2022年医疗器械生产质量管理规范现场检查指导原则.docx

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1、精选学习资料 - - - - - - - - - 附件 1 医疗器械生产质量治理规范现场检查指导原就章条款内容节应当建立与医疗器械生产相适应的治理机构,具备组织机构图；1.1.1 查看供应的质量手册,是否包括企业的组织机构图,是否明确各部门的相互 关系；应当明确各部门的职责和权限,明确质量治理职能；*1.1.2 查看企业的质量手册,程序文件或相关文件,是否对各部门的职责权限作出是否明规定； 质量治理部门应当能独立行使职能, 查看质量治理部门的文件,确规定对产品质量的相关事宜负有决策的权益；生产治理部门和质量治理部门负责人不得相互兼任；机1.1.3 查看公司的任职文件或授权文件并对比相关生产、检

2、验等履行职责的记录,核实是否与授权一样；1.2.1 企业负责人应当是医疗器械产品质量的主要责任人；1.2.2 企业负责人应当组织制定质量方针和质量目标；查看质量方针和质量目标的制定程序、批准人员；构1.2.3 企业负责人应当确保质量治理体系有效运行所需的人力资源、基础设施和工和作环境；人1.2.4 企业负责人应当组织实施治理评审,定期对质量治理体系运行情形进行评估,员并连续改进；查看治理评审文件和记录,核实企业负责人是否组织实施治理评审；*1.2.5 1.3.1 企业负责人应当确保企业依据法律、法规和规章的要求组织生产；企业负责人应当确定一名治理者代表；查看治理者代表的任命文件；治理者代表应当

3、负责建立、实施并保持质量治理体系,报告质量治理体系的*1.3.2 运行情形和改进需求,提高员工满意法规、规章和顾客要求的意识；查看是否对上述职责作出明确规定；查看治理者代表报告质量治理体系运行情形和改进的相关记录；技术、生产、质量治理部门负责人应当熟识医疗器械法律法规,具有质量管1.4.1 理的实践体会,应当有才能对生产治理和质量治理中实际问题作出正确判定 和处理；4名师归纳总结 - - - - - - -第 1 页,共 11 页精选学习资料 - - - - - - - - - 章条款内容节查看相关部门负责人的任职资格要求,是否对专业学问、工作技能、工作经历作出规定；查看考核评判记录,现场询问

4、,确定是否符合要求；1.5.1 *1.5.2 应当配备与生产产品相适应的专业技术人员、治理人员和操作人员；查看相关人员的资格要求；应当具有相应的质量检验机构或专职检验人员；查看组织机构图、部门职责要求、岗位人员任命等文件确认是否符合要求；从事影响产品质量工作的人员,应当经过与其岗位要求相适应的培训,具有相关的理论学问和实际操作技能；*1.6.1应当确定影响医疗器械质量的岗位,规定这些岗位人员所必需具备的专业知识水平（包括学历要求）、工作技能、工作体会；查看培训内容、培训记录和考核记录,是否符合要求；厂1.7.1 应当对从事与产品质量有影响人员的健康进行治理,建立健康档案；2.1.1 厂房与设施

5、应当符合产品的生产要求；2.1.2 生产、行政和帮助区的总体布局应当合理,不得相互阻碍；*2.2.1 厂房与设施应当依据所生产产品的特性、工艺流程及相应的干净级别要求进行合理设计、布局和使用；2.2.2 生产环境应当干净、符合产品质量需要及相关技术标准的要求；2.2.3 产品有特别要求的,应当确保厂房的外部环境不能对产品质量产生影响,必房要时应当进行验证；与2.3.1 厂房应当确保生产和贮存产品质量以及相关设备性能不会直接或间接地受到设影响；施2.3.2 厂房应当有适当的照明、温度、湿度和通风掌握条件；厂房与设施的设计和安装应当依据产品特性实行必要措施,有效防止昆虫或2.4.1 2.4.2 2

6、.5.1 其他动物进入；现场查看是否配备了相关设施；对厂房与设施的爱护和修理不应影响产品质量；生产区应当有足够空间,并与产品生产规模、品种相适应；5名师归纳总结 - - - - - - -第 2 页,共 11 页精选学习资料 - - - - - - - - - 章条款内容节2.6.1 仓储区应当能够满意原材料、包装材料、中间品、产品等贮存条件和要求；仓储区应当依据待验、合格、不合格、退货或召回等进行有序、分区存放各2.6.2 类材料和产品,便于检查和监控；现场查看是否设置了相关区域并进行了标识,对各类物料是否按规定区域存放,应当有各类物品的贮存记录；应当配备与产品生产规模、品种、检验要求相适应

