红日药业：2020年第一季度报告全文.PDF

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1、天津红日药业股份有限公司 2020 年第一季度报告全文 1 天津红日药业股份有限公司天津红日药业股份有限公司 2020 年第一季度报告年第一季度报告 2020-033 2020 年年 04 月月 天津红日药业股份有限公司 2020 年第一季度报告全文 2 第一节第一节 重要提示重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。连带的法律责任。 所有董事均

2、已出席了审议本次季报的董事会会议。所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人姚小青、主管会计工作负责人蓝武军及会计机构负公司负责人姚小青、主管会计工作负责人蓝武军及会计机构负责人责人(会计主会计主 管人员管人员)蓝武军声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。蓝武军声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 天津红日药业股份有限公司 2020 年第一季度报告全文 3 第二节第二节 公司基本情况公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元）

3、 1,125,977,360.26 1,043,822,547.01 7.87% 归属于上市公司股东的净利润（元） 109,328,729.49 175,345,606.75 -37.65% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 100,754,656.27 176,334,060.94 -42.86% 经营活动产生的现金流量净额（元） -17,449,108.42 49,828,710.05 -135.02% 基本每股收益（元/股） 0.04 0.06 -33.33% 稀释每股收益（元/股） 0.04 0.06 -33.33% 加权平均净资产收益率 1.60% 2.70% -

4、1.10% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 9,133,379,327.87 8,426,545,426.47 8.39% 归属于上市公司股东的净资产（元） 6,905,996,177.55 6,786,376,503.79 1.76% 非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -237,517.62 计入当期损益的政府补助 （与企业业务密切相关， 按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 13,736,784.03 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2

5、,991,377.92 减：所得税影响额 1,550,870.88 少数股东权益影响额（税后） 382,944.39 合计 8,574,073.22 - 对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目， 以及把 公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目， 应 说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 天津红日药业股份有限公司 2020 年第一季度报告全文

6、 4 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 88,375 报告期末表决权恢复的优先股股 东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 成都兴城投资集 团有限公司 国有法人 22.22% 667,997,417 0 质押 243,820,162 姚小青 境内自然人 13.70%

7、411,815,639 308,861,729 天津大通投资集 团有限公司 境内非国有法人 9.76% 293,376,722 0 质押 293,309,500 吴玢 境内自然人 1.45% 43,500,000 0 姚晨 境内自然人 1.35% 40,539,696 0 伍光宁 境内自然人 1.33% 40,007,316 0 曾国壮 境内自然人 1.05% 31,411,887 0 泰达宏利基金- 民生银行-泰达 宏利价值成长定 向增发 118 号资 产管理计划 境内非国有法人 0.87% 26,216,898 0 张跃军 境内自然人 0.74% 22,300,000 0 长城国融投资管

8、理有限公司 国有法人 0.63% 18,847,020 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 成都兴城投资集团有限公司 667,997,417 人民币普通股 667,997,417 天津大通投资集团有限公司 293,376,722 人民币普通股 293,376,722 姚小青 102,953,910 人民币普通股 102,953,910 吴玢 43,500,000 人民币普通股 43,500,000 姚晨 40,539,696 人民币普通股 40,539,696 伍光宁 40,007,316 人民币普通股 40,007,316 曾国

9、壮 31,411,887 人民币普通股 31,411,887 天津红日药业股份有限公司 2020 年第一季度报告全文 5 泰达宏利基金-民生银行-泰达宏利 价值成长定向增发118号资产管理 计划 26,216,898 人民币普通股 26,216,898 张跃军 22,300,000 人民币普通股 22,300,000 长城国融投资管理有限公司 18,847,020 人民币普通股 18,847,020 上述股东关联关系或一致行动的 说明 无 前 10 名股东参与融资融券业务股 东情况说明（如有） 公司股东张跃军除通过普通证券帐户持有 0 股外， 还通过光大证券股份有限公司客户信 用交易担保证券账

10、户持有 22,300,000 股，实际合计持有 22,300,000 股。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表名优先股股东持股情况表 适用 不适用 3、限售股份变动情况、限售股份变动情况 适用 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 数 本期增加限售股 数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 姚小青 411,613,974 102,752

