2022年iso质量管理体系内部审核 .pdf

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1、质量管理体系内部审核案例案例一：某厂质量目标规定：“成品合格率为98%以上” 。审核员问张技术员：“成品合格率指的是什么含义？”他回答： “这是指的成员出库合格率，因为我们的成品检验不可能百分之百的检验，只是按检验规程进行抽样检验，因此存在不合格的风险。”李技术员回答说：“这是指的成品入库前的合格率。 ”检验员小王说：“这是指的成品一次交验合格率。 ”案例分析：本案说明在企业内对于质量目标的定义没有得到员工的理解和沟通，这势必影响对实现质量目标的考核与控制。违反了标准“5.4.1 质量目标”的“质量目标应是可测量的，并与质量方针保持一致。”及“ 5.3 质量方针”的“ d）在组织内得到沟通和理

2、解”的规定。案例二：审核员在是审核某建筑公司第一项目经理部时，看到技术交底和检验记录填写的笔体非常相似， 于是询问项目经理：“技术交底和检验记录是由谁填写的？”项目经理说： “是资料员填写的。”审核员： “资料员有技术员和检验员上岗证吗？”项目经理说： “由于工地人手少， 只好由资料员代劳了， 好在质检站对此也没有提出异议。 ”当地政府主管部门规定： “技术交底应由具有资质的技术员或技术队长负责，检验工作应由具有资质的检验员负责。案例分析：这种事情在建筑施工企业中常有发生。技术交底应由技术员或技术队长交到施工的班组长，检验记录应该是检验员在施工现场实际检测的结果，而不是事后由别人在屋子里补填记

3、录。填写记录的人员没有相应的资质，违反了标准“5.1 管理承诺”的“ a）向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性； ”及“4.2.4记录控制”的“建立并保持记录，以提供符合要求和质量按理体系有效运行的证据。案例三： 红星涂料厂将苯丙乳液配置车间承包给了一个员工负责。于是该车间成了该厂主要生产原料的供方。审核员在查阅供销拉提供的合格供方我名录时发现，苯丙乳液供方的名称是“红星涂料厂”。审核员问：“你们怎样控制该车间的质量？”供销科长说：“我们只要对其进货检验合格就行了，别的方面我们管不了，他们与厂里有承名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - -

4、 - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 26 页 - - - - - - - - - 包合同，你得问厂长去。 ”审核员在厂长处查看车间与工厂的承包合同，看到上面仅规定了每年应该向厂里上缴的利润。案例分析：虽然该车间承包给了一个员工负责，但是它仍然是工厂的一部分，不应指导他仅当做一个供方来管理，而应纳入工厂统一的质量管理体系中来管理。仅仅对其产品进行进货检验是远远不够的。本案违反了标准“ 5.4.2质量管理体系的策划”中“ b）在对质量管理体系的变更进行策划和实施时，保持质量管理体系的完整性。 ”的规定。案例四： 工厂产品企业标准规定，每批产品出厂检测项目

5、为十项，但是有两项参数工厂没有检验条件，因此隔一段时间就送到另一个大厂的检测站检测。检验科长说那个工厂是通过了计量认证的单位，出具的数据很可靠。审核员查看了八月份的出厂检测记录，发现该月共生产了三十批产口，但只有三次提供了全部检测项目的报告。案例分析：因为企业标准规定了出厂产品应该检验10 项内容，但企业只检验了8 项，明显在检验方面有章不循。自己没有检验条件，说明资源配置不足，应该予以纠正。本案例违反了标准“ 8.2.4 产品的监视和测量”的“这种监视和测量应依据所策划的安排，在产品实现过程的适当阶段进行。 ”及“ 7.6 监视和测量装置的控制”的“组织应确定需实施的监视和测量以及所需的监视

6、和测量装置。 ”案例五： 某建筑公司第一项目部正在建设一栋20层办公楼。审核员问项目经理：“对于存在或潜在的不合格项如何进行控制？”项目经理说：“除了上个月内审时发现的三项不合格均已采取了纠正措施外，平时没有发现什么不合格或潜在的不合格，因此就没必要采取纠正或预防措施了。”该公司的审核取证时间是由本次审核前一年算起，而工程已开工十个月了。案例分析：一个二十层楼的建筑工地，在十个月的时间内，除了内审发现的三项不合格项外，就再也没有发现问题，这是不实际的。只能说明企业对于存在或潜在的不合格项没有进行控制。标准“ 8.5 改进”中关于纠正措施和预防措施的控制，尤其是预防措施的控制，许多组织往往提供不

