中国出版：2019年年度报告.PDF

《中国出版：2019年年度报告.PDF》由会员分享，可在线阅读，更多相关《中国出版：2019年年度报告.PDF（200页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2019 年年度报告 1 / 200 公司代码：601949 公司简称：中国出版 中国出版传媒股份有限公司中国出版传媒股份有限公司 20192019 年年度报告年年度报告 2019 年年度报告 2 / 200 重要提示重要提示 一、一、 本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整，本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、二、 公司公司全体董事出席全体董事出席

2、董事会会议。董事会会议。 三、三、 大信会计师事务所（特殊普通合伙）大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。 四、四、 公司负责人公司负责人黄志坚黄志坚、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人赵东赵东及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）王剑辉王剑辉声声 明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司拟以截至目前总股本1,822,5

3、00,000股为基准，向股权登记日登记在册的全体股东每10 股派发现金红利人民币1.16元(含税), 共计分配现金红利人民币211,410,000元（含税），本次股 利分配后公司剩余未分配利润滚存至下一年度。本年度不进行送股及资本公积转增股本。该预案 尚需提交公司股东大会审议通过后方能实施。 六、六、 前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者对的实质承诺，敬 请投资者注意风险。 七、七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、八、 是否存在违反规定决

4、策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、九、 重大风险提示重大风险提示 报告期内，不存在对公司生产经营产生实质影响的特别重大风险，公司已在本报告中描述可 能存在的风险，敬请查阅第四节，经营情况讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分内容。 十、十、 其他其他 适用 不适用 2019 年年度报告 3 / 200 目录目录 第一节第一节 释义释义 . 4 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 . 5 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要 . 9 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析 . 11 第五节第五节 重要事项重要事

5、项 . 29 第六节第六节 普通股股份变动及股东情况普通股股份变动及股东情况 . 51 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况 . 55 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 . 56 第九节第九节 公司治理公司治理 . 63 第十节第十节 公司债券相关情况公司债券相关情况 . 65 第十一节第十一节 财务报告财务报告 . 66 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录 . 200 2019 年年度报告 4 / 200 第一节第一节 释义释义 一、一、 释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 中国出版、

6、本公司、公司、本集团 指 中国出版传媒股份有限公司 控股股东、出版集团 指 中国出版集团有限公司 中国联通 指 中国联合网络通信集团有限公司 文化产业基金 指 中国文化产业投资基金（有限合伙） 学习出版社 指 学习出版社有限公司 人民文学出版社 指 人民文学出版社有限公司 中华书局 指 中华书局有限公司 商务印书馆 指 商务印书馆有限公司 大百科 指 中国大百科全书出版社有限公司 美术总社 指 中国美术出版总社有限公司 人民音乐出版社 指 人民音乐出版社有限公司 三联书店 指 生活读书新知三联书店有限公司 中译社 指 中译出版社有限公司 东方出版中心 指 东方出版中心有限公司 教育社 指 现代

7、教育出版社有限公司 传媒商报 指 中国出版传媒商报社有限公司 民主法制社 指 中国民主法制出版社有限公司 华文出版社 指 华文出版社有限公司 世图公司 指 世界图书出版有限公司 现代出版社 指 现代出版社有限公司 中新联 指 北京中新联科技股份有限公司 中版联 指 北京中版联印刷物资有限公司 数字传媒 指 中版集团数字传媒有限公司 中版教材 指 中版教材有限公司 新华联合 指 北京新华联合发行有限公司 新华印刷 指 北京新华印刷有限公司 人美社 指 人民美术出版社有限公司 中图公司 指 中国图书进出口（集团）总公司 国务院 指 中华人民共和国国务院 中宣部 指 中共中央宣传部 国家新闻出版署

8、指 中华人民共和国新闻出版署 财政部 指 中华人民共和国财政部 上交所 指 上海证券交易所 公司章程 指 中国出版传媒股份有限公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 中国会计准则 指 中国企业会计准则及规则 报告期 指 2019 年度 元 指 如无特殊说明，为人民币元 保荐人、中银国际 指 中银国际证券股份有限公司 审计师、大信 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 2019 年年度报告 5 / 200 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、 公司信息公司信息 公司的中文名称 中国出版传媒股份有限公司 公司的中文简称 中国出版

