者主导的企业企业是能力和知识的集合企业是能力和知识的集合企业是要素市场替代产品市场企业是要素市场替代产品市场43第四十三页，共九十四页。管理学视角的企业理论管理学视角的企业理论核心能力理论企业再造理论 网络组织理论团队管理理论企业文化理论企业战略理论 企业成长理论 企业创业理论 虚拟企业理论企业生命周期理论学习型组织理论经济学视角的企业理论经济学视角的企业理论新古典经济学企业理论企业家理论管理者理论行为型企业理论新制度经济学企业理论企业史理论其它视角的企业理论其它视角的企业理论自组织企业理论生命周期企业理论进化论企业理论不同不同(b tn)(b tn)视角下

27、的企业理论视角下的企业理论44第四十四页，共九十四页。2. 新古典企业理论新古典企业理论前提假设前提假设q经济经济(jngj)(jngj)人完全理性人完全理性q完全竞争完全竞争q信息完全对称信息完全对称q不具有不确定性不具有不确定性q无外部性无外部性q规模报酬不变或递减规模报酬不变或递减交易(jioy)无摩擦交易成本为零不研究产权与资源配置(z yun pi zh)的关系45第四十五页，共九十四页。理论核心理论核心q企业的存在看做是一个既定前提企业的存在看做是一个既定前提不研究企业存在的根本原因不研究企业存在的根本原因不研究企业规模、内部结构及其与市场的边界的决定因素不研究企业规模、内部结构及

28、其与市场的边界的决定因素q把企业简单的视为一个生产函数把企业简单的视为一个生产函数由给定的技术水平定义由给定的技术水平定义按生产函数将投入转换为产出按生产函数将投入转换为产出q对企业发展的解释对企业发展的解释(jish)规模经济与横向一体化规模经济与横向一体化技术依赖与纵向一体化技术依赖与纵向一体化市场缺陷与纵向一体化市场缺陷与纵向一体化生产(shngchn)要素企业企业(qy)“黑箱黑箱”产品46第四十六页，共九十四页。3. 企业家理论企业家理论理论要点理论要点q对新古典经济学家来说，企业是一种生产函数，对于新制度对新古典经济学家来说，企业是一种生产函数，对于新制度经济学家来说，企业是一系列

29、契约，而企业家理论将企业视经济学家来说，企业是一系列契约，而企业家理论将企业视为一种人格化的装置。为一种人格化的装置。q古典经济学家研究侧重企业家的职能古典经济学家研究侧重企业家的职能(zhnng)(zhnng)，新古典经济学，新古典经济学家研究侧重企业家的特质，新制度经济学家研究侧重企业家家研究侧重企业家的特质，新制度经济学家研究侧重企业家的作用。的作用。47第四十七页，共九十四页。4. 管理者理论管理者理论理论要点理论要点q管理者理论把企业看做是一个由管理者、雇员、股东、供应管理者理论把企业看做是一个由管理者、雇员、股东、供应商、消费者组成的联合体，在这个联合体中，各成员的目标商、消费者组

30、成的联合体，在这个联合体中，各成员的目标常常是冲突的，因此，企业要想生存下去，必须协调这些相常常是冲突的，因此，企业要想生存下去，必须协调这些相互冲突的目标。在这个联合体中最重要的成员是企业的管理互冲突的目标。在这个联合体中最重要的成员是企业的管理者，特别是高层经理，他们拥有企业的决策权。所有权与经者，特别是高层经理，他们拥有企业的决策权。所有权与经营权的分离使高层经营者从追求利润最大化的目标中偏离，营权的分离使高层经营者从追求利润最大化的目标中偏离，转而追求自身的效用最大化。然而管理层必须保证转而追求自身的效用最大化。然而管理层必须保证(bozhng)(bozhng)企业取得最低利润水平，使