7、出控制的证据来。这个问题的答案有两种选择：或者是什么问题也没有发生，或者是对这方面没有控制。如果是后者，则可能导致判为严重不合格，因为完全漏掉了标准要求的一个重要内容。除非组织有充分的证据说明什么问题也没有发生，否则是不可能出现这种情况的。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 26 页 - - - - - - - - - 本案例违反了标准：“8.5 改进”的有关规定。案例六：某塑料门窗厂， 角焊接机通过控制焊接温度、 压力和时间来控制产品的焊接强度。审核员问车间

8、主任：“对于焊接机上的温、压力显示仪表是否进行校准？”车间主任回答：“我们没校准过，但是机器是由电脑控制的，因此不会不什么问题。”案例分析：在机器或生产线上显示温度、压力、流量等的仪表，属于监视仪表，如果它们与控制产品质量密切相关，则应该进行校准。有些仪表是不便于拆卸下来进行校准的，这可以采取其他比对的方法来校准，为此必须编制年历校准规程，而比对所依据的标准应该是可以追溯到国家相关标准的。本案违反了标准“ 7.6 监视和测量装置的控制”的“a)对照能溯源到国际或国家标准的测量标准，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准或检定。当不存在上述标准时，应记录校准或检定的依据。”案例七：某化学试剂厂进货

9、检验规定： “对于老供应商供应的产品就不需要再送化验室进行小试，而如果更换供应商则应送小试，合格才能使用。”审核员问： “那么对于老供应商进货的产品，还有其他检验方面的规定吗？” 检验科长回答：“没有，我们只是进行个观验证。 ”审核员问：“这些老供应商的产品是重要物资吗？”检验科长：“是重要物资，但是因为老供应商的产品质量比较稳定，所以我们就不想太麻烦了。”案例分析：检验科长回答的理由不能成立。既然可以进行小试，说明工厂有检验能力；这些产品又是重要物资，因此应该进行进货检验，而不是单纯的外观验证。这不能由供应商的新老来推理是否检验。本案例违反了标准“ 7.4.3 采购产品的验证”的规定的“组织

10、应确定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购的产品满足规定的采购要求。”案例八： 某试剂厂产品包装盒上注明，产品保存温度为280C，产品有效期为1 年。审核员看到许多已经包装好了的产品堆放在走廊里，温度计显示走廊温度为250C。审核员问保管员：“这些产品放在这里多久了？”保管员说：“不一定，快的时候1 天就运走，但有时候可能放置1 周时间。因为我们冷库条件有限，放不下这么多的产品，只好堆放在走廊里了。”审核员问：“在这么高的温度下放这么久，对产品会有什么影响？”保管员说：“我们的产品在室温条件下，实际上放置两周也不会坏，我们以前做过试验，没名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - -

11、- - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 26 页 - - - - - - - - - 问题的。 ”审核分析：本案例违反了标准“ 7.5.5 产品防护”的有关规定中说明在室温下保存所允许的最长时间。因此没有提供试验记录，违反了标准“8.2.4 产品的监视和测量”的“应保持符合接收准则的证据。 ”案例九： 某厂生产混凝土搅拌站，属大型设备，总重量达数十吨。其中主要的一道工序是框架的焊接，框架承受的重量很大，而且工作时震动很强。审核员检查了5 台电焊机，其中焊接电流指示有 3 台是用电流表， 2 台没有用电流表，只是用摇臂

12、指针表示。由于焊接电流大小直接影响到了产品的焊接质量，审核员询问工人：“电流指示经过校准吗？”工人说： “没有，但是应该没问题，我们都有经验，凭经验就知道电流是否合适。”工厂的焊接检验规程上规定，对于焊接只是用肉眼进行外观检验。案例分析：由于焊接电流大小直接影响质量，因此应该对于焊机上的电流指示进行校准。这里违反了标准“ 7.6 监视和测量装置的控制”的a）对照能溯源到国际或国家标准的测量标准，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准或检定”的规定。由于框架承重很大，因此检验规程上只规定了进行外观检验是不够的，应该添置必要的检测设备，例如超声波探伤仪等进行检验，经保证焊接质量。这里违反了标准“7.