11、,245 0 308,861,729 高管锁定股 高管锁定期止 高国伟 3,555,000 0 0 3,555,000 高管锁定股 2,055,000 股/股 权激励限售股 1,500,000 股 高管锁定期止/自 2020 年 4 月 26 日起，在满足解 锁条件情况下， 分三期解锁。 郑丹 3,525,000 881,250 0 2,643,750 高管锁定股 2,055,000 股/股 权激励限售股 1,143,750 股 高管锁定期止/自 2020 年 4 月 26 日起，在满足解 锁条件情况下， 分三期解锁。 蓝武军 3,525,000 881,250 0 2,643,750 高管锁

12、定股 2,055,000 股/股 权激励限售股 1,143,750 股 高管锁定期止/自 2020 年 4 月 26 日起，在满足解 锁条件情况下， 分三期解锁。 张坤 1,606,312 106,312 0 1,500,000 股权激励限售股 自2020年4月26 日起，在满足解 天津红日药业股份有限公司 2020 年第一季度报告全文 6 锁条件情况下， 分三期解锁。 陈瑞强 1,593,750 390,000 0 1,203,750 高管锁定股 3,750 股/股权激 励限售股 1,200,000 股 高管锁定期止/自 2020 年 4 月 26 日起，在满足解 锁条件情况下， 分三期解锁

13、。 QIAN XIAOLUN 1,500,000 0 0 1,500,000 股权激励限售股 自2020年4月26 日起，在满足解 锁条件情况下， 分三期解锁。 李春旭 1,200,000 0 0 1,200,000 股权激励限售股 自2020年4月26 日起，在满足解 锁条件情况下， 分三期解锁。 潘勤 1,200,000 0 0 1,200,000 股权激励限售股 自2020年4月26 日起，在满足解 锁条件情况下， 分三期解锁。 张丽云 969,343 0 0 969,343 高管锁定股 高管锁定期止 其他限售股股份 19,226,043 0 0 19,226,043 高管锁定股 676

14、,043 股/股权 激励限售股 18,550,000 股 高管锁定期止/自 2020 年 4 月 26 日起，在满足解 锁条件情况下， 分三期解锁。 合计 449,514,422 105,011,057 0 344,503,365 - - 天津红日药业股份有限公司 2020 年第一季度报告全文 7 第三节第三节 重要事项重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 适用 不适用 一、资产负债表项目大幅变动情况与原因说明 1、货币资金期末余额136,331.49万元，较年初增长37.99%，主要原因是本期融资收到的银行

15、贷款增加所致。 2、预付款项期末余额12,997.30万元，较年初增长43.23%，主要原因是本期预付存货采购款增加所致。 3、长期股权投资期末余额1,223.83万元，较年初下降56.22%，主要原因是本期收到联营企业天以基金的利润分配款所致。 4、其他非流动资产期末余额11,789.87万元，较年初增长54.93%，主要原因是本期预付工程设备款增加所致。 5、短期借款期末余额84,478.10万元，较年初增长160.08%，主要原因是本期为补充流动资金，银行贷款增加所致。 6、应付职工薪酬期末余额1,306.69万元，较年初下降75.95%，主要原因是本期发放2019年末计提的年度奖励所致

16、。 7、应交税费期末余额2,446.48万元，较年初下降63.52%，主要原因是本期缴纳2019年12月增值税所致。 8、长期借款期末余额9,756.00万元，较年初增长116.80%，主要原因是本期孙公司重庆康仁堂工程建设项目贷款增加所致。 二、利润表项目大幅变动情况与原因说明 1、营业成本本期发生额44,888.51万元，较去年同期增长45.75%，主要原因是本期医疗器械配送业务销售增长，成本相应增 长所致。 2、其他收益本期发生额371.84万元，较去年同期增长58.24%，主要原因是本期确认的政府补助增加所致。 3、资产减值损失本期发生额45.95万元，较去年同期增长75.73%，主要

17、原因是计提的存货跌价准备本期转销所致。 4、信用减值损失本期发生额-1,614.62万元，较去年同期下降55.62%，主要原因是本期计提坏账准备增加所致。 5、投资收益本期发生额-1.26万元，较去年同期下降100.10%，主要是本期对联营企业天以基金确认的投资收益减少所致。 6、营业外支出本期发生额329.16万元，较去年同期下降78.84%，主要原因是去年同期确认诉讼赔偿损失所致。 7、少数股东损益本期发生额-215.71万元，较去年同期下降321.44%，主要原因是本期受新冠疫情影响，控股子公司的净利 润较去年同期减少所致。 三、现金流量表项目大幅度变动情况与原因说明 1、经营活动产生的

