2016年上海期货从业法律法规第三章设立变更与终止试题.doc

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1、*.2016年上海期货从业法律法规第三章：设立、变更与终止试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前_个月月末的期货公司风险监管报表。A2B3C5D7 2、基金托管人的主要职责包括_。A接受基金管理人委托，保管信托财产B计算信托财产本息C签署基金管理机构制作的决算报告D支付基金收益的分配和本金的偿还3、不得为非结算会员办理结算业务。A：结算会员和非结算会员B：交易结算会员C：非结算会员D：特别结算会员 4、投资基金中历史最长的一类基金是_。A共同基金B对冲基金C期货投资基金D证券投资基金5

2、、下列关于金融期货市场的说法，不正确的是_。A芝加哥商业交易所(CM率先推出了外汇期货合约B芝加哥期货交易所(CBO率先推出了股指期货合约C金融期货的三大类别分别为外汇期货、利率期货和股指期货D金融期货的三大类别中，股指期货被推出的时间最晚 6、芝加哥期货交易所小麦期货合约的交割等级有_。A2号软红麦B2号硬红冬麦C2号黑硬北春麦D2号北秋麦平价 7、是公司制交易所的常设机构，对股东大会负责。A：股东大会B：董事会C：监事会D：理事会 8、公司犯_罪时，实行双罚制，即单位处罚金，同时要求直接负责的主管人员或其他责任人员承担刑事责任。A擅自设立金融机构罪B内幕交易、泄露内幕信息罪C挪用资金罪D操

3、纵证券、期货交易价格罪 9、净资本的计算公式为（）。A净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-/+其他调整项B净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项C净资本=净资产+资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项D净资本=净资产-资产调整值-负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项 10、“美元汇率对铜价格的影响”属于期货专题报告中对专题分析A：数据B：突发事件C：重要因素D：市场结构及交易制度11、申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的_，或有负债低于净资产的_，不存在对财

4、务状况产生重大不确定影响的其他风险。A30%；30%B30%；50%C50%；30%D50%；50% 12、下列属于短期利率期货品种的有_。A欧洲美元BEURIBORCT-notesDT-bonds 13、期货公司的从业人员不得有下列（）行为。A以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易B进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C挪用客户的期货保证金和其他资产D收付、存取或者划转期货保证金14、以下属于套利种类的有_。A跨期套利B跨商品套利C跨市套利D期现套利 15、未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重的，（）。A处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上

5、五倍以下罚金B处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金C处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金D处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金 16、从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起个工作日内向协会报告。A：3B：5C：7D：10 17、期货会员每天应及时获取期货交易所提供的结算数据，做好核对并妥善保存，数据至少保存_A：1年B：2年C：10年D：20年 18、通过期货交易形成的价格的特点有_。A公开

6、性B权威性C预期性D周期性 19、期货公司因（）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。A过失B重大过失C故意D故意或者重大过失 20、套期保值的操作规则包括_。A商品种类相同或相关原则B商品数量相等或相当原则C月份相同或相近原则D交易方向相同原则 21、期货与期货期权的不同在于（）。A期货合约的标的物是一般商品或金融工具，而期货期权合约的标的物是相关商品期货合约或金融期货合约B期货合约的买卖双方都被赋予了相应的权利和义务；而期货期权的买方有权在其认为合适的时候行使权利，但并不负有必须买入或卖出的义务C在期货交易中，买卖双方都要缴纳一定数量的保证金，而在期货期权交易中，

7、期权买方无须缴纳保证金D期货买卖双方的潜在盈利和亏损都是无限的；而期货期权买方的亏损是有限的，而盈利可能是有限的，也可能是无限的 22、下列关于会员制期货交易所的说法，正确的有（）。A不以营利为目的B会员大会是期货交易所的最高权力机构C实行自律管理D盈余部分对会员进行分红23、在会员制期货交易所中，是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。A：董事B：理事C：监事D：总经理 24、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A3B5C7D1025、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，