9、 公司的外文名称 China Publishing 软件开发;信息系统 集成服务;信息技术咨询服务;数据处理和存储服务;广告 设计与制作;广告代理服务;排版设计;数字出版领域内的 技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务。(依法须经 批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动) 新设成立 18 世界图书出 版上海有限 公司 700.00 100% 本社图书、报纸、期刊的销售（凭许可证经营），音像制 品的销售（凭许可证经营），代接磁卡业务，广告设计、 制作、代理，商务咨询（除经纪），会务服务，会展服务， 软件开发，机电设备安装与销售，计算机系统集成，计算 机、软硬件及辅助设备（除计算机信息系统安

10、全专用产 品）、文化用品的销售。【依法须经批准的项目，经相关 部门批准后方可开展经营活动】 本年新增 19 天天出版社 有限责任公 司 300.00 100% 出版发行适合少年儿童阅读的文学读物、人文科学读物、 自然科学读物、 启蒙家教读物和卡通漫画； 零售本版图书、 本版图书总发行。（企业依法自主选择经营项目，开展经 营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准 的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制 类项目的经营活动。） 本年新增 (1)(1) 重大的股权投资重大的股权投资 适用不适用 (2)(2) 重大的非股权投资重大的非股权投资 适用不适用 (3)(3) 以公允价值计

11、量的金融资产以公允价值计量的金融资产 适用 不适用 ( (六六) ) 重大资产和股权出售重大资产和股权出售 适用 不适用 ( (七七) ) 主要控股参股公司分析主要控股参股公司分析 适用 不适用 公司名 称 主要业 务 注册资本 （万元） 总资产（万 元） 净资产（万 元） 营 业 收 入 （万元） 净利润 （万 元） 归属母公 司股东的 净利润 （万 2019 年年度报告 26 / 200 元） 人民文 学出版 社 图书出 版发行 6,610.18 101,530.61 42,458.05 83,393.97 16,557.58 16,445.18 商务印 书馆 图书出 版发行 31,737

12、.96 313,038.81 214,462.90 109,004.14 29,619.33 29,000.90 中华书 局 图书出 版发行 19,333.91 123,425.71 41,193.84 35,985.51 4,563.43 4,563.43 大百科 图书出 版 17,755.99 97,432.16 32,809.23 54,415.38 2,793.93 2,431.08 美术总 社 图书出 版 3,211.29 48,736.01 15,324.45 26,507.13 2,923.09 2,923.09 人民音 乐出版 社 图书出 版 8,461.17 88,342.7

13、5 59,195.25 30,152.90 10,081.43 10,081.43 三联书 店 图书出 版发行 9,830.08 56,083.76 30,748.77 27,299.48 -3,607.49 -3,584.92 中版教 材 图书批 发教材 推广 4,000.00 74,295.45 50,727.24 43,804.50 7,575.24 6,982.46 ( (八八) ) 公司控制的公司控制的结构化结构化主体情况主体情况 适用 不适用 三、三、公司公司关于公司未来发展的讨论与分析关于公司未来发展的讨论与分析 ( (一一) ) 行业格局和趋势行业格局和趋势 适用 不适用 20

14、18 年，新闻出版产业营业收入、资产总额和所有者权益继续增长，经济规模稳步提升。全 国出版、 印刷和发行服务实现营业收入 18687.5 亿元， 较 2017 年增长 3.1%； 拥有资产总额 23414.2 亿元，增长 5.6%；所有者权益 11807.2 亿元，增长 4.4%。其中，图书出版营业收入、利润总额增 长提速， 营收增速在 8 个产业类别中名列第一。 2018 年， 全国共出版新版图书 24.7 万种， 较 2017 年降低 3.1%； 重印图书 27.2 万种， 增长 5.7%； 总印数 100.1 亿册 （张） ， 增长 8.3%； 总印张 882.5 亿印张，增长 9.2%