31、企业正常运转，非利润极大化主企业取得最低利润水平，使企业正常运转，非利润极大化主体。体。48第四十八页，共九十四页。伯利和米恩斯的两权分离说伯利和米恩斯的两权分离说鲍莫尔的销售收入最大化观点（见图）鲍莫尔的销售收入最大化观点（见图）有约束的销售收入最大化：如果产出水平为有约束的销售收入最大化：如果产出水平为q2，厂商可厂商可能亏损。更符合实际的是，假定厂商通过行动达到某种最能亏损。更符合实际的是，假定厂商通过行动达到某种最低水平的盈利低水平的盈利(yn l)威廉姆森的效用最大化观点威廉姆森的效用最大化观点马里斯的增长最大化观点马里斯的增长最大化观点49第四十九页，共九十四页。第第5讲讲销售收入

32、最大化与利润销售收入最大化与利润(lrn)最大化最大化q1q250第五十页，共九十四页。q鲍莫尔的销售收入最大化模型鲍莫尔的销售收入最大化模型n在给定经理拥有决策上的自由处置权的条件下，鲍莫尔在给定经理拥有决策上的自由处置权的条件下，鲍莫尔认为企业的最终目标是销售收入最大化：实证研究表明认为企业的最终目标是销售收入最大化：实证研究表明管理者的薪水与企业的销售收入而不是利润有很高的相管理者的薪水与企业的销售收入而不是利润有很高的相关性；当销售收入增长较快时，经理面临的人事问题也关性；当销售收入增长较快时，经理面临的人事问题也容易得到较好的处理；银行和其他金融机构愿意为销售容易得到较好的处理；银行

33、和其他金融机构愿意为销售量具大而且销售成长较快的公司提供量具大而且销售成长较快的公司提供(tgng)(tgng)融资；销售融资；销售收入的快速增长会给管理者带来较高的声望；快速的销收入的快速增长会给管理者带来较高的声望；快速的销售增长使企业更有能力采取竞争性策略。售增长使企业更有能力采取竞争性策略。n管理者在最小利润约束条件下谋求销售收入最大化管理者在最小利润约束条件下谋求销售收入最大化51第五十一页，共九十四页。q马瑞斯的经理型企业模型马瑞斯的经理型企业模型n经理将追求自身效用的最大化，而所有者也要使自身的效经理将追求自身效用的最大化，而所有者也要使自身的效用达到最大，因此，两个目标是冲突的

34、。用达到最大，因此，两个目标是冲突的。n马瑞斯认为这两个目标之间的差异未必像人们马瑞斯认为这两个目标之间的差异未必像人们(rn men)(rn men)想象想象的那样大，因为两个函数中的许多变量都与一个单一的变的那样大，因为两个函数中的许多变量都与一个单一的变量强相关，这个变量就是企业的规模。量强相关，这个变量就是企业的规模。n在马瑞斯的模型中，增长率包括产品需求的增长率和资本在马瑞斯的模型中，增长率包括产品需求的增长率和资本增长率，企业的目标就是要使这两种增长率同时最大化，增长率，企业的目标就是要使这两种增长率同时最大化，马瑞斯将这一目标称为平衡的增长率。马瑞斯将这一目标称为平衡的增长率。n

35、管理者在最小股票价值约束条件下谋求增长最大化。管理者在最小股票价值约束条件下谋求增长最大化。52第五十二页，共九十四页。q威廉姆森的经理自由处置权模型威廉姆森的经理自由处置权模型n威廉姆森模型和鲍莫尔模型基本观点上是一致的，即经理拥有自由处置权，威廉姆森模型和鲍莫尔模型基本观点上是一致的，即经理拥有自由处置权，在制定政策时将追求自身效用最大化，而不是所有者效用或利润最大化。在制定政策时将追求自身效用最大化，而不是所有者效用或利润最大化。利润对经理的约束只是表现利润对经理的约束只是表现(bioxin)(bioxin)在经理为了提高自己的工作保障程度，在经理为了提高自己的工作保障程度，必须取得最低