7、的检验场所和设施；*2.7.1 对比产品生产工艺的要求和产品检验要求以及检验方法,核实企业是否具备 相关检测条件；应当配备与所生产产品和规模相匹配的生产设备、工艺装备,应当确保有效*3.1.1 运行；对比生产工艺流程图,查看设备清单,所列设备是否满意生产需要；核查现场设备是否与设备清单相关内容一样；应当制定设备治理制度；生产设备的设计、选型、安装、修理和爱护应当符合预定用途,便于操作、3.2.1 清洁和爱护；查看生产设备验证记录,确认是否满意预定要求；现场查看生产设备是否便于操作、清洁和爱护；设3.2.2 生产设备应当有明显的状态标识,防止非预期使用；现场查看生产设备标识；备3.2.3 应当建

8、立生产设备使用、清洁、爱护和修理的操作规程,并储存相应的设备操作记录；应当配备与产品检验要求相适应的检验仪器和设备,主要检验仪器和设备应*3.3.1 当具有明确的操作规程；对比产品检验要求和检验方法,核实企业是否具备相关检测设备；主要检测设备是否制定了操作规程；3.4.1 应当建立检验仪器和设备的使用记录,记录内容应当包括使用、校准、爱护 和修理等情形；应当配备适当的计量器具,计量器具的量程和精度应当满意使用要求,计量3.5.1 器具应当标明其校准有效期,储存相应记录；查看计量器具的校准记录,确定是否在有效期内使用；应当建立健全质量治理体系文件,包括质量方针和质量目标、质量手册、程序文件、技术

9、文件和记录,以及法规要求的其他文件；*4.1.1 质量方针应当在企业内部得到沟通和懂得；应当在连续相宜性方面得到评审；质量目标应当与质量方针保持一样；应当依据总的质量目标,在相关职能和层次上进行分解,建立各职能和层次的质量目标；应当包括满意产品要求所需的内容；应当可测量、可评估；应当有详细的方法和程序来保证；质量手册应当对质量治理体系作出规定；4.1.2 查看企业的质量手册,应当包括企业质量目标、组织机构及职责、质量体系 的适用范畴和要求；6名师归纳总结 - - - - - - -第 3 页,共 11 页精选学习资料 - - - - - - - - - 章条款内容节文4.1.3 程序文件应当依

10、据产品生产和质量治理过程中需要建立的各种工作程序而制定,包含本规范所规定的各项程序文件；*4.1.4 技术文件应当包括产品技术要求及相关标准、生产工艺规程、作业指导书、检验和试验操作规程、安装和服务操作规程等相关文件；4.2.1 应当建立文件掌握程序,系统地设计、制定、审核、批准和发放质量治理体系文件；4.2.2 文件的起草、修订、审核、批准、替换或撤销、复制、保管和销毁等应当按照掌握程序治理,并有相应的文件分发、撤销、复制和销毁记录；件4.2.3文件更新或修订时应当按规定评审和批准,能够识别文件的更换和修订状态；查看相关记录确认文件的更新或修订是否经过评审和批准；其更换和修订状态是否能够得到

11、识别；管4.2.4 分发和使用的文件应当为相宜的文本,已撤销或作废的文件应当进行标识,防止误用；理到工作现场抽查现场使用的文件,确认是否是有效版本；作废文件是否明确标识；应当确定作废的技术文件等必要的质量治理体系文件的储存期限,满意产品4.3.1 4.4.14.4.2 4.4.3 4.4.4 4.4.5 修理和产品质量责任追溯等需要；储存期限应当不少于企业所规定的医疗器械寿命期；应当建立记录掌握程序,包括记录的标识、保管、检索、储存期限和处置要 求等；记录应当保证产品生产、质量掌握等活动可追溯性；记录应当清楚、完整,易于识别和检索,防止破旧和丢失；记录不得随便涂改或销毁,更换记录应当签注姓名和

12、日期,并使原有信息仍 清楚可辨,必要时,应当说明更换的理由；记录的储存期限至少相当于生产企业所规定的医疗器械的寿命期,但从放行产品的日期起不少于2 年,或符合相关法规要求,并可追溯；应当建立设计掌握程序并形成文件,对医疗器械的设计和开发过程实施策划设5.1.1 和掌握；查看设计掌握程序文件,应当清楚、可操作,能掌握设计开发过程,至少包计括以下内容：开1.设计和开发的各个阶段的划分；2.适合于每个设计和开发阶段的评审、验证、确认和设计转换活动; 发3.设计和开发各阶段人员和部门的职责、权限和沟通；4.风险治理要求；7名师归纳总结 - - - - - - -第 4 页,共 11 页精选学习资料 -