15、；图书出版实现营业收入 937.3 亿元，增长 6.6%；利润总额 141.3 亿元，增长 2.8%。 ( (二二) ) 公司发展战略公司发展战略 适用 不适用 出版传媒行业正处于调整产业结构、转变发展方式、加速媒体融合、进入深化与加速的关键 时期，也是再改革、再创新、再布局、再发展的重要时期。公司根据公司实际情况及行业现状制 定了以走中版特色发展道路为主题，以做大文化影响、做强经济实力、推动媒体融合为主线，以 技术创新、制度创新和资本运作为动力，进一步提高出版专业化水平，打造国际著名出版集团的 战略目标。2020 年，公司将继续坚持守正创新，深化改革，推动高质量发展，努力打造具有全球 竞争力

16、的“三型集团”。 ( (三三) ) 经营计划经营计划 适用 不适用 2019 年年度报告 27 / 200 2020 年是实现全面建成小康社会战略目标的决胜之年，是全面完成“十三五”规划的收官之 年，也是宣传工作的创新之年。公司将以高度的政治自觉、扎实的工作成效、饱满的精神状态， 带头谋创新、抓创新。坚持把社会效益放在首位、实现社会效益和经济效益相统一，进一步提高 公司治理水平。具体措施如下： 1 1、统筹推进疫情防控统筹推进疫情防控与复工复产与复工复产工作工作 深入学习贯彻习近平总书记关于疫情防控工作的重要指示精神。在当前全球疫情加速蔓延态 势下，我国可能较长时期处于疫情防控状态，应在常态化

17、疫情防控中加快推进生产生活秩序全面 恢复，鼓励各级企业积极复工复产，动态优化完善复工复产疫情防控措施。通过线上指导、线下 巡查相结合的方式，确保企业在复工前后衔接和场所管控。同时，要分析市场变化、把握市场需 求，结合实际创造性地推进生产经营工作，力争把疫情造成的损失降到最低程度。并坚持新发展 理念，充分认识疫情对产业结构、产业形态带来的变革，顺时应势，积极壮大新动能。 2 2、加大导向和质量加大导向和质量管理力度管理力度 把好政治导向关、价值取向关、格调品位关。落实导向管理机制，更加严格地执行三审三校 制、重大选题备案制。建立导向质量管理问责机制，对出现重大导向问题的启动诫勉谈话。按照 有关规

18、定， 将导向问题、 质量问题与企业工资总额、 负责人薪酬挂钩。 完善出版物质量保障体系， 加强各环节质量控制。进一步规范合作出版，确保落实终审把关职责。建立健全新媒体导向管理 制度。 3 3、切实抓好主题出版、切实抓好主题出版 紧扣“决胜全面小康、决战脱贫攻坚”重大主题，策划推出一批有特色、有影响的出版精品， 要讲好脱贫攻坚的故事、讲好人民领袖的故事，充分展示习近平总书记带领人民决战脱贫攻坚的 强烈历史担当和深厚为民情怀。明年将迎来建党 100 周年，公司将召开主题出版规划推进会，围 绕中国历史、党史、革命战争史、新中国史、英雄模范人物、国家重大工程、现实题材等方面确 定一批重点选题，提前启动

19、、安排资金、排出进度。定期组织课题研究。加强与相关内容资源单 位合作，聚集一批优秀选题资源。 4 4、完善重大出版项目管理机制、完善重大出版项目管理机制 持续抓好重大出版工程和文化积累工程。对国家“十三五”出版规划项目完成情况进行全面 总结。建立健全以国家出版基金项目为代表的重大出版项目结项验收制度。 5 5、持续优化图书产、持续优化图书产品结构品结构 加强书号管控，充分发挥其前置调控作用，提高单品种效益和万册以上图书占比，单品种效 益指标逐步纳入“双效”业绩考核。加强原创出版，拓展扶持潜力作者，提高新书贡献率。研究 出台公司指导性新版产品线， 巩固传统优势板块， 做强经管、 科技板块， 统筹

20、配置少儿板块资源， 推动教育、IP 板块资源整合。研究出台图书版权资产管理制度，探索建立版权价值评估体系，加 大对优质版权的占有与管控力度。 6 6、提高营销能力推进品牌建设、提高营销能力推进品牌建设 优化库存结构，完善库存管控数据统计体系。提高库存周转率，加大滞销、缓销库存处理力度。 优化区域市场结构，营销资源向重点区域倾斜。坚持线上线下一体推进，加强主渠道战略合作， 提升线上销售监管和新媒体营销能力。促进中小社发行能力提升。积极推介“中国好书” “中版好 书” “镇社之宝” ，办好编辑大会、读者大会、经销商大会等品牌活动。 7 7、持续推动优质内容海外传播、持续推动优质内容海外传播 立足传

