2022年2022年辽宁省证券从业资格考试：股票的特征与类型考试题 .pdf

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1、2015 年辽宁省证券从业资格考试：股票的特征与类型考试题本卷共分为1 大题 50 小题，作答时间为180 分钟，总分100 分， 60 分及格。一、单项选择题（共50 题，每题2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.税收对债券投资收益影响的主要途径不包括_。A债券收入现金流本身的税收特性不同B现金流的形式C现金流的时间特征D征税机关2.反映普通股获利水平的指标是_ A普通股每股净收益B股息发放率C普通股获利率D股东权益收益率3.证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的_计算风险资本准备。A80% B90% C100% D120% 4.证券买断是回购交易也

2、称之为_。A开放式回购B双向回购C一次性回购D封闭式回购5. 在招股说明书中，发行人应披露其发起人（应追溯至实际控制人）的基本情况，主要包名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 10 页 - - - - - - - - - 括（） 。A发行人股本结构的历次变动情况B所持有的发行人股票被质押或其他有争议的情况C外资股份 (若有 )持有人的有关情况D发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革6. 结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是_。A1 年定期存

3、款利率B金融同业活期存款利率C0 D活期存款利率7. _不存在经营风险。A政府债券B高质量的公司债券C低质量债券D垃圾债券8. 下列不是证券发行市场上的投资者的是_。A人民银行B商业银行C保险公司D社会团体9. 基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，以下说法错误的是 _。A不必同时登载基金业绩比较基准的表现B应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据C引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据D基金业绩表现数据应当经基金托管人复核10. 折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及_，对所

4、有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 10 页 - - - - - - - - - A市场利率B市场价格C风险D面值11. 上市公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的_以上通过。A3/5 B1/3 C1/2 D2/3 12. 假设某投资者在基金募集期内认购了5000 份 ETF，基金份额折算日的基金资产净值为312700

5、0230.95 元，折算前的基金份额总额为3013057000 份，当日标的指数收盘值为966.45元。那么折算后的基金份额为_。A5369 B6078 C7258 D8059 13. 基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，_。A逐月计算，按年支付B逐周计算，按月支付C逐日计算，逐周支付D逐日计算，按月支付14. 股票上市申请过程中，证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后（）个交易日内，作出是否同意上市的决定并通知发行人。A5 B7 C9 D10 15. 公司反收购战略中，保持公司控制权的策略不包括_。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - -

6、 - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 10 页 - - - - - - - - - A限制董事资格B每年部分改选董事会成员CMBO 收购D超级多数条款16. 我国的国际储备主要是外汇储备和_。A黄金储备B特别提款权C在 IMP 的储备头寸D美元17. _是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略，其中一种主要的形式为利率预期策略。A水平分析B债券互换C应急免疫D骑乘收益率曲线18. 下面选项中不是政府债券的特征的是_。A安全性高B免税待遇C收益率高D流通性强19. 根据监管条例 规定，_有权制定 “了解客户原则”和“适当性原则” 的具体

7、的规定。A中国证监会B中国证券业协会C证券交易所D国务院20. 辅导对象如发生_情况，可以不重新进行辅导。A辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更B辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更C辅导工作结束后3 年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 10 页 - - - - - - - - - D辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/3 以下董事、监事、高级管理人员变更21. 网上竞价发行方式也可以称为_。A招

8、标购买方式B承销购买方式C同一价购买方式D支付购买方式22. 根据证券交易所的相关规定，证券公司应当在每日_向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。A开盘后B收市后C次一交易日开盘之前D次日之前23. 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括_。A一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B小额交易C协议转让D上市开放式基金等的申购与赎回24. 世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，英国的通俗称谓是_。A商人银行B投资公司C商业银行D投资银行25. 公司反收购战略中，保持公司控制权的策略不包括_。A限制董事资格B每年部分改选董事会成员CMBO