13、6 监视和测量装置的控制 ” 的“组织应确定需实施的监视和测量以及所需的监视和测量装置，为产品符合确定的要求提供证据。”案例十： 程序文件规定，必要时应对于发了出去的产品进行追溯，其追溯路径为：。审核员看到，在领料单上没有领出原料的批次号或进货日期。审核员问检验科长： “这样能由成品追溯到原材料的来源中吗？”科长说：“这是个问题，不能追溯到来源。”审核员又问：“如果要求你们在领料单上注明批次号或进厂日期，能做到吗？”科长：“可以做到。 ”案例分析：领料人应该在领料单上注明原料的批次或进厂日期，这样做可能麻烦一些，但是当产品发生问题时，可以在产品实现的全过程追溯，查到问题的根源。本案违反了标准“

14、 7.5.3 标识和可追溯性”的规定“适当时，组织应在产品实现的全过程中产品合格证随工单领料单名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 26 页 - - - - - - - - - 使用适宜的方法识别产品。 ”案例十一： 某厂产品声称执行国家标准，标准规定： “产品的检测温度为250C10C，湿度2 兆欧写成了 72 兆欧吧。 ”边说边用圆珠笔随手把规程中的 72 兆欧改成了 2 兆欧。该检验规程的封面上有经总工程师批准的签字和批准日期，并盖有受控印章。案例分析：检

15、验规程把 2 兆欧写成了 72 兆欧， 这是原则错误。但是总工程师在审批文件时却没有发现，可见这是审批负责人的失职。 违反了标准上述条款的 “b)必要时对文件进行评审与更新，并再次批准。 ”案例三十：某服装厂仓库里审核员看到有一堆纸箱混放在一起，经询问仓库保管员才知道，其中有的是已经检验合格入库的产品，但是有的尚未检验；而且纸箱内有的是装的辅料，有的是封箱纸，还有一批用户提供的标牌和装饰品。纸箱上没有明显标志，仓库管理员说：“用户的标牌和装饰品是昨天刚运来的，我们还没有来得及检验，因此暂时堆放在这里。”案例分析：这些纸箱既没有产品标识又没有状态标识，违反了标准“7.5.3标识和可追溯性”的规定

16、。箱内还有顾客财产，也没有标识，违反了标准“7.5.4顾客财产”的规定。案例三十一： 在质管部 11月 5 日公司质量例会记录上，审核员看到记录有“一车间装配组连续出现两次装配错误。 ”审核员要求查看相应的处理结果。质管部长出示了11 月 5 日会后开出的纠正措施处理单上面在“纠正措施”栏内只填写了“对该组组长进行了罚款处理。”案例分析：这种情况在企业的实际管理中常出现。很多企业的领导往往把罚款作为纠正措施，这是不名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 12 页，共 26 页

17、 - - - - - - - - - 对的。应该进行原因是分析，针对原因采取纠正措施，并跟踪纠正措施的实施效果。本案违反了标准“ 8.5.2 纠正措施”的“组织应采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再发生。”的规定。案例三十二： 审核员在生产车间查阅生产记录时，看到10 月 8 日的记录中在“问题及处理意见栏”内填写有“原料Ca 严重吸潮，板结厉害” ，但是没有处理意见。审核员问：“这批 Ca 怎么处理了？”车间主任说：“由于我们原料供应紧张，只好用这批料了，我请示了生产部长，他同意用这批料。好在制成产品后检测还是合格的。 ”审核员问：“按照进货检验标准，这批Ca 算是合格品吗？”车间主

18、任：“当然不是合格品。”但车间主任不能提供生产部长同意使用的证据。案例分析：本案违反了标准“ 8.3 不合格品控制”的“ b）经有关授权人员批准，适用时经顾客批准让步使用、放行或接收不合格品； ”的规定。案例三十三： 审核员在仓库检查时看到在货架上有十几箱产品上挂着“待检”的标识，便问库管员：“这批产品是什么时候生产的？”库管员查了一下记录说： “这是半个月以前生产的。 ”审核员： “为什么这么长时间还没有检验呢？”库管员回答：“为什么我也不知道，那个时候正好我生病请了几天假，那几天这些事由生产科小张代我负责的。”审核员打电话问生产科的小张，小张想了一下回答：“这批货是送来的第三天检验完毕的，

19、是合格品。当时我因为忙就忘了把标识更换过来。”案例分析：这是产品的状态标识与实际不符，违反了标准“7.5.3标识和可追溯性”的规定。案例三十四： 某厂车间生产环境管理规定中规定： “车间温度应保持在200C300C，湿度 40%-60%。 ” 但是审核员在检查 11月份的环境记录时发现： 11月 10号13号的湿度均为 30%。审核员问车间主任：“对于湿度 30%符合规定要求吗？”主任回答：“我们已经更改了规定，把湿度改为30%。 ”审核员要求出示文件更改记录，车间主任说只是口头通知更改的。审核员注意到，车间没有加湿或除湿的设备，便问车间主任：“有什么手段要吧根据需要加湿或除湿？”车间主任说：