21、统内容优势，通过进一步“做响”重点产品、扩大版权输出规模，既讲好优秀传统文 化，又推广优秀当代文化，增强我国文化对外影响力。巩固与海外知名出版机构的业务交流，保 障出版合作持续深入。继续推进中外经典著作互译工程。 8 8、创新项目运营机制、创新项目运营机制 推动重点项目公司化运作。积极推动传统编辑型团队向技术和数据驱动的市场型、运营型创 2019 年年度报告 28 / 200 新团队转化。落实数据化人才培训和特殊人才奖励制度，在有条件的企业扩大职业经理人试点。 健全生产、研发、运营、管理和数据等劳动要素按贡献参与分配的机制，强调团队发展与项目发 展的关联度与受益度，提高团队竞争意识与发展活力。

22、 9 9、提高资本资金运营质量、提高资本资金运营质量 统筹安排各类资金，加强对财政资金使用合规性检查。加快项目执行进度，施行资金执行滚 动测算和现金流跟踪考核。完善重大投资项目论证体系，对项目设立和后续投入严格把关，重点 向传统主业、短缺薄弱等板块倾斜。进一步加强资金集中管理，在零风险基础上优化理财结构。 坚决落实过紧日子的要求，严格控制非刚性、非重点项目支出和经费，厉行节约办一切事业。 ( (四四) ) 可能面对的风险可能面对的风险 适用 不适用 1 1、数字出版带来的冲击风险、数字出版带来的冲击风险 数字出版是指利用数字技术进行内容编辑加工，并通过网络传播数字内容产品的一种新型出 版方式。

23、其主要特征为内容生产数字化、管理过程数字化、产品形态数字化和传播渠道数字化四 个方面。根据国家新闻出版署发布的2018 年新闻出版产业分析报告，数字出版保持较高增长 速度，行业地位继续提升，增长速度在新闻出版各产业类别中继续名列前茅，总体经济规模超过 出版物发行，跃居行业第一。经过近几年的不断发展，传统出版业向数字出版业转型的趋势已经 显现。 作为国内大型出版集团，本公司一直在积极谋求数字化转型，但是如果本公司不能持续吸收 和应用先进的数字技术，大力发展以内容生产数字化、传播渠道数字化为主要特征的新媒体，则 在未来的市场竞争中将会越来越多地受到来自数字出版媒体的冲击。 2 2、税收优惠政策和带

24、来的风险、税收优惠政策和带来的风险 出版行业长期以来在财政、税收等方面一直享受国家统一制定的优惠政策。本公司部分子公 司目前是全国文化体制改革试点单位，在享受一般文化企业财税优惠政策的基础上，进一步享受 国家对文化体制改革试点单位的财税优惠政策。报告期内，税收优惠占本公司利润总额的比例较 高，具有行业特点。未来如果国家对文化产业的税收优惠政策发生变化，将会直接影响发行人的 业绩。 3 3、知识产权被侵害的风险、知识产权被侵害的风险 侵权盗版现象的存在，严重影响了出版业的健康发展，造成我国图书出版业持续发展动力不 足等一系列问题， 给出版单位造成经济损失。 政府有关部门近年来制定了诸多打击非法出

25、版行为、 规范出版物市场秩序的法律、法规和政策，在保护知识产权方面取得了明显的成效。同时，本公 司结合自身实际情况在保护自有版权上采取了许多措施，包括在所有拥有版权的下属单位设置专 门版权人员负责具体工作，规范运作公司版权事务；出版图书、音像制品和电子出版物时，签订 严密的版权合同，明确责、权、利，杜绝版权侵权风险；跟踪调查市场上的盗版情况，积极参与 或配合有关部门做好打击盗版活动；研发版权保护的技术手段。 由于打击盗版侵权、规范出版物市场秩序是一个长期的工作，本公司在一定时期内仍将面临 知识产权保护不力的风险，以及享有出版权的出版物被他人盗版所带来的经营风险。 4 4、原材料价格波动风险、原

