公共政策评价的价值性标准研究-苗洁.pdf

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1、首都经济贸易大学硕士学位论文THES I S OF MASTER DEGREE论文题目：公共政策评价的价值性标准研究院 系：专 业：学 号：作 者：指导教师：完成日期：兰首都经济贸易大学硕士学位论文 论文题目公共政策评价标准研究独创性声明 I掣剡I掣2IIJkLIoIllkll7lllUk本人郑重声明：今所呈交的公共政策评价的价值性标准研究论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的科研成果。尽我所知，文中除了特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的内容及科研成果，也不包含为获得首都经济贸易大学或其它教育机构的学位或证书所使用过的材料。作者签名：关于论文使用授权的说明本

2、人完全了解首都经济贸易大学有关保留、使用学位论文的有关规定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅、借阅或网络索引；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采取影印、缩印或其它复制手段保存论文。(保密的论文在解密后应遵守此规定)作者签名：壶连 导师签名： 日期：丝年上月上日首都经济贸易大学硕士学位论文 公共政策评价的价值性标准研究摘要公共政策评价标准研究经历了从工具性实证主义到价值性分析和判断的后实证主义的发展，逐步重视政策所具有的抽象规范性价值观意义。本文在国内外关于公共政策评价及其标准的已有研究基础上，从非政策决策者视角出发，以规范的个体主义和国家起源、政府的基本职能理论为基础，提

3、出了公共政策评价的基本价值性标准，并运用该标准具体分析公共生活中事业单位改革、收入政策以及反垄断政策。本文的公共政策评价的价值性标准研究脱离了仅仅重视评价政策结果的工具导向，强调了判断和评价公共政策的抽象价值性的重要意义。综合运用规范研究法、文献综述法和个案研究法，论述建立在政府强制性和服务性基本职能基础上的公共政策所具有抽象规范性的评价标准。此外，本文认为旨在调节社会利益分配和维护社会秩序的公共政策并非解决公共问题的唯一途径，应当优先考虑市场竞争秩序和公民之间的自愿协商。换而言之，本文关于公共政策评价的价值性标准体系研究的前提和基础是公共政策应当优先考虑或者鼓励维护社会竞争和公民自愿协商的社

4、会秩序，从而规范公共政策应当具有的价值性标准和属性。综上所述，本文提出公共政策评价的五个基本价值性标准提供了公共政策应当具有的抽象价值属性，即符合公民意愿、充分利用社会信息、节约社会协商成本的公共政策需要政策决策者在政府基本职能的约束下，以社会成员对政策的偏好为基础，将政策视为一个动态开放性过程，并以维护社会一般性秩序和普遍增进每个公民机会为目标，维护社会、市场的竞争环境，提高公民对政策回应度，从而真正实现政策的“公共”二字的内涵。关键词：公共政策政策评价价值性标准AbstractStudy on evaluation standard of public policy has experie

5、nced the development fromthe positivist tools of positivism to value analysis and judgment，gradually attentionon the meaning of the abstract standard value of policyResearch of this paper athome and abroad about public policy evaluation and its standards，starting from theAfrican policy makers view,a

6、ccording to the theory of basic function of regulatingthe individualism and the origin of the state，the government as the foundationproposed the standard of basic value of public policy evaluation，and use the standardspecific analysis，the cause of the reform of public life in the unit income policv

7、andantitrust policyStudy on the value of the standard of evaluation of public policy the paper out of onlypay attenfion to the evaluation of policy results tool orientation，emphasizes theimportant significance of the abstract value judgment and evaluation of public policyStudy on comprehensive use o

8、f normative research method，literature review and case,described the public policy based on the basic function of government and service onthe basis of the abstract normative evaluation criteriaIn addition，the only way is toadjust the distribution of social interests and the maintenance of public po

9、licy is notsocial order to solve public problems，priority should be given to voluntarynegotiation between the competition order in the market and citizensIn other wordsthe premise and foundation of research value of standard system based on Dublicpolicy evaluation is the public policy should be a pr

10、iority or encourage maintain socialcompetition and voluntary negotiation social order,standard of value to the no咖s ofpublic policy should have and attributeIn summary,the abstract value attribute of public policy evaluation is proposed in thispaper are five basic value standard provides the public

11、policy should have，whichaccords with the will of citizens，to make full use of social information，public policyto save the social negotiation costs policy makers in the government function underthe constraint base，with members of the society is based on the policy preference，thepolicy as a dynamic an

12、d open process，and the maintenance of social order a11d thegeneral increase of every citizen opportunities as the goal，to maintain the social，market competition environment，improve the citizens of the policy response，SO as torealize the connotation of”public policy”two wordsKey Words：Public policy P