13、 - - - - - - - - 章条款内容节在进行设计和开发策划时,应当确定设计和开发的阶段及对各阶段的评审、验证、确认和设计转换等活动,应当识别和确定各个部门设计和开发的活动 和接口,明确职责和分工；查看设计和开发策划资料,应当依据产品的特点,对设计开发活动进行策划,并将策划结果形成文件；至少包括以下内容：1.设计和开发项目的目标和意义的描述,技术指标分析；5.2.1 2.确定了设计和开发各阶段,以及适合于每个设计和开发阶段的评审、验证、确认和设计转换活动；3应当识别和确定各个部门设计和开发的活动和接口,明确各阶段的人员或组织的职责、评审人员的组成,以及各阶段预期的输出结果；4.主要任务和

14、阶段性任务的策划支配与整个项目的一样；5.确定产品技术要求的制定、验证、确认和生产活动所需的测量装置；6.风险治理活动；应当依据策划实施设计和开发；当偏离方案而需要修改方案时,应当对方案 重新评审和批准；5.3.1 5.3.2 设计和开发输入应当包括预期用途规定的功能、性能和安全要求、法规要求、风险治理掌握措施和其他要求；应当对设计和开发输入进行评审并得到批准,保持相关记录；设计和开发输出应当满意输入要求,包括选购、生产和服务所需的相关信息、产品技术要求等；查看设计和开发输出资料,至少符合以下要求：1.选购信息,如原材料、包装材料、组件和部件技术要求；2.生产和服务所需的信息,如产品图纸（包括

15、零部件图纸）、工艺配方、作业 指导书、环境要求等；3.产品技术要求；*5.4.1 4.产品检验规程或指导书；包装和5.规定产品的安全和正常使用所必需的产品特性,如产品使用说明书、标签要求等；产品使用说明书是否与注册申报和批准的一样；6.标识和可追溯性要求；7.提交给注册审批部门的文件,如讨论资料、产品技术要求、注册检验报告、临床评判资料（如有）、医疗器械安全有效基本要求清单等；8.样机或样品；9.生物学评判结果和记录,包括材料的主要性能要求；5.4.2 设计和开发输出应当得到批准,保持相关记录；应当在设计和开发过程中开展设计和开发到生产的转换活动,以使设计和开 发的输出在成为最终产品规范前得以

16、验证,确保设计和开发输出适用于生产；查看相关文件,至少符合以下要求：5.5.1 1.应当在设计和开发过程中开展设计转换活动以解决可生产性、部件及材料的可获得性、所需的生产设备、操作人员的培训等；2.设计转换活动应当将产品的每一技术要求正确转化成与产品实现相关的具 体过程或程序；3.设计转换活动的记录应当说明设计和开发输出在成为最终产品规范前得到8名师归纳总结 - - - - - - -第 5 页,共 11 页精选学习资料 - - - - - - - - - 章条款内容节验证,并保留验证记录,以确保设计和开发的输出适于生产；4. 应当对特别过程的转换进行确认,确保其结果适用于生产,并保留确认记

17、录；应当在设计和开发的相宜阶段支配评审,保持评审结果及任何必要措施的记 录；5.6.1 查看相关文件和记录,至少符合以下要求：1.应当按设计开发策划的结果,在相宜的阶段进行设计和开发评审；2.应当保持设计和开发评审记录,包括评审结果和评审所实行必要措施的记 录；应当对设计和开发进行验证,以确保设计和开发输出满意输入的要求,并保 持验证结果和任何必要措施的记录；查看相关文件和记录,至少符合以下要求：5.7.1 1.应当结合策划的结果,在相宜的阶段进行设计和开发验证,确保设计开发输出满意输入的要求；2.应当保持设计和开发验证记录、验证结果和任何必要措施的记录；3.如设计和开发验证采纳的是可供挑选的