26、材料价格波动风险 本公司以出版为主业，受原材料价格影响较大，原材料价格上涨将增加公司生产成本，降低 公司盈利水平。为尽量降低此因素影响，公司将继续坚持纸张集中采购原则，以提高议价能力， 最大程度地确保出版用纸质量、供货，以及集体议价能力。 ( (五五) ) 其他其他 适用 不适用 2019 年年度报告 29 / 200 四、四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 适用不适用 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、普通股普通股利润分配或资本公积金转增预案利润分配或资本公

27、积金转增预案 (一一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况现金分红政策的制定、执行或调整情况 适用不适用 公司2017年第二次临时股东大会审议通过了关于修订公司章程的议案，根据公司章 程第一百七十六条关于利润分配的条款内容如下： 公司的利润分配政策为： 1.1.利润的分配形式利润的分配形式：公司采取现金或者现金、股票相结合的方式分配股利，优先采用现金分 红的利润分配方式。在有条件的情况下，公司可以进行中期现金分红。 2.2.现金分红的具体条件和比例现金分红的具体条件和比例：除特殊情况外，公司在当年盈利且累计未分配利润为正，且 符合相关法律法规和监管规定的前提下，公司每年以现金形式分配的利润不少

28、于当年实现的可供 分配利润的10%。 特殊情况是指公司重大投资或重大资金支出等事项发生（募集资金项目除外），重大投资或 重大资金支出事项指按相关法规及公司章程规定，需由股东大会审议批准的事项。 3.3.公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有 重大资金支出安排等因素，区分下列情形，提出具体差异化的现金分红政策重大资金支出安排等因素，区分下列情形，提出具体差异化的现金分红政策： (1)公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的， 进行利润分配时， 现金分红在本次利润 分配中所占比例

29、最低应达到80%; (2)公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的， 进行利润分配时， 现金分红在本次利润 分配中所占比例最低应达到40%; (3)公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的， 进行利润分配时， 现金分红在本次利润 分配中所占比例最低应达到20%。 （4）公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利 润分配中所占比例最低应达到20%。 4.4.发放股票股利的具体条件：发放股票股利的具体条件：在不影响现金分红的条件下，公司可结合实际经营情况提出并 实施股票股利分配方案。公司采用股票股利进行利润分配的，应当以给予股东合理现金分红回报 和维持适当股本

30、规模为前提，并综合考虑公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。 5.5.存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占 用的资金。用的资金。 公司 2017 年和 2018 年度利润分配方案详见第五节“公司三年（含报告期）的普通股股利分 配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案”部分内容，其中 2017 年与 2018 年的现金分红 已执行完毕。公司本次分红拟以截至目前总股本 1,822,500,000 股为基准，向股权登记日登记在 册的全体股东每 10 股派发现金红利人民币 1

31、.16 元(含税), 共计分配现金红利人民币 211,410,000 元（含税），本次股利分配后公司剩余未分配利润滚存至下一年度。本年度不进行 送股及资本公积转增股本。该预案尚需提交公司股东大会审议通过后方能实施。 (二二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位：元 币种：人民币 2019 年年度报告 30 / 200 分红 年度 每10股送 红股数 （股） 每 10 股 派息数 (元)（含 税） 每10股转 增数（股） 现金分红的数额 （含税） 分红年度合并报 表中归

32、属于上市 公司普通股股东 的净利润 占合并报表 中归属于上 市公司普通 股股东的净 利润的比率 (%) 2019 年 0 1.16 0 211,410,000.00 702,771,582.88 30.08 2018 年 0 1.00 0 182,250,000.00 601,490,557.41 30.30 2017 年 0 0.88 0 160,380,000.00 530,652,216.90 30.22 (三三) 以现金方式回购股份计入现金分红的情况以现金方式回购股份计入现金分红的情况 适用不适用 (四四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案

33、预报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预 案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 适用不适用 二、二、承诺事项履行情况承诺事项履行情况 (一一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项期内的承诺事项 适用不适用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时 间及期 限 是否有 履行期 限 是否及 时严格 履行 如未能及 时履行应 说明未完 成履