13、olicy evaluation Value standardIr首都经济贸易大学硕士学位论文 (论文题目公共政策评价标准研究目 录 。l 引言111选题背景及研究意义l111 选题背景1112研究意义112 国内外研究现状2121 国内研究现状2122国外研究现状313研究方法及创新之处4131研究方法4132创新之处42文献综述621 公共政策及评价的内涵6211公共政策含义6212政策评价含义6213公共政策评价的意义722公共政策评价特点及分类8221 公共政策评价的特点8222公共政策评价的分类923公共政策评价的理论发展10231政策评价的工具性研究10232政策评价的价值性研究1

14、 1233价值性分析与公共政策评价1 23公共政策评价的价值性标准1431价值性评价的理论基础14311 国家起源理论14312政府基本职能理论1532公共政策评价的价值性标准16321 公共政策评价之“基于同意的标准”17322公共政策评价之“动态开放性标准”19323公共政策评价之“一般化、普遍化标准“20324公共政策评价之“维护竞争标准”22325 公共政策评价之“公民回应性标准”2333本章小结244案例分析2641事业单位改革26411政策背景26412价值性标准评价27413理论建议2942社会保障性政策收入分配政策30421 政策背景30422价值性标准评价3 1首都经济贸易大

15、学硕士学位论文 (论文题目公共政策评价标准研究423理论建议3243反垄断政策33431 政策背景33432价值性标准评价34433 理论建议3644本章小结375 结仑3951 公共政策评价的价值性标准3952公共政策价值性评价与公民意识40参考文献41致谢43在学期间发表的学术论文及研究成果44IV首都经济贸易大学硕士学位论文 论文题目公共政策评价标准研究1 引言11选题背景及研究意义111 选题背景一项完整的公共政策，除了科学合理的决策和有效地执行外，还需要对政策本身及其实施效果进行分析和判断，以确定政策的价值从而及时进行政策反馈、修正。因此公共政策的评价除了针对政策结果外还包括对政策决

16、策、选择和影响的事实性和价值性进行分析。公共政策评价理论从倡导“价值中性”的事实性结果分析，逐渐发展成为强调对政策进行价值性分析的研究理念。本文从公共政策的价值性评价标准视角出发，以有限政府理论和政府基本职能理论为起点，在自由演化主义与契约宪政主义的相关理论基础上，提出公共政策评价的价值性标准。这些评价标准提供了评判什么是“善“或“好”的公共政策的抽象依据；同时，为了验证标准的适用性和实用性，本论文将运用这些标准分析公共产品、社会保障以及市场经济领域的公共政策。这些抽象和一般化的标准，实是提供了公共政策评价的价值观，脱离了拘泥于确定政策目标、主体、效果的分析。本文在总结国内外公共政策评价研究的

17、基础上，从国家起源及政府职能理论出发，提出公共政策的抽象、一般的价值性标准。本文首先介绍了关于公共政策及其评价的概念以及理论的发展，并且在政策评价的事实性和价值性理论研究基础上，指出本文的评价标准更加倡导对公共政策应当具有的价值性评价。其次，由于公共政策是政府履行基本职能，维护社会秩序的行为，因此本文在提出抽象性的政策评价标准之前，提出公共政策的价值性评价标准的理论起点是公民社会起源和政府具有的三项基本职能及其性质。然后根据这些元理论总结提出公共政策价值性评价的五个基本标准，并且运用这些标准分析我国具体的公共政策，从而验证这五项价值性评价标准的适用性和实用性。本论文的目的不仅仅在于提出公共政策

18、评价的价值性抽象标准，更为重要的是为一个一直困扰我国政策的问题一即为什么我国政策或制度体系日益完善，但政策效果或公共评价却没有显著提高?一提供一个全新的思考视角，即公共政策目标的短期性和结果导向型弊端必然引致越治越乱的局面，我们的一项新公共政策实质上是在弥补上一个公共政策导致的短期内看不到的政策结果。112研究意义本论文提出的公共政策评价的价值性标准并不是针对某一具体领域的政策，因为我们理性的有限性决定了我们无法完全把握问题的发展趋势，我们也无法掌握完全的信息确定我们当下的公共政策是否正确，我们只能在一次次试错及其累积下来的知识中知道什么是错的，从而修正我们的行为。因此本文提出的评价标第1页，