36、限度的利润，以满足资本市场和股东对分红的要求。必须取得最低限度的利润，以满足资本市场和股东对分红的要求。n经理效用函数包括多种变量，如薪水、工作保障程度、权利、地位、经理效用函数包括多种变量，如薪水、工作保障程度、权利、地位、声望和职业上的成就感。声望和职业上的成就感。n管理者在最小利润约束条件下谋求效用函数最大化。管理者在最小利润约束条件下谋求效用函数最大化。53第五十三页，共九十四页。5. 行为型理论行为型理论n理论要旨理论要旨q企业是按照某种特定方式行事的行为主体。企业是按照某种特定方式行事的行为主体。q企业是由不同群体结合起来的，企业中人的目标的相互冲突企业是由不同群体结合起来的，企业

37、中人的目标的相互冲突必然会产生。必然会产生。q企业遵循的是企业遵循的是“满意满意”而非而非“利润最大化原则利润最大化原则”。q企业中人的目标期望存在冲突。企业中人的目标期望存在冲突。q上述冲突的解决可以借助货币上述冲突的解决可以借助货币(hub)(hub)和非货币和非货币(hub)(hub)等手段。等手段。54第五十四页，共九十四页。q行为型企业理论评价行为型企业理论评价n在方法论上看，行为型企业理论比管理者理论偏离新古典在方法论上看，行为型企业理论比管理者理论偏离新古典企业理论更远一些。尽管二者都强调企业理论更远一些。尽管二者都强调(qing dio)(qing dio)企业内各阶企业内各阶

38、层目标的分歧和最低利润的约束作用，但与管理者理论不层目标的分歧和最低利润的约束作用，但与管理者理论不同的是，行为型企业理论不固守任何最大化的原则，只以同的是，行为型企业理论不固守任何最大化的原则，只以满意为准绳；不遵循完全理性假设，而只以有限理性作为满意为准绳；不遵循完全理性假设，而只以有限理性作为前提。超越了新古典经济学的范式，在方法论上进行了彻前提。超越了新古典经济学的范式，在方法论上进行了彻底的更新。但是，到目前为止没有使用的、通用的分析工底的更新。但是，到目前为止没有使用的、通用的分析工具。具。55第五十五页，共九十四页。6. 新制度新制度(zhd)经济学理论经济学理论流派流派代表人物

39、代表人物间接定价理论间接定价理论科斯；张五常；杨小凯和黄有光；理查德森 资产专用性理资产专用性理论论威廉姆森；克莱因；格罗斯曼和哈特；泰若勒；哈特和穆尔；罗伯茨；瑞奥登；米尔格罗姆 ；阿克尔洛夫；穆勒；金德博格；菲茨罗；阿根亚和博尔滕；卡普兰和斯托姆博格团队生产理论团队生产理论阿尔钦和德姆塞茨；霍姆斯特姆；斯蒂格利茨；埃斯瓦瑞和克特威；威斯；利兰和派尔；史雷福和维斯尼；瑞金和赞格勒斯代理理论代理理论詹森和麦克林；威尔森；罗斯；斯宾塞和泽克海森；莫里斯56第五十六页，共九十四页。q主要研究内容主要研究内容n企业的本质和边界。企业的本质和边界。q企业的定义是什么，企业的所有权的含义是什么，企业与市

40、场的界限在哪里，企业合并的因素又企业的定义是什么，企业的所有权的含义是什么，企业与市场的界限在哪里，企业合并的因素又是什么，企业为什么不能无限制的扩大等等。是什么，企业为什么不能无限制的扩大等等。n企业内部的等级制度。企业内部的等级制度。q研究等级制度的利弊在哪里，在企业内部如何有效地利用信息和激发雇员的积极性，如何设计竞研究等级制度的利弊在哪里，在企业内部如何有效地利用信息和激发雇员的积极性，如何设计竞赛和晋升规则及发放奖金等等。赛和晋升规则及发放奖金等等。n企业的资本结构企业的资本结构q研究在企业全部资本构成中股票和债券的比例如何确定，他对经营者有什么影响，研究在企业全部资本构成中股票和债