18、运算方法或经证明的设计进行比较 的方法,应当评审所用的方法的相宜性,确认方法是否科学和有效；应当对设计和开发进行确认,以确保产品满意规定的使用要求或者预期用途 的要求,并保持确认结果和任何必要措施的记录；查看相关文件和记录,至少符合以下要求：5.8.1 1.应当在相宜阶段进行设计和开发确认,确保产品满意规定的使用要求或预期用途的要求；2.设计和开发确认活动应当在产品交付和实施之前进行；3.应当保持设计和开发确认记录,包括临床评判或临床试验的记录,保持确认结果和任何必要措施的记录；确认可采纳临床评判或者性能评判；进行临床试验时应当符合医疗器械临床 试验法规的要求；5.9.1 查看临床评判报告及其

19、支持材料；如开展临床试验的,其临床试验应当符合 法规要求并供应相应的证明材料；对于需要进行临床评判或性能评判的医疗器械,应当能够供应评判报告和（或）材料；5.10.1 应当对设计和开发的更换进行识别并保持记录；必要时,应当对设计和开发更换进行评审、验证和确认,并在实施前得到批 准；查看设计和开发更换的评审记录,至少符合以下要求：5.10.2 1.应当包括更换对产品组成部分和已交付产品的影响；2.设计和开发更换的实施应符合医疗器械产品注册的有关规定；3.设计更换的内容和结果涉及到转变医疗器械产品注册证（备案凭证） 所载明的内容时,企业应当进行风险分析,并依据相关法规的规定,申请变更注册（备案）,

20、以满意法规的要求；9名师归纳总结 - - - - - - -第 6 页,共 11 页精选学习资料 - - - - - - - - - 章条款内容节当选用的材料、零件或者产品功能的转变可能影响到医疗器械产品安全性、*5.10.3 有效性时,应当评判因改动可能带来的风险,必要时实行措施将风险降低到 可接受水平,同时应当符合相关法规的要求；应当在包括设计和开发在内的产品实现全过程中,制定风险治理的要求并形 成文件,保持相关记录；查看风险治理文件和记录,至少符合以下要求：5.11.1 1.风险治理应当掩盖企业开发的产品实现的全过程；2.应当建立对医疗器械进行风险治理的文件,保持相关记录, 以确定实施的

21、证据；3.应当将医疗器械产品的风险掌握在可接受水平；应当建立选购掌握程序；*6.1.1*6.1.2 选购程序内容至少包括：选购流程、合格供应商的挑选、评判和再评判规定、选购物品检验或验证的要求、选购记录的要求；应当确保选购物品符合规定的要求,且不低于法律法规的相关规定和国家强 制性标准的相关要求；应当依据选购物品对产品的影响,确定对选购物品实行掌握的方式和程度；6.2.1 查看对选购物品实施掌握方式和程度的规定,核实掌握方式和程度能够满意 产品要求；应当建立供应商审核制度,对供应商进行审核评判；必要时,应当进行现场采6.3.1 审核；是否符合医疗器械生产企业供应商审核指南的要求；购6.3.2

22、应当保留供方评判的结果和评判过程的记录；*6.4.1 应当与主要原材料供应商签订质量协议,明确双方所承担的质量责任；选购时应当明确选购信息,清楚表述选购要求,包括选购物品类别、验收准6.5.1 6.5.2 *6.5.3 6.6.1 *7.1.1 *7.2.1 就、规格型号、规程、图样等内容；从选购清单中抽查相关选购物品的选购要求,确认是否符合本条要求；应当建立选购记录,包括选购合同、原材料清单、供应商资质证明文件、质 量标准、检验报告及验收标准等；选购记录应当满意可追溯要求；应当对选购物品进行检验或验证,确保满意生产要求；查看选购物品的检验或验证记录；应当依据建立的质量治理体系进行生产,以保证

23、产品符合强制性标准和经注 册或者备案的产品技术要求；应当编制生产工艺规程、作业指导书等,明确关键工序和特别过程；查看相关文件；是否明确关键工序和特别过程,对关键工序和特别过程的重10名师归纳总结 - - - - - - -第 7 页,共 11 页精选学习资料 - - - - - - - - - 章条款内容节要参数是否做验证或确认的规定；生7.3.1 在生产过程中需要对原材料、中间品等进行清洁处理的,应当明确清洁方法和要求,并对清洁成效进行验证；7.4.1 应当依据生产工艺特点对环境进行监测,并储存记录；7.5.1 应当对生产的特别过程进行确认,并储存记录,包括确认方案,确认方法、操作人员、结果