19、共45页首都经济贸易大学硕士学位论文 论文题目公共政策评价标准研究准不仅可以唯政策制定者使用，而且也能够唯公民所用，让每个公民知道社会或市场的交往必然会出现公共问题，公共问题本身并不具有否定意义。它只是社会自发运行的必然产物，而社会自身存在自我调节的机制，不管这种机制是自然演化的还是历史上基于人们自愿同意的秩序形成的。因此遇到公共问题时不仅要想到政府能为我们做什么，更为重要的是想到我们能为自己做什么?公共问题的解决途径并不是只有政府主动采取公共政策，有另外两种方式更应当位于优先的位置：市场秩序和基于人们自愿的”讨价还价“。本文的价值性评价标准具有两方面的意义，一是使公共政策制定者在政策决策前能

20、够较为理性地考虑公共政策是否应该出台，进而运用一般化的价值评价标准判断政策是否是“好”的；二是有助于提高公民思考社会问题的处理方式，运用这些标准让公民理解什么是真正“好”的政策，避免对公共政策的过度“溺爱”，从知识、信息和决策层面上参与公共政策的思考，从而真正实现公共政策的“公共“二字。因此本论文提出的公共政策评价的价值性标准的逻辑前提是有限政府理论，即同时考虑公共问题是否可以通过市场和人们的“讨价还价”解决，而五项基本价值性标准并不是规定公共政策具体应该怎样做，而是总结提出公共政策应该怎样或不应该怎样，这为我国政策甚至政治改革提供了历史的文化演化视角的思考。12国内外研究现状121国内研究现

21、状自20世纪80年代以后，政策评价作为-f-j独立的学科在我国出现，在许多领域都取得了明显的成效。公共政策评价是政策评价主体根据一定的政策评价标准和程序，对政策系统和政策结果的质量、效益、效果等方面进行评价或判断的一系列活动，其目的是“改善公共政策系统，提高公共政策决策质量，保证政策目标实现”1。国内关于公共政策评价体系的研究较多从政策制定者的角度出发，将公共政策评价视为“政策制定过程的组成部分判断该公共政策本身的价值，从而决定其延续、革新或终结”。2国内学者研究重点是制定公共政策评价具体的指标，比较完善地分析了公共政策的环境、手段和目标等，较多集中于分析现行公共政策评价的“事实性和价值性，总

22、结公共政策评价中的困境及解决建议”。3在理论研究方面，我国学者提出的标准大多属于结果导向型，从政策的执行结果评价政策的效果。王传宏、李燕凌认为公共政策评价标准包括效果、效率、效益、生产力以及社会公正五个标准；4钱再见提出政策投入、效益、效率、政策回应度以及公平的政策评价标准。5同时，我国学者王永生则认为仅以政策输入为标【l】肖远军、李春玲，政策评价概念探析J】理论探讨1995，2：412】李永生公共政策评价困境及完善途径J党政干部学刊，201 l，3【3】于立生公共政策评价理论研究及其困境分析【J】发展研究，2011，5【4】王传宏，李燕凌公共政策行为【M】中国国际广播f；版社，2002【55

23、钱再见公共政策学新编M华东师范大学出版社，2006第2页，共45页首都经济贸易大学硕士学位论文 (论文题目公共政策评价标准研究准评价公共政策是不完整的，他认为政策结果更为重要，即政策预期目标的完成情况以及非预期的影响，还包括与政策行为联系的环境的变化和投入的政策成本等，从而提出了政策绩效、效率、回应度和公平性的公共政策评价标准。6在结果型标准的研究背景下，我国学者开始重视政策评价的事实性和价值性标准，谢明认为事实标准分为公共政策投入产出比、政策目标实现程度及范围、社会影响力等：而价值标准则包括公共政策是否符合大多数人的利益、是否促进社会生产力发展、是否符合社会公平正义等。7胡平仁指出政策评价标

24、准决定了政策方向和结果的方向性、科学性、实用性，主要的评价标准包括合法性、投入产出、系统功能以及社会公平。8我国公共政策政策评价研究作为一项实际工作，其发展较为落后，因此，我国学者也提出了其在运行过程中存在着需要不断改善的问题，主要包括“评估目标不明、评估主体存在缺陷、缺乏公众的参与”9等，并且针对我国公共政策评价的困境提出了解决的途径。本文认为首先需要明确的是，公共政策并非是公共问题的唯一解决途径，因此公共政策评价首要前提是是否需要公共政策，如果超出了政府的三项基本职能(提供保护、公共物品和救济)，那么就应当首要考虑是否可以通过市场途径或公民之间自愿的“讨价还价”解决。其次，公共问题随着环境

