我国重大公共政策的风险预警机制研究-吴文韫.pdf

《我国重大公共政策的风险预警机制研究-吴文韫.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《我国重大公共政策的风险预警机制研究-吴文韫.pdf（51页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、学位论文独创性声明本人郑重声明：所提交的学位是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究成果。本论文中除引文外，所有实验、数据和有关材料均是真实的。本论文中除引文和致谢的内容外，不包含其他人或其它机构已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究所做的贡献均已在论文中作了声明并表示了谢意。学位论文作者虢缓白棒日 期：矽矿抄厂砂学位论文使用授权声明研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属南京师范大学。学校有权保存本学位论文的电子和纸质文档，可以借阅或上网公布本学位论文的部分或全部内容，可以采用影印、复印等手段保存、汇编本学位论文。学校可以向国家有关机关或机构送交论文的电子和纸质文档，允许论文

2、被查阅和借阅。(保密论文在解密后遵守此规定) 保密论文注释：本学位论文属于保密论文，保密期限为 年。备榀指剥撇：弼咏玎矿r刀 曰 期：矽厅o_V 2,t9发沙名期签者作文沦位学日摘要摘要改革开放以来，我国社会发生了翻天覆地的变化，巨大的社会变化既带来了机遇和发展，也产生了矛盾和风险。随着改革开放进入到深水区和攻坚期，风险与改革和发展更是如影随形。众所周知，风险具有未知性和破坏性，风险爆发将增加社会治理成本，不利于社会稳定与发展。在众多的风险源中，公共政策作为国家治理社会的集中体现，因其巨大的影响力成为不可忽视的风险源，而对国计民生有着重要影响的重大公共政策的政策风险在全面深化改革的现阶段，更必

3、须加以重视并积极采取措施预防和化解。我国的国情决定了重大公共政策的政策风险的产生不可避免。因此，必须树立正确的风险观，在对我国国情进行研究的基础上正确对待政策风险，采取相关措施预防，化解政策风险。面对新时期的新特点，本文在对我国已经建立的政策风险预警机制的研究的基础上指出其中的不足，并尝试建立和完善我国重大公共政策的风险预警机制。与此同时，在构建预警机制的基础上本文提出建立相关辅助机制，以更好发挥重大公共政策预警机制的作用。通过我国重大公共政策风险预警机制可有效监测重大公共政策的政策风险，进行风险评估和风险预警，从而最大限度韵化解社会风险，实现社会稳定与发展。关键词：公共政策、风险、预警、机制

4、、社会稳定AbstractS妣e the reforrIl and opening up，the social changes in China in turn the world upsldedownEnomous social changes brings both opportunities and development，also hascon仃adictions and risksWith the opening and reform into the deep water areaaJld cmclalperiod，the risk is nlore arld more as th

5、e shadow follows the formof reform anddevelopmentAs we all know,the risk is unknown and destructive，Therisk of me outbreakwill increaSe the cost of social governance，risk is not conducive to soclal stability aJl(IdeveIopmentIn many of the sources of risk，public policy as the embodiment of natlonalso

6、cial govemance，because of the huge influence which Can not be neglected asrisksourcesat the present stage of comprehensive deepening of reform，the major publlcpolicy because of its significant effect on the peopleslivelihood must be pald morea：ttention to and actively took measures to prevent and re

7、solveThe situation of our country determines the major public policy risk IS 1neVltableThereforewe must set up the correct view of risk，correctly treat the policy risk baSed onthe conditions of our coul哪，then take measures to prevent and defuse itIn the face of then删fe籼es in the new period，this pape

8、r points out the shortcomings of policyrisk earlYwarning mech蕊Sm of China which has been established on the basis ofthe study,and tryto establiSh aIld pe疵ct the mechanism of risk early warning of major public policy mchinaAt the same time，this paper attempts to establish the related mechamsmbased on

9、the earlv warmng mechanism to make it work betterThrough the risk early w锄mgmechamsms working of the monitoring major public policy risk，doingnsk assessmenta11d riSk early w锄iIlg based on the risk monitoringresolving social risks to the max蚰umextent，promote social stability and developmentKey words：