24、评判、再确认等内容；产7.5.2 生产过程中采纳的运算机软件对产品质量有影响的,应当进行验证或确认；管*7.6.1 每批（台）产品均应当有生产记录,并满意可追溯的要求；理7.6.2 生产记录应当包括：产品名称、规格型号、原材料批号、生产批号或产品编号、生产日期、数量、主要设备、工艺参数、操作人员等内容；7.7.1 应当建立产品标识掌握程序,用相宜的方法对产品进行标识,以便识别,防止混用和错用；应当在生产过程中标识产品的检验状态,防止不合格中间产品流向下道工序；*7.8.1 *7.9.1 *7.10.1 查看是否对检验状态标识方法作出规定,现场查看生产过程中的检验状态标 识,是否符合文件规定；应

25、当建立产品的可追溯性程序,规定产品追溯范畴、程度、标识和必要的记 录；产品的说明书、标签应当符合相关法律法规及标准要求；应当建立产品防护程序,规定产品及其组成部分的防护要求,包括污染防护、静电防护、粉尘防护、腐蚀防护、运输防护等要求；防护应当包括标识、搬7.11.1 运、包装、贮存和爱护等；现场查看产品防护程序是否符合规范要求；现场查看并抽查相关记录,确认产品防护符合要求；应当建立质量掌握程序,规定产品检验部门、人员、操作等要求；质8.1.1 查看质量掌握程序,是否对产品的检验部门职责、人员资质、检验操作规程等作出规定；8.1.2 应当规定检验仪器和设备的使用、校准等要求,以及产品放行的程序；

26、量查看质量掌握程序,是否对检验仪器、设备的使用和校准作出规定；控8.2.1 应当定期对检验仪器和设备进行校准或检定,并予以标识；制查看检验仪器和设备是否按规定实施了校准或检定,是否进行了标识；8.2.2 应当规定检验仪器和设备在搬运、爱护、贮存期间的防护要求,防止检验结果失准；11名师归纳总结 - - - - - - -第 8 页,共 11 页精选学习资料 - - - - - - - - - 章条款内容节当发觉检验仪器和设备不符合要求时,应当对以往检验结果进行评判,并保8.2.3 存验证记录；查看设备使用、爱护记录,当检验仪器设备不符合要求的情形,是否对以往检测的结果进行了评判,并储存相关记录

27、；8.2.4 对用于检验的运算机软件,应当进行确认；应当依据强制性标准以及经注册或者备案的产品技术要求制定产品的检验规程,并出具相应的检验报告或证书；*8.3.1 查看产品检验规程是否涵盖强制性标准以及经注册或者备案的产品技术要求 的性能指标；确认检验记录是否能够证明产品符合要求；查看是否依据检验规程及检验结果出具相应的检验报告或证书；需要常规掌握的进货检验、过程检验和成品检验项目原就上不得进行托付检8.3.2 验；对于检验条件和设备要求较高,确需托付检验的项目,可托付具有资质 的机构进行检验,以证明产品符合强制性标准和经注册或者备案的产品技术要求；*8.4.1 8.4.2 每批（台）产品均应

28、当有批检验记录,并满意可追溯要求；检验记录应当包括进货检验、过程检验和成品检验的检验记录、检验报告或 证书等；应当规定产品放行程序、条件和放行批准要求；销*8.5.1 查看产品放行程序,是否明确了放行的条件和放行批准的要求；应当规定有权放行产品人员及其职责权限,并应当保持批准的记录；8.5.2 放行的产品应当附有合格证明；8.6.1 应当依据产品和工艺特点制定留样治理规定,按规定进行留样,并保持留样观看记录；*9.1.1 应当建立产品销售记录,并满意可追溯要求；9.1.2 销售记录至少应当包括：医疗器械名称、规格、型号、数量、生产批号、有售效期、销售日期、购货单位名称、地址、联系方式等内容；和

29、9.2.1 直接销售自产产品或者挑选医疗器械经营企业,应当符合医疗器械相关法规售和规范要求；后9.2.2 发觉医疗器械经营企业存在违法违规经营行为时,应当准时向当地食品药品服监督治理部门报告；务9.3.1 应当具备与所生产产品相适应的售后服务才能,建立健全售后服务制度；9.3.2 应当规定售后服务要求并建立售后服务记录,并满意可追溯的要求；12名师归纳总结 - - - - - - -第 9 页,共 11 页精选学习资料 - - - - - - - - - 章条款内容节9.4.1 9.4.2 需要由企业安装的医疗器械,应当确定安装要求和安装验证的接收标准,建 立安装和验收记录；由使用单位或其他企