25、发生变化，因此公共政策的评价体系应具有抽象和一般性，从而为政策的制定和实施提供指导性规则，即为政策提供价值观上的指导，而非具体怎样做的模式化的分析。因此本文提出的公共政策评价标准并非就政策结果而进行的定量化科学分析，而是针对公共政策的价值性分析，即公共政策应当满足何种属性才是真正“善的”。122国外研究现状国外对于公共政策的研究一般是将公共政策作为“制度的产出或政治行为的产出”10，对公共政策的分析一般依据不同类型的模型。每一个模型都有各自关注的政治生活的焦点，从而帮助人们理解公共政策的不同方面。虽然有些政策初看上去好像只能用一种特定的模型来解释，但是大多数政策是理性设计、渐进主义、利益集团行

26、为、精英偏好、博弈斗争、公共选择、政治过程和制度影响等多种因素混合作用的产物。换言之，各种模型间并不具排斥性，人们不能判断哪种模型是最好的，只能说某种模型对某项公共政策是否适用。而判断其是否适用，一般具有以下标准：能够对现实简化与排序；能够确认公共政策的重要内容；能够与现实相符合；提供有意义的交流与沟通；指导调查和研究；提供对公共政策【6】王永生试析公共政策评估及其规范M，理论探讨，2000，37谢明政策分析概论M，中国人民火学jII版社，2004【8】胡平仁政策评估的标准【J】，湘潭大学学报(哲学社会科学版)，2002，3【9】李永刚公共政策评价的困境价值理性与T具理性的两难J江西行政学院学

27、报，1999，4【10】托马斯R戴伊理解公共政策M】北京中国人民大学出版社，201 1第3页，共45页首都经济贸易大学硕士学位论文 论文题目公共政策评价标准研究的解释。国外研究着重于通过模型提炼或再现政治生活，从而达到“对现实的排序和简化，确定公共政策的重要内容，提供有价值的交流方式，指导公共政策领域的研究及解释” (同上)。西方学者对公共政策评价的研究经历从实证主义到后实证主义的发展，即从重视政策结果与预期符合程度的科学统计化分析，发展到了重视抽象的价值性标准分析。卡尔帕顿、大卫沙维在其书中根据巴尔达奇研究的影响政策设计的四类重要因素(技术、政治、经济以及财政可行性)，指出评价标准都可归入这

28、些影响因素。他们在书中提出具体衡量指标，如经济与财政可行性分为经济效率、成本收益、利润率等指标；政治可行性分为接受度、反应、公正等指标；行政可行性分为权威、组织支持、能力等指标。邓恩的研究将政策评级标准分为六类：“效果、效率、公平性、充足性、适应性以及回应性”。挖美国学者从组织管理者视角提出了四类评价政策是否成功的标准，即“维持动态平衡功能、优化自我功能、使资源最大化流动功能、优化绩效的功能”。13由此可见，公共政策的目标并非像科学实验一样，仅仅需要验证是否实现了政策的预定目标；而更多的应当是维护社会成员同意及共同遵守的社会秩序的形成。13研究方法及创新之处131研究方法本论文研究方法主要有规

29、范研究法、文献综述研究法、个案研究法。其中规范研究方法主要是以古典自由主义和契约宪政主义为理论基础。运用规范的个体主义作为评价公共政策是否是“善”的标准，说明政府及其制定的公共政策应该或者不应该具有何种性质。规范研究方法研究客体现象的目的在于：提出一定的价值性标准作为评价公共政策的前提，并以该标准作为制定政策的依据，以及研究如何使公共政策或公共问题的解决符合这些标准。文献研究法是根据一定的研究目的或课题，通过调查文献来获得资料，从而全面地、正确地了解和掌握所要研究问题的一种方法。文献研究法被广泛用于各种学科研究中，其作用是了解有关问题的历史和现状，帮助确定研究课题：形成关于研究对象的一般印象；

30、有助于了解事物的全貌。个案研究法是认定研究对象中的某一特定对象，加以调查分析，弄清其特点及其形成过程的一种方法。本论文主要是针对社会生活的三个重要领域的公共政策进行分析和研究，从而验证本论文提出的五项公共政策评价基本价值性标准。132创新之处本论文脱离了公共政策制定者的研究视角，致力于从更加客观的角度提出公共政策评价的价值性标准。本文的理论前提是：针对公共问题的公共政策并不是【ll】【美】卡尔帕顿、大卫沙维政策分析和规划的初步方法(第二版)M】华夏l；版社，200112】【美】威廉N邓恩公共政策分析导论(第二版)M】谢明等译，中国人民大学f；版社，200513】维克斯判断的艺术：政策制定研究M】北京：中国青年出版社，2004第4页，共45页