8、货币出资比例不得低于_A：30%B：50%C：75%D：85%二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、期货公司在期货市场中的作用主要体现在_。A节约交易成本，提高交易效率B为投资者期货合约的履行提供担保，从而降低了投资者交易风险C提高投资者交易的决策效率和决策的准确性D规避价格风险 2、根据期货交易所管理办法的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告，下列各项中属于重大事项的是（）。A发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为

9、B期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼C期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策D中国证监会规定的其他事项3、期货交易的基本特征是_。A合约标准化B交易集中化C双向交易D杠杆机制 4、价格形态的主要类型有_。A持续整理形态B持续突破形态C反转整理形态D反转突破形态5、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该交易所买进一张(也称一手)小麦期货合约，就意味着_。A在合约到期日需买进一手小麦B在合约到期日需卖出一手小麦C在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦D在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦

10、6、下列属于期货投机作用的有（）。A提高市场流动性B适度的、理性的期货投机能够减缓价格波动C承担套期保值者转移的价格风险D促进价格发现 7、根据期货公司风险监管指标管理试行办法，下列关于对期货公司监督管理办法的描述中，正确的有_。A期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查B中国证监会派出机构责令期货公司限期整改的期限不得超过20个工作日C经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收D期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除

11、对期货公司采取的有关措施 8、根据期货交易管理条例，如果某客户在期货交易中发生违约，正确的处理方式是A：由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权B：期货公司先以该客户的保证金承担违约责任C：客户保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任D：期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权 9、关于附属于某一期货交易所的相对独立的结算机构的说法，正确的是_。A便于交易所全面掌握市场参与者的资金情况B有针对性地防止交易所在利益驱动下的违规行为C保持交易和结算的相对独立性D风险承受能力很强 10、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与

12、_相互独立、分别管理。A其自有资金账户B个人客户保证金账户C非结算会员保证金账户D特别结算会员保证金账户11、期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当对王某做出处分决定后向_报告。A期货交易所B中国证监会C期货保证金安全存管监控机构D中国期货业协会 12、期货公司违法经营或者是出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的措施有_。A指定其他机构托管或者接管B通知出境管理机关依法阻止直接负责的高级管理人员

13、出境C责令停业整顿D申请司法机关禁止直接负责的董事转移、转让或者以其他方式处分财产 13、期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交的材料是。A：变更注册资本申请书B：股东会关于变更注册资本的决议文件C：股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书D：变更后期货公司股东股权背景情况图14、除供需关系外，_也能影响期货价格。A利率B汇率C战争D心理因素 15、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。A受托从事的介绍业务范围B从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式D客户开户和交易

14、流程、出入金流程 16、未经国家有关主管部门批准，擅自设立（），处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。A商业银行B期货交易所C期货经纪公司D期货业协会 17、下列各项属于期货从业人员禁止行为的是（）。A操纵期货交易价格B欺诈投资者C内幕交易D协助或协同他人进行违法违规活动 18、编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。下列可能构成该罪的主体是（）。A期货监督管理部门的工作人员B期货投资者C科技工作者D期货经

15、纪公司 19、期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的（）。A标准B条件C处置措施D行政责任 20、期货市场在微观经济中的作用主要包括_。A锁定生产成本，实现预期利润B利用期货价格信号，组织安排现货生产C期货市场拓展现货销售和采购渠道D有助于市场经济体系的建立与完善 21、金融期货难逼仓，是因为（）。A现金交割B交割价等于现货价C套利力量强大D市场庞大 22、下列行为违反期货交易管理条例规定的是（）。A联手买卖B恶意串通C编造有关期货交易的虚假信息D传播有关期货交易的虚假信息23、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营_个以上完整的会计年度。A1B2C3D4 24、客户下达的交易指令没有（）等内容的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A品种B数量C有效期限D买卖方向25、一个完整的交易计划一般考虑下列因素A：投入资金量B：交易数量C：目标价位D：止损点