20、“没有” 。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 13 页，共 26 页 - - - - - - - - - 审核员在翻阅有关产品的行业标准时看到，车间环境湿度要求规定最低为40%。案例分析：由于生产条件达不到规定的要求，就随意降低要求，这是不正确的。违反了标准“6.4 工作环境”的规定。而且更改车间生产环境管理规定的方法也不对，不能仅是口头通知，应履行必要的手续。违反了标准“ 4.2.3 文件控制”的“ b)必要时对文件进行评审与更新，并再次批准；”车间没有加湿或除湿的设

21、备，因此即使作出规定也形同虚设。说明基础设施配置不足。违反了标准“6.3 基础设施” 的“组织应确定、 提供并维护为达到产品符合要求所需的基础设施。”的规定。案例三十五： 某厂主要承担顾客带料加工的线路板焊接、组装任务。其生产作业指导书规定在调试工位上应辅导电地毯，调试工在工作时应穿导电拖鞋、戴导电手镯。审核员在检查现场时发现有导电地毯，但是调试工穿的是普通拖鞋，而且未带导电手镯。审核员问工人：“是否知道作业指导书的规定？”工人说： “不知道。”这时车间主任过来说： “作业指导书就在我的桌子上，他们随时可以过来查看。”案例分析：既然工人说：“不知道”，说明对于工人的岗位培训没有到位。这违反了标

22、准“6.2.2 能力、意识和培训”的“ b)提供培训和采取其他措施以满足这些需求；”的规定。案例三十六： 某厂焊接工艺规程规定：所使用的焊条应在使用前在烘箱中以600C 烘干2 小时才能使用。审核员打开烘箱门时看到有两包焊条没有打开原包装就放在烘箱内了。审核员问：“这样能烘干吗？”车间主任不好意思地回答： “这个烘箱原来是放在食堂烤面包的，这次由于要审核了临时搬到车间，工人就这么把焊条放进去了。 ”案例分析：既然编制了工艺规程，就应该严格按规程办。现在许多企业仍然停留在为认证而认证，临时在认证前忙乱，补记录。当然在现场审核时就会出洋相。这里对焊条的烘干，应该将包装打开，否则失去了烘烤的作用。本

23、案违反了标准“ 7.5.1 生产和服务提供的控制”的“组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供。”的规定。案例三十七： 在检验科，审核员查阅产品检验管理制度时看到制度规定：“每个车间没有专职检验员一名。”名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 14 页，共 26 页 - - - - - - - - - 审核员问检验科长：“这是什么意思？”科长仔细看了一遍，笑着说： “可能是打字员把设有打印成没有了”。审核员看到，该文件批准栏内有总经理批准的签字。案例分析：这种笑话在组织提供

24、的文件中时有发生，因为领导在签字时根本没有认真地把文件再仔细看一遍。组织的质量管理体系文件是受控文件，是组织的法规性文件，各级员工必须认真遵照执行。因此领导在签字前一定要认真审查文件，经达到审批的目的。本案违反了标准“ 4.2.3 文件控制”的“ a)文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的； ”的规定。案例三十八： 在质量管理部审核员问部门经理： “你们是如何在公司内建立沟通过程的？”经理说： “我们主要是通过每月的质量例会来了解情况。”审核员： “每个月就一次？”经理说： “我们公司人手少，质管部除了本职工作外，还要承担公司对外宣传的工作，简直忙不过来。有时连一个月一次的例会也难以保证

25、。”审核员问：“你们对于公司其他部门的工作有没有例行的检查制度？”经理答： “有时候我们也常下去看看。 ”审核员： “到下面检查有没有规定检查哪些内容，有什么记录没有？”经理： “没有特定的检查项目，发现问题一般当时就解决了，没留下什么记录。”案例分析：质量例会和管理部门对所管辖部门工作的例行检查，都是进行质量管理体系过程控制的有效方法。既然公司对此作出了规定，就应该严格执行。尤其是例行检查，应该形成制度化的规定。例如可以规定检查时间间隔、检查方法、编制检查表等。如果工作仅限于一般的号召，没有强制性的措施，则不会有好的效果。本案违反了标准“ 8.2.3 过程的监视和测量”的“组织应采用适宜的方