18、现金流量净额本期发生额-1,744.91万元，较去年同期下降135.02%，主要原因是本期支付的存货采购款增 加所致。 2、投资活动产生的现金流量净额本期发生额-20,273.74万元，较去年同期下降145.90%，主要原因是本期收回的以持有到期 为目的的定期存单减少及支付的工程设备款增加所致。 3、筹资活动产生的现金流量净额本期发生额59,299.36万元，较去年同期增长1229.95%，主要原因是本期取得借款收到的现 金增加所致。 二、业务回顾和展望二、业务回顾和展望 报告期内驱动业务收入变化的具体因素 2020年，公司持续巩固、深化经营安全合规成果，不断整合内外部资源打造具有差异竞争优势

19、的中医药产业链。2020 年公司倡导“情怀武装思想、数据诠释管理”的理念，提升内部运营效率，加快外部业务拓展，全面推进各项经营工作。 报告期内，公司实现营业收入112,597.74万元，同比增长7.87%；实现营业利润12,232.29万元，同比下降39.62%；实现 利润总额12,930.08万元，同比下降35.10%；归属于上市公司股东的净利润10,932.87万元，同比下降37.65%。 天津红日药业股份有限公司 2020 年第一季度报告全文 8 2020年一季度，抗击新冠肺炎疫情期间，公司积极履行社会责任，提升疫情防控应对，为保障一线医护人员的健康和安 全而努力。内部持续进行中药配方颗

20、粒国家质量标准研究工作，加快药食同源产品的开发落地，加强并完善配方颗粒研发体 系建设。在外部市场，北京中医药大学姜良铎教授、北京中医药大学谷晓红教授的支持下，公司率先推出“预防方”的中药配 方颗粒产品。在北京市中医管理局和北京医药行业协会的指导下，公司为伊朗伊斯兰共和国、西班牙捐赠了新型冠状病毒肺 炎的中药治疗方。 成品药业务血必净注射液循证医学价值凸显，作为治疗重症肺炎及脓毒症的代表性药物，因临床疗效突出，循证证据基 础扎实，得到广大中西医临床专家的认可及推荐。并作为中医和西医治疗方案共同推荐的中成药，连续被纳入新型冠状病 毒肺炎诊疗方案（试行第四版）、（试行第五版）、（试行第六版）、（试行

21、第七版）。通过了国家药品监督管理局的审 评，在产品说明书中增加了治疗新冠肺炎相关的适应症；以及相关研究结论表明，血必净注射液具有明确治疗新冠肺炎导致 的全身炎症反应综合征、脓毒症和多器官功能障碍综合征的作用，是治疗新冠肺炎安全有效的药物。以上研究成果经天津市 科技局组织的专家评审和验收，获得天津市“科学技术进步一等奖”。2019年末，血必净注射液参加国家医保价格谈判后被纳 入新国家医保目录，加上该产品被推荐为疫情用药，加速了空白市场的开发，为后期销售增量提供了有力保障。公司产品盐 酸莫西沙星氯化钠注射液获得药品注册批件， 该产品是国内同品种第一个按照新注册分类-化学药品4类申报并获得批准的品

22、种，并视同通过一致性评价。莫西沙星为第四代喹诺酮类抗生素，与左氧氟沙星（第三代）、吉米沙星（第四代）一起，被 称为“呼吸喹诺酮”， 尤其对目前耐药性严重的肺炎链球菌疗效好， 进一步丰富了公司的产品结构， 提高了公司的市场竞争力。 原辅料事业部受疫情影响较大，复工复产较晚，对公司的生产、运营造成了一定的影响。公司借助互联网工具持续进行 客户沟通，保持客户粘性，切实了解客户需求，不断提高技术营销能力，并对产品的应用开发做好准备。持续研究一致性评 价及区域集采的产业趋势，圈定目标客户，以优势产品作为切入点实现制剂集采后的销售增量和进口辅料替代工作。 医疗器械业务坚持围绕家用健康市场研发可穿戴产品。