9、收购D超级多数条款名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 10 页 - - - - - - - - - 26.上海证券交易所和深圳证券交易所自_起实行退市风险警示制度。A2003 年 4 月 2 日B2003 年 4 月 3日C2003 年 5 月 8日D2004 年 5 月 8 日27.根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周_。A星期一、星期三、星期五B星期五C星期二、星期四D星期一至星期五28.以下不属于面额股票特点的是_

10、。A便于股票分割B转让价格灵活C发行价格灵活D为股票发行价格的确定提供依据29.对于已被停牌的股票，深圳证券交易所规定，直至有披露义务的当事人做出公告的当日_复牌。A9:00 B9:30 C10:00 D10:30 30. 建业股息是 _。A公司前期未分配利润B对公司未来盈利的预分C公司的借款D公司当期盈利名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 10 页 - - - - - - - - - 31. 证券投资基金的资金主要投向_。A实业B邮票C有价证券D珠宝32.

11、外资股发行人招股说明书披露的负债情况是发行前_周的负债。A4 B48 C812 D1216 33. 证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起_个月内不得参与证券承销。A20 B36 C12 D40 34. 由证券 A 和证券 B 建立的证券组合一定位于_ A连接 A 和 B 的直线或者曲线上并介于A、B 之间BA 和 B 的结合线的延长线上C连接 A 和 B 的直线或者某一弯曲的曲线上D连接 A 和 B 的直线或任一弯曲的曲线上35. 基金资产净值是指基金资产总值减去_。A负债B银行存款本息C各类证券的价值D基金应收的申购基金款36. 依照中国

12、证监会证券公司融资融券业务试点管理方法的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近6 个月（）均在12 亿元以上。A总资产   名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 7 页，共 10 页 - - - - - - - - - B净资产   C净资本   D客户资金存款37. 下降的收益率意味着其短期利率水平会在未来_。A上升B下降C不变D不确定38. VaR 方法是 _开发的。A联合投资管理公司BJPMorgan C费纳蒂D米勒39. 某固

13、定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50 元，那么今日交易价不可能为_元。A4.85 B5.05 C5.85 D6.05 40. 公开披露的基金信息不包括_。A基金资产净值、基金份额净值B对证券投资业绩进行的预测C涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼D基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告41. 在_假设情形下，试图通过分析历史价格数据预测未来股价的走势，期望从过去价格数据中获益是徒劳的。A弱势有效市场B半强势有效市场C强势有效市场名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - -

14、- - 名师精心整理 - - - - - - - 第 8 页，共 10 页 - - - - - - - - - D半弱势有效市场42. 按发行本位分类，国债可分为_和货币国债。A实物国债B实物债券C本币国债D外币国债43. _主要侧重于分析经济现象的相对静止状态。A总量分析B结构分析C回归分析D线性分析44. 集合资产管理合同应包括的主要内容不包括_。A集合计划展期B集合计划终止和清算C违约责任与争议处理D客户资产的管理方式和管理权限45. 根据中国证监会于2001 年 4 月 4 日公布的上市公司行业分类指引，当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时，如果某类业务营业收入比重比其他

15、业务收入比重均高出 _，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别；否则，将其划为综合类。A25% B30% C33% D49% 46. 英国称证券公司为_。A证券有限责任公司B投资银行C商人银行D证券公司名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 9 页，共 10 页 - - - - - - - - - 47. 关于商业银行次级债券的论述，正确的是_。A本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后B本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债C本金和利息的清偿顺序列于

16、商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券D本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后48. S 公司发行认股权证，每股认股权证的认股价格为20 己，每份认股权证可以换为10 股该公司的普通股，该公司的股票目前市场为40 元，则目前该公司每份认股权证的内在价值为_ A20 元B40 元C200 元D2 元49. 金融机构出于稳健经营的需要，必须对交易员可能的过度投机行为进行限制，适当的业绩评价是达到此目的的途径之一。通常采用的业绩评价指标为_。AVaR BRAROC CISDA DBIS 50. 上市公司在配股缴款期内应至少刊登_次配股提示性公告 。A1 B2 C3 D4 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 10 页，共 10 页 - - - - - - - - -