41、券的比例如何确定，他对经营者有什么影响，破产的经济含义与机制是什么，为什么破产有清算和重组的区别等等。破产的经济含义与机制是什么，为什么破产有清算和重组的区别等等。n企业所有权与控制权的分离企业所有权与控制权的分离q研究在两权分离的情况下，市场如何制约经营者，经理人行为如何变化，所有者的权益如何得到研究在两权分离的情况下，市场如何制约经营者，经理人行为如何变化，所有者的权益如何得到(d do)保护等等保护等等57第五十七页，共九十四页。q理论要点理论要点n有限理性和不确定性为假设有限理性和不确定性为假设n以契约为核心的研究方法以契约为核心的研究方法n把把“交易交易”作为最小研究单位作为最小研究

42、单位n抛弃了新古典抛弃了新古典(gdin)(gdin)经济理论的研究范式经济理论的研究范式n成本成本收益是决策的基本准则收益是决策的基本准则58第五十八页，共九十四页。q(1) 间接定价理论间接定价理论n主要代表主要代表(dibio)人物：人物：q科斯、张五常、杨小凯和黄有光、理查德森科斯、张五常、杨小凯和黄有光、理查德森 n理论要旨：理论要旨：q企业的功能在于节省市场中的直接定价成本（或市场企业的功能在于节省市场中的直接定价成本（或市场交易成本）交易成本）59第五十九页，共九十四页。q科斯企业理论的主要内容科斯企业理论的主要内容n市场是协调经济活动的一种组织形式，企业也是协调经济活动的一种形

43、式。市场是协调经济活动的一种组织形式，企业也是协调经济活动的一种形式。两者都作为资源配置的机制，相互替代，前者两者都作为资源配置的机制，相互替代，前者(qin zh)(qin zh)通过价格机制、竞通过价格机制、竞争机制进行配置，后者通过行政命令来完成。争机制进行配置，后者通过行政命令来完成。n使用价格机制的市场交易中存在着有时甚至是相当高的费用。包括：获取有关使用价格机制的市场交易中存在着有时甚至是相当高的费用。包括：获取有关信息的费用、为达成协议讨价还价的费用、政府机构所采取的措施导致市场有信息的费用、为达成协议讨价还价的费用、政府机构所采取的措施导致市场有较高的费用。较高的费用。n市场经

44、济中存在企业的基本理由在于企业内部组织的交易比通过市场进行同样的交易市场经济中存在企业的基本理由在于企业内部组织的交易比通过市场进行同样的交易成本要低。成本要低。n企业的规模不可能无限制的扩大，企业的边界是企业在企业内部组织一笔企业的规模不可能无限制的扩大，企业的边界是企业在企业内部组织一笔交易的成本等于通过在市场上完成同一笔交易所花费的成本。交易的成本等于通过在市场上完成同一笔交易所花费的成本。n企业存在的最根本的原因是企业的组织成本与市场的交易费用的差异。企业存在的最根本的原因是企业的组织成本与市场的交易费用的差异。组织成本小于市场交易成本时，企业规模扩大；反之，企业规模缩小。组织成本小于

45、市场交易成本时，企业规模扩大；反之，企业规模缩小。60第六十页，共九十四页。n对科斯企业理论的评价对科斯企业理论的评价q科斯以交易成本作为工具，第一次真正地发现了企业的秘密。科斯以交易成本作为工具，第一次真正地发现了企业的秘密。形成的交易成本范式极大地推动了现代企业理论的发展，现形成的交易成本范式极大地推动了现代企业理论的发展，现代企业理论的各个分支或多或少地在科斯那里找到思想源头代企业理论的各个分支或多或少地在科斯那里找到思想源头q交易成本不易操作；忽视生产；包罗万象交易成本不易操作；忽视生产；包罗万象(bo lu wn xing)(bo lu wn xing)；一维替代一维替代61第六十一