23、在疫情期间积极响应防疫工作部署， 快速进行新产品红外体温计 的研发、生产，扩充产品结构的同时，也成为公司内部复产复工的主要防疫物资之一。随着新冠疫情的发展，国内外产品订 单量有所增加，公司内部合理安排生产，有力的保障了订单交付能力。 医疗健康服务业务聚焦内部运营能力提升，“医珍堂”连锁管理体系日益完善，已形成可复制、可推广、标准化的管理体 系，稳步推进线上线下立体化中医药服务平台的规模化发展。在疫情防控的大形势下，线上医疗服务实现快速增长。 重大已签订单及进展情况 适用 不适用 数量分散的订单情况 适用 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用 重要研发项目的进展

24、及影响 适用 不适用 公司产品血必净注射液作为治疗重症肺炎及脓毒症的代表性药物，因临床疗效突出，循证证据基础扎实，得到广大中西 医临床专家的认可及推荐。并作为中医和西医治疗方案共同推荐的中成药，连续被纳入新型冠状病毒肺炎诊疗方案（试行 第四版）、（试行第五版）、（试行第六版）、（试行第七版）。该事项具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露 网站巨潮资讯网（)上的公告，公告编号为2020-007、2020-010、2020-016。 公司产品盐酸莫西沙星氯化钠注射液收到国家药品监督管理局下发的药品注册批件（批件号：2020S00075），该事项具 体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨

25、潮资讯网（）上的公告，公告编号为2020-015。 公司收到国家药品监督管理局下发的关于公司产品血必净注射液新增适应症的药品补充申请批件（批件号 2020B02811） ， 该事项具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网 （)上的公告， 公告编号为2020-018。 天津红日药业股份有限公司 2020 年第一季度报告全文 9 报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化 的影响及其应对措施 适用 不适用 报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响 适用 不适用 报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响 适用 不

26、适用 年度经营计划在报告期内的执行情况 适用 不适用 参见本节中“二、业务回顾和展望 报告期内驱动业务收入变化的具体因素”相关内容 对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施 适用 不适用 1、健康中国战略和深化医药卫生体制改革的决策部署持续推进，在国务院机构改革、重新确定 “三医”的行业规则后， 医药政策频发，使药品经营环境日益严苛，同时也带来了一部分影响。深化药审改革+强化药品监管、加强药品全生命周期 管理、 药品管理法正式实施、重点关注注射剂一致性评价、医保目录动态调整、带量采购扩围全国、医保支付方式改革、 医联体与医共体建设、推出“国家药品使

27、用监测平台”等都将对药品研发、生产、销售的全过程带来一定影响，促使行业竞争 格局进行重组。公司将密切关注行业政策的动态发展，积极采取措施应对政策变化带来的风险，与时俱进，最大限度保障公 司的稳定经营。 2、国家中药配方颗粒标准出台，奠定了行业开放基础，同时标志着配方颗粒行业从试点阶段即将成为正式行业。对于 国家标准首批公示品种的提案企业具有较明显的竞争优势， 从销量较大的大品种标准入手快速树立行业标准， 较高的行业准 入门槛保证了配方颗粒在医疗机构的用药安全，有利于行业长期健康发展。另一方面，品种标准的出台对生产体系的挑战尤 为艰巨，包括每家公司独特的生产技术、工艺及地道药材的使用，以及对应的

28、特征图谱及相应物质含量标准。因此，公司生 产与研发将紧密配合，从质量控制、产能布局、物流配送等方面进行规划，确保产品符合国家标准的同时也积极推进纳入地 方标准体系。 3、随着近年来技术进步、产业链成熟等内部因素为国产医疗器械发展奠定了基础，医改、分级诊疗、扶持国产设备、 鼓励民营医院等多项政策全面落实，为国产医疗器械营造了历史性的发展机遇。医疗设备市场进入持续放量阶段，国产与进 口产品同台竞争，进口替代成为行业未来发展的主旋律。公司将继续保持出口业务的同时，也将扩大国内销售规模，乘政策 东风，精准研发针对国内基层医疗、养老等细分市场的产品。 4、原辅料业务在成本、技术、上下游产业链的优势即将进