34、行的 具体原因 如未能 及时履 行应说 明下一 步计划 与首次公开发 行相关的承诺 股份限 售 详见说 明 1 详见说 明（1） 详见说 明（1） 是 是 不适用 不适用 与首次公开发 行相关的承诺 解决同 业竞争 详见说 明 2 详见说 明（2） 详见说 明（2） 是 是 不适用 不适用 与首次公开发 行相关的承诺 解决土 地等产 权瑕疵 出版集 团 详见说 明（3） 详见说 明（3） 是 否 详见说明 （3） 详见说 明（3） 与首次公开发 行相关的承诺 解决关 联交易 出版集 团 详见说 明（4） 详见说 明（4） 否 是 不适用 不适用 与首次公开发 行相关的承诺 其他 详见说 明（5

35、） 详见说 明（5） 详见说 明（5） 是 是 不适用 不适用 1、关于股份限售的承诺 控股股东出版集团于 2015 年 12 月承诺：自本公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或 者委托他人管理其直接或间接持有的本公司公开发行股票前已发行的股份，也不由本公司回购其 直接或间接持有的本公司公开发行股票前已发行的股份；自本公司股票上市后六个月内，如本公 司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，其 承诺持有本公司股票的锁定期限自动延长六个月。 中国联通、文化产业基金、学习出版社于 2015 年 12 月承诺：自本公司股票上市之日起十二个月 内，其不转让或者

36、委托他人管理其直接或间接持有的本公司公开发行股票前已发行的股份，也不 由本公司回购其直接或间接持有的本公司公开发行股票前已发行的股份。 根据境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法（财企200994 号）的 2019 年年度报告 31 / 200 有关规定，由出版集团、中国联通、文化产业基金、学习出版社划转至全国社会保障基金理事会 持有的本公司股份（按本次发行实际发行股份总数的 10%计算），全国社会保障基金理事会承继 原股东的禁售期义务。其中，公司股东中国联通、文化产业基金、学习出版社以及全国社会保障 基金理事会持有的上述三家划转的股票承诺锁定期已到期，并于 2018 年 8

37、月 21 日上市流通。 2、关于同业竞争的承诺 控股股东出版集团于 2015 年 12 月承诺： （1）在研究出版社完成改制工作后，会择机将研究 出版社注入中国出版； （2）自本承诺函出具之日起 5 年内，会择机将新华书店成都有限公司注入 中国出版；（3）严格按照对各主要业务板块的定位制定出版集团及各子公司发展战略、规划、经 营方针、经营决策等，并通过符合公司法等规定的方式促使出版集团控制的企业按照出版集 团发展战略、规划、经营方针、经营决策等开展经营，避免出版集团及其控制的企业与中国出版 构成同业竞争。未来，根据经济、行业、市场、经营等环境的变化情况，如中国出版认为有必要 对其主营业务进行调

38、整，作为中国出版控股股东及实际控制人，出版集团将支持并优先满足中国 出版的业务发展需要，同时根据中国出版的业务调整情况，促使其他业务板块进行调整，以避免 出版集团及其控制的其他企业与中国出版产生同业竞争； （4）出版集团及其控制的企业不会在中 国境内或境外，以直接从事、直接控股或间接控制的方式参与与中国出版及其全资或控股子公司 主营业务构成竞争的任何业务或活动； （5）如中国出版及其全资或控股子公司今后进一步拓展主 营业务范围，本公司及本公司控制的企业将不与中国出版及其全资或控股子公司拓展后的产品或 业务相竞争；（6）上述承诺在中国出版发行的股票于上海证券交易所上市且本公司持有发行人 5%以上

39、股份期间持续有效； （7）因未履行上述承诺而给中国出版及其他股东造成损失的，出版集 团将承担相应的赔偿责任。 3、解决土地等产权瑕疵的承诺 控股股东出版集团于 2017 年 7 月承诺： （1）就商务印书馆、中华书局、人民音乐、三联书店、中版教材、商务印书馆国际有限公司（以 下简称“商务国际”）、新华书店总店、荣宝斋与出版集团于 2011 年 3 月 23 日签订的中国出 版集团出版发行综合业务楼联建协议书 （以下简称“联建协议”）及与此有关的事项声明、 承诺如下： 如上述联建项目未能在 2019 年 12 月 31 日前办理完毕土地出让手续， 或未能在取得出 让土地使用权证之日起 5 年内办