26、法对质量管理体系过程进行监视，并在适用时进行测量。 ”的规定。案例三十九： 在印刷厂制版车间，审核员看到墙上挂有显影机操作规程，上面第三条规定： “当显影机长时间不用时，应将胶辊上言的弹簧放松，使胶辊变形。”审核员要求操作工按此规定示范一下。于是操作工打开设备的盖子，但是好长时间不知道应该怎样操作。这时旁边的车间主任说： “他可能紧张全忘了。”审核员接着问操作工： “放松胶辊有什么作用？”操作工答不上来。车间主任接着说：“我们每天都很忙，很少有长时间不用该设备的时候。他们以前都培训过名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - -

27、 名师精心整理 - - - - - - - 第 15 页，共 26 页 - - - - - - - - - 的。 ”案例分析：很显然，操作工虽然经过了培训，但是效果不好。本案违反了标准“ 6.2.2能力、意识和培训”的“ c）评价所采取措施的有效性； ”的规定。案例四十： 在书刊装帧布印制厂，质检员大量使用卷尺对每卷产品长度进行测量，审核员发现有三把卷尺上面的刻度已经模糊不清了，便问检验员：“这些卷尺能看清吗？”检验员回答：“我们经验很丰富，估摸着读数一般不会错的。”审核员问车间主任：“这些皮尺校准过吗？”车间主任回答：“在由仓库领用前，都经过了计量室校准，校准证书由计量室保存。”案例分析：本

28、案违反了标准“ 7.6 监视和测量装置的控制”的“组织应建立过程，以确保监视和测量活动可行并以与监视和测量的要求相一致的方式实施。”由于卷尺已经模糊，这已不符合测量的要求。案例四十一： 在门窗厂销售科，审核员查看8 月份与某建筑公司签定的一份销售合同，规定门窗厂负责门窗的加工和安装。审核员要求工厂出示门窗安装的资质等有关材料，销售科长说：“我们申请质量管理体系认证范围没有包括门窗的安装。 ”审核员问：“安装工作由谁来完成？”销售科长：“我们包给另一个安装公司来做。 ”审核员： “请把那家公司的安装资质和对供方评价的有关资料给我们看看。”销售科长：“因为是老合作单位，我们没有向对方索要资质文件，

29、不过我们有时候也派人到现场检查他们的安装质量，并填写了相关的检查记录。”案例分析：按照建筑业的规定，门窗的安装公司是应该有安装资质的。该厂没有提供安装公司的资质证明是不对的。违反了标准“ 5.1 管理承诺”的 “向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性；”及“7.4.1采购过程”的“组织应根据供方按组织的要求提供产品的能力评价和选择供方。”的规定。案例四十二： 在机加工车间所有设备都有明确的标识，但是审核员看到期其中一台设备的编号规则与其他设备不同，便问车间主任：“为什么这台设备的编号方法与其他设备不同？”车间主任说：“这是顾客提供给我们临时使用的设备。 ”审核员要求查看这台设备的保养记录。车

30、间主任说：“我们的设备都有保养记录，但顾客的名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 16 页，共 26 页 - - - - - - - - - 这台我们不负责保养，如果有问题我们通知他们来修就行了。”案例分析：对于使用顾客提供的设备， 应该当作自己的设备一样进行维护保养。本案违反了标准 “7.5.4顾客财产”的规定。案例四十三： 在某企业进行现场审核时，审核员看到一张标注有“关键件”的图纸上有一个主要尺寸被用钢笔进行了更改。旧的数字被画杠作废，在旁边注上了新的数字和更改人李某

31、的姓名，更改日期为2000 年 10 月。审核员注意到该图批准栏内的批准人为总工张某，批准时间是 2000年 5 月。审核员要求车产主任出示对此项更改内容的批准记录，车间主任说：“开始我们也不同意改动这个数据，后来设计科还是坚持了自己的意见对数据进行了更改。我们考虑这个数据对产口结构没有大的影响，因此我们没有再请总工批准。”案例分析：在设计图纸上进行更改，这是经常发生的情况。更改人在图纸上已作更改，并签了更改人的姓名和日期，这是正确的。但这是对关键件的主要尺寸的更改，应按一定的审批手续办理，而不是制图人自己可以随便做主的。本案违反了标准“ 7.3.7 设计和开发更改的控制”的“适当时，应对设计

32、和开发的更改进行评审、验证和确认，并在实施前得到批准。”的规定。案例四十四：在某加工厂市场部审核时，审核员要求查看79 月份与顾客签定的合同。该厂对于加工的常规产品的合同采用填写委托加工单既视同签定合同执行。但是审核员发现多数的委托加工单上顾客一方都没有签名。审核员问市场部经理： “为什么顾客不签名？”市场部经理回答：“他们都是老客户，每次他们的业务员一来，放下要加工匠产品就走，你让你签名，他们说我们只是来送货的，我们没有权力代表公司签名。我们也没有时间和人力到他们的公司要求补签名。好在这么多年，在签定的合同方面还没有发生过纠纷。”案例分析：这种用委托加工单代替合同，顾客又没有签名，这在法律上