46、页，共九十四页。q张五常的主要观点张五常的主要观点n张五常认为科斯企业理论的精神实质是：不同契约安排具张五常认为科斯企业理论的精神实质是：不同契约安排具有不同的交易成本，企业对市场在节约交易成本方面具有有不同的交易成本，企业对市场在节约交易成本方面具有比较优势。在产品市场上，若顾客要就产品的每一个附件比较优势。在产品市场上，若顾客要就产品的每一个附件和组成部分而不是最终产品进行估价并支付和组成部分而不是最终产品进行估价并支付(zhf)(zhf)，则交，则交易成本高得惊人。借助一个中心代理人，则可以减少契约，易成本高得惊人。借助一个中心代理人，则可以减少契约，降低交易成本。由此看来，企业是要素交

47、易的市场，企业降低交易成本。由此看来，企业是要素交易的市场，企业的发展是产品市场被要素市场所替代。企业是一种相对于的发展是产品市场被要素市场所替代。企业是一种相对于市场来说具有比较优势的契约形式。市场来说具有比较优势的契约形式。62第六十二页，共九十四页。q杨小凯和黄有光内化分工理论杨小凯和黄有光内化分工理论n在市场均衡中，如果交易效率很低，则分工生产的专业化好处完全被交易费用抵消，所在市场均衡中，如果交易效率很低，则分工生产的专业化好处完全被交易费用抵消，所以人们选择自给自足。如果交易效率高，人们选择分工。以人们选择自给自足。如果交易效率高，人们选择分工。n企业作为促进劳动分工的一种形式，与

48、自给经济相比，也许会使交易费用企业作为促进劳动分工的一种形式，与自给经济相比，也许会使交易费用上升，但只要劳动分工经济效益的增加超过交易费用的增加，企业就会出上升，但只要劳动分工经济效益的增加超过交易费用的增加，企业就会出现。现。n在企业存在的情况下，所有权结构就会变得重要，因为不同的所有权结构导致不同在企业存在的情况下，所有权结构就会变得重要，因为不同的所有权结构导致不同的交易效率。的交易效率。n管理者剩余索取权结构之所以出现，因为提供管理服务的劳动的交易效率远远比用管理者剩余索取权结构之所以出现，因为提供管理服务的劳动的交易效率远远比用于生产最终产品的劳动效率为低，管理者对剩余的索取权体现

49、了管理服务的间接定于生产最终产品的劳动效率为低，管理者对剩余的索取权体现了管理服务的间接定价。价。n所以，企业是一种巧妙所以，企业是一种巧妙(qiomio)(qiomio)的交易方式，它可以把一些费用极高的活的交易方式，它可以把一些费用极高的活动卷入分工，但同时可以避免这类活动的直接定价和直接交易。动卷入分工，但同时可以避免这类活动的直接定价和直接交易。63第六十三页，共九十四页。q(2) 资产专用性理论资产专用性理论n理论要旨：理论要旨：q将企业看成连续生产过程之间的不完全合约所导致的纵向一体化实体，认为企将企业看成连续生产过程之间的不完全合约所导致的纵向一体化实体，认为企业之所以会出现业之

50、所以会出现(chxin)(chxin)是因为合约不可能完全时，纵向一体化能够消除或至是因为合约不可能完全时，纵向一体化能够消除或至少减少资产专用性所产生的机会主义问题。少减少资产专用性所产生的机会主义问题。64第六十四页，共九十四页。q威廉姆森资产专用性理论的契约人基本假设威廉姆森资产专用性理论的契约人基本假设n有限有限(yuxin)理性：理性：q由于人在神经生理和语言方面能力的局限性和外部事物的不确定性、复杂性，由于人在神经生理和语言方面能力的局限性和外部事物的不确定性、复杂性，从事经济活动的人们，尽管愿望上追求理性，但实际上只能有限地做到这一点。从事经济活动的人们，尽管愿望上追求理性，但实