40、理完毕房产土地的分割手续，则出版集团承诺将以货币资金向作 为联建单位的股份公司各子公司全额返还其已投入的资金，并按照银行同期贷款利率向作为联建 单位的股份公司各子公司支付利息；因因上述联建项目上述联建项目所在的北京市首都功能核心区最新版详细规所在的北京市首都功能核心区最新版详细规 划方案正在制定中，该项目的土地出让手续受此影响，尚未完成。经出版集团申请，公司划方案正在制定中，该项目的土地出让手续受此影响，尚未完成。经出版集团申请，公司 2 2019019 年第年第一一次临时股东大会审议通过，次临时股东大会审议通过，公司公司同意出版集团对上述承诺进行延期，延期期限为两年。即同意出版集团对上述承诺

41、进行延期，延期期限为两年。即 “如该项目未能在“如该项目未能在 2 2021021 年年 1 12 2 月月 3 31 1 日前办理完毕土地出让手续，或未能在取得出让土地使用权日前办理完毕土地出让手续，或未能在取得出让土地使用权 证之日起证之日起 5 5 年内办理完毕房产土地的分割手续，则出版集团承诺将以货币资金向作为联建单位的年内办理完毕房产土地的分割手续，则出版集团承诺将以货币资金向作为联建单位的 公司各子公司全额返还其已投入的资金，并按照银行同期贷款利率向作为联建单位的公司各子公公司各子公司全额返还其已投入的资金，并按照银行同期贷款利率向作为联建单位的公司各子公 司支付利息。”上述延期事

42、项司支付利息。”上述延期事项具体内容详见公司具体内容详见公司 2 2019019 年年 1 12 2 月月 1 13 3 日日在指定媒体和上交所网站在指定媒体和上交所网站 （） 披露的 中国出版传媒股份有限公司关于控股股东承诺延期履行的公告 （公） 披露的 中国出版传媒股份有限公司关于控股股东承诺延期履行的公告 （公 告编号告编号 20192019- -036036）。）。 （2）就上海蓝桥创业产业园区 C 座改扩建项目（以下简称“蓝桥联建项目”）及与此有关的 事项声明、承诺如下：如上述蓝桥联建项目未能在 2020 年 12 月 31 日前办理完毕土地出让手续， 则出版集团承诺将以货币资金向作

43、为联建单位的股份公司各子公司全额返还其已投入的资金扣除 已使用的房屋租金（按 50 年平摊计算租金）后的余额，并按照银行同期贷款利率向作为联建单位 的股份公司各子公司支付余额对应的利息； （3）出版集团将积极推动与相关单位关于美术馆东街 22 号编辑业务楼对应土地使用权范围的划界工作，及时办理美术馆东街 22 号编辑业务楼的不动 产权证书，并根据相关法律法规的要求缴纳土地出让金并履行相关政府审批等程序，并承担由于 2019 年年度报告 32 / 200 未办理/履行上述事项而产生的全部法律责任。 若因此而给发行人造成损失的， 由出版集团向发行 人赔偿全额损失。 4、解决关联交易的承诺 控股股东

44、出版集团于 2015 年 12 月承诺： （1）将尽可能避免和中国出版及其控制的其他公司 发生关联交易;（2）在不与法律、法规、规范性文件、中国出版章程相抵触的前提下，若出版集 团有与中国出版及其控制的其他公司不可避免的关联交易， 出版集团承诺将严格按照法律、 法规、 规范性文件和中国出版章程规定的程序进行，且在交易时确保按公平、公开的市场原则进行，不 通过与中国出版及其控制的其他公司之间的关联关系谋求特殊的利益，不会进行任何有损中国出 版和中国出版其他股东利益的关联交易。 5、其他承诺 出版集团 2015 年 12 月承诺：（1）在股份锁定期（含因各种原因延长的锁定期）届满后两年 内，有意向减持部分股份，但在股份锁定期届满后第一年的减持数量不超过出版集团在中国出版 首次公开发行股票并上市前所持公司股份的 10%，股份锁定期届满后第二年的减持数量不超过出 版集团在中国出版首次公开发行股票并上市前所持公司股份