33、是夫效合同工。一旦出现经济纠纷，工厂是必定败诉的。对于老客户，工厂可以与顾客事先签定一个总承揽加工合同，其主要内容除了有关产品加工的意向及质量条款外，还应对每次加工如何输手续作出规定。这样，顾客的业务员应该在委托加工单上签字，只上代珍顾客确认待加工产品已经交到工厂手中。但是对于新客户，如果加工量比较大，工厂还是应该正式签定加工合同为好。本案违反了标准“ 7.2.3与顾客沟通”的“ b)问询、合同或订单的处理，包括对其修改； ”的名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 17 页

34、，共 26 页 - - - - - - - - - 规定。案例四十五： 在建筑公司设备部仓库，审核员看到在露天场地整齐地摆放着许多由建筑工地撤回来的工具，如模板、脚手架等。在场地东南角还一溜摆放着10台斗车。审核员走过去查看这些斗车，看到有些车的零件已经不全，传动部位有的地方已经生锈，有的地方污垢很厚。审核员问仓库保管员： “对于这些设备你们有什么保养规定吗？”仓库保管员说：“没有规定，因为是从工地撤回来的设备，肯定很脏。一般我们是再发放使用时，检查修理一下，不会耽误使用的。 ”案例分析：即使是在仓库一时不用的设备， 也应规定保养制度。 本案违反了标准 “6.3 基础设施”的“组织应确定、提供

35、和维护为达到产品符合要求所需的基础设施。”的规定。案例四十六： 在建筑公司第一项目部，审核员看到在建办公楼的消防系统是请某消防安装公司安装的。审核员要求查看该公司安装资质证明材料，项目部经理出示了安装公司的安装资质证明。审核员进一步要求查看具体在现场进行安装的施工队人员资质的证明文件。项目部经理说： “这事不归我们管，应该由安装公司自己负责。”案例分析：安装公司是建筑公司的外包方，在施工时应该纳入建筑公司的质量管理体系统一管理。因此不仅对安装公司资质有要求，而且对其现场施工人员的资质也应进行控制，只有这样才能真正保证质量。本案违反了标准“ 4.1 总要求”中“针对组织所选择的任何影响产品符合要

36、求的外包过程，组织应确保对其实施控制。对此类外包过程的控制应在质量管理体系中加以识别。”的规定。案例四十七： 工厂从国外进口了一台综合参数测量仪，其出厂日期为1998 年 12 月。该仪器在出厂时进行过一次校准。 按照仪器说明书规定， 该校准数据的有效期为1 年。现在已是 2001年，但这台仪器从未再校准过。检验科长说：“这台装置太复杂，市里计量所也无法校准，我们也没办法。因为生产不能停，所以继续使用，但产品质量还出现过大的问题。”案例分析：本案违反了标准“ 7.6 监视和测量装置的控制”的“a)对照能溯源到国际或国家标准的测量标准。按照规定的时间进个或在使用前进行校准或检定。当不存在上述标准

37、时，应记录校准或检定的依据；”的规定。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 18 页，共 26 页 - - - - - - - - - 【案例 1】某涂料厂生产丙烯酸系列内、外墙涂料，质检科长说他们的产品分别执行国家关于内、外墙涂料的两份通用标准。但是该厂涂料有十多个品种，其产品说明书声称各种指标参数分别高于国家标准的规定，并且价格也高低相差十余倍。该厂提供了每年按国家标准规定做的型式试验报告，但没有说明是送哪个品种去做的型式试验， 报告仅记录了按国标要求各项参数结论为“

38、合格 ” ，但没有提供高于国家标准要求的试验证据。质检科长说： “ 涂料检测站都是只按上述两份国家标准检测的。” 审核员问： “ 你们没有针对不同的涂料制定企业标准吗？ ” 质检科长： “ 没有。 ”案例分析：不符合事实：由于该厂涂料品种有十余种，价格也相差十余倍，而且该厂对外声称其产品性能高于国家标准。对这些产品的型式试验就应该按高于国家标准的要求来做，因为国家标准不能覆盖这些产品的要求。企业应该制定高于国家标准的企业标准，并按企业标准要求进行型式试验。本案违反了标准“8.2.4产品的监视和测量” 规定的 “ 组织应对产品的特性进行监视和测量，以验证产品要求得到满足。这种监视和测量应依据策划