29、一步显现，在国际市场格局中的价值也在不断提升。面临关 联审批、环保压力、监管压力等多措并举的现状，将驱动原辅料企业进行质量升级和技术升级，随之也对高质量的产品价格 提出了挑战。公司将积极拓展出口业务，不断提升产品质量和技术营销能力。 5、互联网医疗领域自2018年出台总领性政策到规范管理办法以及具体的指导意见，目前已推进发展至快车道，正是以 互联网医院为主的2.0时代向以“三医联动”为核心的3.0时代迈进。随着互联网医疗纳入医保支付体系、处方外流加速推进、 DRGs技术+医疗大数据应用，都将促使“互联网+”医疗、慢病、医养结合的行业方向更加清晰。公司将紧跟行业发展动态， 在现有业务发展的基础上

30、深化“互联网+”的创新模式，深入探索。 三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 适用 不适用 股份回购的实施进展情况 适用 不适用 天津红日药业股份有限公司 2020 年第一季度报告全文 10 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 适用 不适用 四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行 完毕的承诺事项完毕的承诺事项 适用 不适用 承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股权激励承诺 第

31、二期限制 性股票激励 计划的激励 对象 自愿锁定股 份的承诺 激励对象自 授予日起满 一年后方可 开始分期解 锁。第一个解 锁期：自限制 性股票的授 予日起 12 个 月后的首个 交易日起至 相应的授予 日起 24 个月 内的最后一 个交易日当 日止。第二个 解锁期：自限 制性股票的 授予日起 24 个月后的首 个交易日起 至相应的授 予日起 36 个 月内的最后 一个交易日 当日止 2019 年 06 月 18 日 2020 年 4 月 26 日-2021 年 4月25日解锁 50%，2021 年 4 月 26 日 -2022 年 4 月 25 日解锁 50% 报告期内，承 诺人均遵守 了所

32、做的承 诺 第二期限制 性股票激励 计划的激励 对象 业绩承诺 绩效考核目 标：第一个解 锁期，相比基 期 2017 年， 2019 年营业 收入增长率 不低于 40%。 第二个解锁 期，相比基期 2017 年， 2020 2019 年 06 月 18 日 2019 年度 -2020 年度 报告期内，承 诺人均遵守 了所做的承 诺 天津红日药业股份有限公司 2020 年第一季度报告全文 11 年营业收入 增长率不低 于 70% 收购报告书或权益变动报告书中所 作承诺 公司控股股 东成都兴城 投资集团有 限公司、实际 控制人成都 市国有资产 监督管理委 员会 持有红日药 业股份锁定 的承诺 持有

33、的上市 公司股份自 2019 年 1 月 10 日起 12 个 月内不得转 让 2019 年 01 月 10 日 2020 年 1 月 10 日 报告期内，承 诺人均遵守 了所做的承 诺 公司控股股 东成都兴城 投资集团有 限公司、实际 控制人成都 市国有资产 监督管理委 员会 避免同行业 竞争的承诺 避免同行业 竞争的承诺 2019 年 04 月 24 日 长期有效 报告期内，承 诺人均遵守 了所做的承 诺 公司控股股 东成都兴城 投资集团有 限公司、实际 控制人成都 市国有资产 监督管理委 员会 减少关联交 易的承诺 避免或减少 关联交易的 承诺 2019 年 04 月 24 日 长期有效

34、 报告期内，承 诺人均遵守 了所做的承 诺 公司控股股 东成都兴城 投资集团有 限公司、实际 控制人成都 市国有资产 监督管理委 员会 上市公司保 持独立性，人 员独立、资产 独立、财务独 立的承诺 保持上市公 司独立性：人 员独立、资产 独立、财务独 立、机构独 立、业务独立 2019 年 04 月 24 日 长期有效 报告期内，承 诺人均遵守 了所做的承 诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 公司董事、监 事、高管及其 关联自然人 自愿锁定股 份的承诺 自愿锁定股 份的承诺 2009 年 10 月 30 日 长期有效 报告期内，承 诺人均遵守 了所做的承 诺 公司持股 5