30、业进行安装、修理的,应当供应安装要求、标准和修理 零部件、资料、密码等,并进行指导；应当建立顾客反馈处理程序,对顾客反馈信息进行跟踪分析；9.5.1 10.1.1 查看程序文件是否对上述活动的实施作出了规定,并对顾客反馈信息进行了 跟踪和分析；应当建立不合格品掌握程序,规定不合格品掌握的部门和人员的职责与权限；应当对不合格品进行标识、记录、隔离、评审,依据评审结果,应当对不合不*10.2.1 格品实行相应的处置措施；现场查看不合格品的标识、隔离是否符合程序文件的规定,抽查不合格品处合10.3.1 理记录,是否按文件的规定进行评审；格在产品销售后发觉产品不合格时,应准时实行相应措施,如召回、销毁

31、等措品施；现场查看在产品销售后发觉不合格时的处置措施,是否召回和销毁等；控10.4.1 不合格品可以返工的,企业应当编制返工掌握文件；返工掌握文件应当包括制作业指导书、重新检验和重新验证等内容；查看返工掌握文件,是否对可以返工的不合格品作出规定；抽查返工活动记录,确认是否符合返工掌握文件的要求；不10.4.2 不能返工的,应当建立相关处置制度；11.1.1 应当指定相关部门负责接收、调查、评判和处理顾客投诉,并保持相关记录；查看有关职责权限的文件,确定是否对上述活动作出规定；应当依据有关法规要求建立医疗器械不良大事监测制度,开展不良大事监测和再评判工作,保持相关记录；良*11.2.1 查看企业

32、建立的不良大事的监测制度,是否规定了可疑不良大事治理人员的职责、报告原就、上报程序、上报时限,制定了启动实施医疗器械再评判的事程序和文件等,并符合法规要求；查看相关记录,确认是否存在不良大事,件并按规定要求实施；监11.3.1 应当建立数据分析程序,收集分析与产品质量、不良大事、顾客反馈和质量测治理体系运行有关的数据,验证产品安全性和有效性,并保持相关记录；、查看数据分析的实施记录,是否按程序规定进行,是否应用了统计技术并保11.4.1 留了数据分析结果的记录；分应当建立订正措施程序,确定产生问题的缘由,实行有效措施,防止相关问析题再次发生；和11.4.2 应当建立预防措施程序,确定潜在问题的

33、缘由,实行有效措施,防止问题发改生；进*11.5.1 对存在安全隐患的医疗器械,应当依据有关法规要求实行召回等措施,并按规定向有关部门报告；13名师归纳总结 - - - - - - -第 10 页,共 11 页精选学习资料 - - - - - - - - - 章条款内容节11.6.1 应当建立产品信息告知程序,准时将产品变动、使用等补充信息通知使用单 位、相关企业或消费者；应当建立质量治理体系内部审核程序,规定审核的准就、范畴、频次、参与 人员、方法、记录要求、订正预防措施有效性的评定等内容,以确保质量管11.7.1 理体系符合本规范的要求；查看内部审核程序是否包括了上述内容；查看内审资料,实

34、施内审的人员是否经过培训,内审的记录是否符合要求,针对内审发觉的问题是否实行了纠 正措施,是否有效；应当定期开展治理评审,对质量治理体系进行评判和审核,以确保其连续的 相宜性、充分性和有效性；*11.8.1 查看治理评审文件和记录,应包括治理评审方案、治理评审报告以及相关改 进措施,治理评审报告中是否包括了对法规符合性的评判；是否在规定时间内进行了治理评审,是否提出了改进措施并落实详细职责和要求,是否按计 划实施；注解：本指导原就条款编号的编排方式为：X1；X2；X3,其中 X1为章节的次序号,如 1.1.1 的第一位 X1 表示“ 机构与人员” 章节, 2.1.1 的第一位 X1 表示“ 厂房与设施” 章节；X2 为同一章节内条款的次序号,如1.1.1 的其次位 X2 表示“ 机构与人员” 章节第一条要求,1.2.1 的其次位 X2 表示“ 机构与人员” 章节其次条要求；X3 为同一条款内细化的检查指导的次序号,如 1.1.1 的第三位 X3表示“ 机构与人员” 章节对第一条要求细化的第一个检查要点,1.1.2 的第三位 X3 表示“ 机构与人员” 章节对第一条要求细化的其次个检查要点；其他章节编号规章相同；14名师归纳总结 - - - - - - -第 11 页,共 11 页