39、的安排，在产品实现过程的适当阶段进行。”【案例 5】某线路板焊接加工企业，客户都是带料加工。审核员问检验员：“ 是否对客户送来的物料进行检验？” 检验员说： “ 我们没有检验手段，客户送来什么料，我们就用什么料，反正是他们提供的，我们只负加工的质量责任，物料质量我们没法负责，这是客户自己的责任。”案例分析：即使企业没有检验手段，也应按规定进行外观验证，并保留验证记录。 对于顾客送来的质量可疑的产品，也应在与顾客签定的合同上予以泣明，分清责任。本案违反了标准“7 54 顾客财产 ” 的“ 组织应识别、验证、保护和维护供其使用或构成产品一部分的顾客财产。 ” 的规定。案例 031在绿化保洁部看到两

40、份绿化保洁标准，一份是贴在墙上的，另一份是保洁班长提供的。审核员对照了一下条款，发现两份标准内容不同。班长说， 墙上那份是去年贴的，手头这份是今年修订的新标准。案例分析 : 两份标准只能有一份是有效版本，因此本案违反了标准“4.2.3文件控制 ” 的“g) 防止作废文件的非预期使用， ” 的规定。【案例 90】审核员在商场计算机中心查到食品部共有24 个柜台，又查到家电部在三楼。而实际上食品部只有7 个柜台，家电部在一楼。经理说: “电脑是按原规划输入的，现在布置有了变化。”案例分析 :计算机中存放的是文件，文件应该根据实际情况更新，以确保其适宜性。本案违反了标准“4.2.3文件控制 ” 的“

41、b) 必要时对文件进行评审和更新，并再次批准；” 的规定。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 19 页，共 26 页 - - - - - - - - - 案例 021审核组在供应科检查9 月份的进货记录时，发现连续三批进货的包装瓶出现批量不合格，但是检验科均按规定办理了让步接收。审核员在检验科进一步查看这三批瓶子的进货验证记录时发现，这三批包装瓶均是由于瓶高度较标准要求高了0.5mm 。质检科长说 : “以前这种瓶子从未发生过此类事情。” 这时在一旁的供应科长突然想起来说

42、: “因为这些瓶子在压盖时老是盖不严实，因此生产科要求把瓶高增加0.5mm ，这事儿我们忘了通知检验科，结果他们仍然按老的标准进行进货验证。”案例分析 : 既然检验标准发生了变化，就应按规定用书面文件通知检验科。本案违反了标准“4.2.3文件控制 ” 的“d) 确保在使用处可获得适用文件的有关版本。” 案例 047 大新锅炉厂过去一直生产13 个压力的蒸汽锅炉。但是最近好几家客户到厂里来要求订购16 个压力的锅炉。该厂没有生产16 个压力的锅炉生产许可证，但是销售科考虑到13 个压力和16 个压力的锅炉生产技术都差不多，不如先安排生产，同时办理相关的报批手续，经报厂长批准后就与三个客户签定了生

43、产16 个压力的锅炉合同。案例分析 :锅炉等压力容器是需要有生产许可证的，该厂没有获得对16 个压力的锅炉的生产许可证就与顾客签定生产合同，明显违反了国家法律法规的规定，” 没有许可证，意味着没有满足顾客要求的能力，因此也违反了标准 “7.2.2与产品有关的要求的评审” 的“c) 组织有能力满足规定的要求。”案例 067 某包装材料厂的质量手册中，规定工厂成品一次交验合格率为90。审核员问质检科长: “为什么一次交验合格率不太高?” 科长说 : “因为生产线刚上马，生产还不太稳定，所以目标定的不太高。” 半年后，审核组再次来到该厂进行第一次监督审核，当审核员再次见到检验科长时，科长高兴地告诉审

44、核员: “经过大半年的努力， 我们的成品一次交验合格率已经达到了95以上。 ” 审核员看到工厂质量手册中的质量目标仍然是“ 成品一次交验合格率为90” 。案例分析 :组织制定的目标应该比现有状态的高一些，目标是在前方，但经过努力可以达到。对质量目标的控制应该是动态的，当质量目标已经实现时，这就变成必须做到的规定了，组织应该定出新的目标，这样才能激励组织达到持续的改进。本案的成品一次交验合格率已经实现，但是质量目标没有定出新的要求，违反了标准 “5.4.1质量目标 ” 的“ 质量目标应是可测量的，并与质量方针保持一致。“ 的规定，因为标准“5.3 质量方针” 要求 “e) 在持续适宜性方面得到评