35、% 以上股东天 避免同行业 竞争的承诺 避免同行业 竞争的承诺 2009 年 10 月 30 日 长期有效 报告期内，承 诺人均遵守 天津红日药业股份有限公司 2020 年第一季度报告全文 12 津大通投资 集团有限公 司及其四名 自然人股东、 姚小青先生 了所做的承 诺 公司持股 5% 以上股东天 津大通投资 集团有限公 司、大通集团 董事长李占 通先生 减少关联交 易的承诺 减少关联交 易的承诺 2009 年 10 月 30 日 长期有效 报告期内，承 诺人均遵守 了所做的承 诺 公司持股 5% 以上股东天 津大通投资 集团有限公 司、大通集团 董事长李占 通先生 避免占用资 金的承诺 避

36、免占用资 金的承诺 2009 年 10 月 30 日 长期有效 报告期内，承 诺人均遵守 了所做的承 诺 公司持股 5% 以上股东天 津大通投资 集团有限公 司 关于社保、住 房公积金的 承诺 关于社保、住 房公积金的 承诺 2009 年 10 月 30 日 长期有效 报告期内，承 诺人均遵守 了所做的承 诺 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完毕的，应当详 细说明未完成履行的具体原因及下 一步的工作计划 无 五、募集资金使用情况对照表五、募集资金使用情况对照表 适用 不适用 单位：万元 募集资金总额 181,926 本季度投入募集资金总额 1,835.23 报

37、告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 148,222.6 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含部 募集资金 承诺投资 总额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 截至期 末投资 进度(3) 项目达 到预定 可使用 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 天津红日药业股份有限公司 2020 年第一季度报告全文 13 分变更) 额(2) (2)/(1) 状态日 期 现的效 益 重大变 化 承诺投资项目

38、 1.血必净技改扩产项 目 否 20,190 23,939 23,043. 26 96.26% 2013 年 03 月 31 日 80.38 76,104. 71 是 否 2.研发中心建设项目 否 6,601 15,949. 39 13,846. 79 86.82% 2012 年 08 月 31 日 不适用 否 3.投资北京康仁堂药 业有限公司 否 10,515.48 10,515. 48 10,534. 4 100.18% 2012 年 09 月 30 日 2,682.82 99,242. 87 是 否 4.中药产品自动化生 产基地项目 否 91,994.62 92,000 1,725.46

39、 70,663. 48 76.81% 2018 年 06 月 30 日 207.64 -1,276.6 6 不适用 否 承诺投资项目小计 - 129,301.1 142,40 3.87 1,725.46 118,087 .93 - - 2,970.84 174,070 .92 - - 超募资金投向 1、投资北京康仁堂 药业有限公司 否 5,898.61 23,680. 76 23,680. 76 100.00% 2010 年 05 月 31 日 4,718.06 182,179 .01 是 否 2、与中国科学院上 海药物研究所合作 开发抗丙肝新药项 目 否 4,560 4,560 760 16

40、.67% 2018 年 12 月 31 日 不适用 否 3、车间技术改造项 目 否 1,583.6 1,583.6 1,483.8 5 93.70% 2011 年 06 月 30 日 不适用 否 4、ERP 信息系统 否 297 297 275.93 92.91% 2011 年 06 月 30 日 不适用 否 5、与中国人民解放 军第三军医大学第 一附属医院合作开 发治疗脓毒症类 新药项目 否 4,285 4,285 109.77 3,934.1 3 91.81% 2018 年 12 月 31 日 不适用 否 超募资金投向小计 - 16,624.21 34,406. 36 109.77 30,

41、134. 67 - - 4,718.06 182,179 .01 - - 合计 - 145,925.3 1 176,81 0.23 1,835.23 148,222 .6 - - 7,688.9 356,249 .93 - - 天津红日药业股份有限公司 2020 年第一季度报告全文 14 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 无 项目可行性发生重 大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化。 超募资金的金额、 用 途及使用进展情况 适用 公司于 2009 年上市取得超募资金 45,377.52 万元。截至 2020 年 3 月 31 日止，公司累计决议使用超募 资金 45,3