45、审。“ 因此，对质量目标的持续适宜性也应评审，必要时予以更新。案例 068 审核组在对公司领导进行审核时，要求管理者代表对于在质量管理体系中自身职责履行情况进行介绍。 管理者代表说， 我主要是保证作用，具体工作都由质管部组织进行，有什么不能解决的问题再找我。该公司的管理者代表是由生产副厂长兼任。案例分析 :管理者代表的职责在标准中已有明确的规定。但是在许多企业中，往往把质量管理体系的工作都推到下面具体的工作人员身上，总经理或管理者代表很少过问体系的运行状况。该例中管理者代表由生产副厂长兼任，也不太合适，因为生产与质量是一对既对立又统一的整体，生产者兼管质量缺少公正性。但对于小型企业，由于人员少

46、，可能只好如此了。本案违反了标准“5.5.2管理者代表 ” 的规定。案例 069 售后服务部的工作职责规定: “售后服务部负责妥善处理顾客抱怨，对由于质量问题顾产品的推销量怎么才是其他产品的五分之一?” 小张说 : “ 我的确没有在新的A 产品上下工夫向零售商推销，因为我想A并不是我们的主要产品。因此我把主要精力放在推销产品B 上了，而且成绩也很突出，这个月销售额比上个月增加了20，你为什么还批评我呢?” 。科长不高兴地说: “半年前总裁就宣布我们要进入A 类产品市场。你难道不明白， 试探零售商对我们A 类产品的接受程度对它以后的销售策略有多重要?如果你不下工夫的话，我名师资料总结 - - -

47、精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 20 页，共 26 页 - - - - - - - - - 们怎能完成将A 打人市场的任务?” 小张很委屈地回答说: “你是早就知道A 是重要的新产品，但是你从来就没有对我们强调过它的重要性，你只是说要下点工夫推销，并没有把公司的整体规划及时告诉我们。”案例分析 :关于公司的重要决策应该让全体员工正确理解，这样才能将全体员工动员起来共同为这个目标而奋斗，实现全员参与。本案违反了标准“5.5.3内部沟通 ” 的规定。案例 077 在质量管理部，审核员查看11 月

48、 5 日的管理评审记录时发现商场没有对公司的质量方针和质量目标进行评审。质管部经理说 : “我们的质量方针这几年没什么变化，质量目标的实现情况也很好，因此就没必要再评审了。”案例分析 :管理评审是对质量管理体系的综合性评审，应严格按照标准规定的评审内容进行。本案违反了标准“5.6.1总则 ” 的“ 评审应包括评价质量管理体系改进的机会和变更的需要，包括质量方针和质量目标。” 的规定。案例 081 在印刷厂制版车间，审核员看到墙上挂有显影机操作规程，上面第三条规定: “当显影机长时间不用时，应将胶辊上方的弹簧放松，使胶辊处于悬浮态，以防止胶辊变形。” 审核员要求操作工按此规定示范一下。 于是操作

49、工打开设备的盖子，但是好长时间不知道应该怎样操作。这时旁边的车间主任说: “他可能紧张全忘了。 ” 审核员接着问操作工: “放松胶辊有什么作用?” 操作工答不上来。车间主任接着说: “我们每天都很忙，很少有长时间不用该设备的时候。他们以前都培训过的。”案例分析 : 很显然，操作工虽然经过了培训，但是效果不好。本案违反了标准“6.2.2能力、意识和培训” 的“c) 评价所采取措施的有效性；” 的规定。案例 086 在产品后处理车间，审核员问烘干炉旁正在操作的员工甲: “操作规程规定的温度控制范围最高允许的温度和保温时间是多少?” 该员工有些紧张，想了一下说: “最高允许的温度是80，时间为20

50、分钟。 ”审核员查看操作规程上规定的最高温度为70。这时在一旁的车间主任说: “有些工人文化水平不高，我们培训多次还是记不住。” 在人力资源部，审核员查看工人的培训记录时，看到技术培训考试卷上有道题问的就是最高允许的温度是多少。工人甲的考试卷回答正确，判分为100。案例分析 :培训效果不能单纯看考试成绩，还应在实践中对员工进行考察。有些企业为了应付认证，培训就是出些考题，答案大家互相抄。这种培训是没有什么效果的。本案违反了标准“6.2.2能力、意识和培训” 的“ 评价所采取措施的有效性；” 的规定。案例 087 库房的电脑操作员负责把仓库货物的价钱在电脑上加出总数。她在电脑上把各个分项的总数加