42、77.52 万元，不存在无使用计划的超募资金。 1、2010 年 3 月 30 日，经公司第三届董事会第十五次会议以及 2010 年 4 月 22 日的 2009 年度股东大 会审议通过， 公司使用超募资金 5,898.61 万元对北京康仁堂药业有限公司增资并成为该公司第一大股 东。公司于 2010 年 3 月 30 日进行公告-公告 008-关于使用超募资金对北京康仁堂药业有限公司增 资的公告 。2011 年 7 月 14 日，经公司第四届董事会第十六次会议以及 2011 年 8 月 1 日召开的 2011 年第三次临时股东大会审议通过，公司使用超募资金 17,782.15 万元购买新疆力利

43、记投资有限公司所 持北京康仁堂药业有限公司 21.75%的股权，购买后，公司持有北京康仁堂药业有限公司股权比例由 42%增加到 63.75%，成为其绝对控股股东。公司于 2011 年 7 月 14 日进行公告-公告 026-关于使用 超募资金购买新疆力利记投资有限公司所持北京康仁堂药业有限公司股份的公告 。 截至 2020 年 3 月 31 日止，该项目已实际使用超募资金 23,680.76 万元。 2、2010 年 7 月 12 日，经公司第四届董事会第三次会议审议通过，公司使用超募资金 4,560 万元与中 国科学院上海药物研究所合作开发抗丙肝新药。该项目成功完成后将大大提升公司核心竞争力

44、。公司 于 2010 年 7 月 13 日进行公告-公告 024-关于使用超募资金与中国科学院上海药物研究所合作开发 抗丙肝新药项目的公告 。截至 2020 年 3 月 31 日止，该项目已实际使用超募资金 760.00 万元。 3、 2010 年 8 月 19 日， 经公司第四届董事会第四次会议以及 2010 年 9 月 8 日召开的 2010 年第一次临 时股东大会审议通过，公司使用超募资金 11,916.59 万元对血必净技改扩产项目和研发中心项目分别 增加投资 3,749 万元和 6,286.99 万元、对现有生产及其配套设施进行技术改造 1,583.60 万元以及实施 ERP 信息化

45、管理 297 万元。 2011 年 12 月 6 日经公司第四届董事会第二十次会议以及 2011 年 12 月 29 日召开的 2011 年第四次临时股东大会审议通过，公司使用超募资金 935.17 万元和自有资金 2,126.23 万元对研发中心项目增加投资。公司于 2011 年 12 月 6 日进行公告-公告 046-关于研发中心项目变 更募集资金用途及追加投资的公告 。上述项目运行后将大幅提升公司的生产能力、研发实力和管理 水平。截至 2020 年 3 月 31 日止，车间技术改造项目已实际使用超募资金 1,483.85 万元，ERP 信息系 统已实际使用超募资金 275.93 万元。

46、4、2010 年 11 月 19 日，经公司第四届董事会第八次会议审议通过，公司使用超募资金 4,285 万元与 中国人民解放军第三军医院第一附属医院合作开发治疗脓毒症类新药项目， 若项目成功完成将大大 提升公司竞争优势。公司于 2010 年 11 月 19 日进行公告-公告 044-天津红日药业股份有限公司关于 使用超募资金与中国人民解放军第三军医大学第一附属医院合作开发治疗脓毒症类新药项目的公 告 。截至 2020 年 3 月 31 日止，该项目已实际使用超募资金 3,934.13 万元。 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 天津红日药业

47、股份有限公司 2020 年第一季度报告全文 15 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 适用 1）2009 年 11 月 18 日，公司第三届董事会第十一次会议审议通过了关于用募集资金置换已投入募 集资金项目自筹资金的议案 ，同意公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 1,858.78 万元。目前，相关资金已经置换完成。 2）截止至 2015 年 3 月 12 日，公司非公开发行募集资金投资项目“中药产品自动化生产基地项目”先 期投入基地建设资金为 66,429,807.78 元，其中： 取得土地使用权支付土地出让金及税费 58,119,600.00 元； 支付“中药产品自动化生产基地项目”基地建设工程费用 8,310,207.78 元。因置换 时间距募集资金到账时间已超过 6 个月，故截止目前，该资金未完成置换。 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 适用 1、2014 年 7 月 18 日，公司第五届董事会第十七次会议审议通过了关于使用闲置募集资金补充流动 资金的议案 ，同意公司根据实际情况以 5000 万元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金。使用期限 不超过董事会审议通过之日起 6 个月，到期将归还至募集资金专户。公司于 2014 年 7