10、Public Policy、Risk、Early waming、Mechanism、S。cial stabilityII目录目 录绪论1一、本文的选题背景与意义1二、国内外研究现状2(一)风险理论研究综述2(二)预警理论研究综述3三、本文的写作思路与研究方法5(一)写作思路5(二)研究方法6四、本文的创新点6第一章重大公共政策风险预警机制的理论分析7一、相关概念内涵的界定7(一)重大公共政策7(二)风险8(三)预警9二、风险预警机制研究的相关理论9(一)风险社会理论9(二)社会稳定理论10(三)社会预警理论ll第二章构建我国重大公共政策风险预警机制的必要性12一、我国目前重大公共政策的风险成因

11、分析12(一)政策制定的主体因素12(二)政策制定的环境因素一14二、我国目前重大公共政策的风险类型及其危害分析16(一)我国目前重大公共政策的风险类型16(二)我国目前重大公共政策的风险危害分析17三、重大公共政策风险预警机制的现实作用19(一)预见政策风险19(二)评估政策风险19(三)监测政策风险20(四)防范政策风险20(五)化解政策风险201目录第三章我国重大公共政策风险预警机制建设的现状21一、我国重大公共政策风险预警机制建设的成就21(一)风险预警相关理论研究成果丰富21(二)基本建成了健全的应急管理体系22(三)形成了较为积极的风险预警联动机制23二、我国重大公共政策风险预警机

12、制建设中的不足24(一)缺乏专门的危机预警管理部门24(二)预警信息系统不完善25(三)缺乏社会与公民的有效参与26第四章我国重大公共政策风险预警机制的完善27一、完善重大公共政策风险评估机制27(一)风险评估机制的含义与作用27(二)完善风险评估机制的措施28二、完善风险预警机制的软件建设29(一)创新风险预警指导思想与决策方法30(二)建立健全相关法律法规31(三)培养风险预警相关人才31三、完善风险预警的部门建设32(一)成立专门的预警监测部门33(二)成立风险预警人力与信息部门33(三)成立专门的预警联络部门33(四)成立风险控制与决策部门34四、完善风险预警指标体系34(一)社会风险

13、预警指标选择的原则34(二)风险预警指标选择的方法35(三)指标体系在预警系统中的功能分析36五、完善重大公共政策风险预警辅助机制37(一)建立风险预警反馈机制37(二)建立风险预警责任与监督机制38结语一40；日啊qU主要参考文献目录42后记46绪论本文的选题背景与意义绪论公共政策作为政府在一定时期内为解决社会问题而采取的执行原则和措施，施行后必然影响到社会公众，重大公共政策的影响则更是巨大。因此，制定正确合理的公共政策十分必要。由于我国国情复杂，政策制定者自身存在不足等主客观原因使得制定的公共政策可能引发风险，甚至导致政策失灵。公共政策的政策风险的破坏性往往较大，严重的将威胁到社会稳定和国

14、家安全。近年来，因为公共政策制定、施行不当所造成的社会问题时有出现，给社会带来了不稳定。这促使政府反思政策制定正确合理与否，更要求政府在政策实施前进行风险评估，风险预警，努力将风险化解在萌芽状态，避免产生重大社会问题。虽然因政策风险导致的损害教训历历在目，却依然有部分政府领导未能认识到正确、科学的政策的重要性，为了政绩，为了GDP而不考虑人民的感受，不顾群众强烈反应，不能有效听取社会各方意见，盲目制定不合时宜，有损百姓利益的公共政策，制定政策之前不对政策进行风险评估，未采取有效措施进行风险预警，导致所制定的政策引发不必要的危害，造成社会不稳定。2001年3月15日通过的国民经济和社会发展第十个

15、五年计划纲要提出要施行民主决策，要求围绕经济结构的战略性调整制定和实施产业发展政策、地区发展政策、城镇化政策、投资政策，引导资源配置方向，提高资源配置效率，调整收入分配政策，逐步缩小收入差距，制定消费政策，提高居民生活质量。这表明我国很早就已经注意到民主决策、正确政策对国家政治经济生活的重要性。党的十七届五中全会也明确要求“建立社会稳定风险评估机制”，就是要进一步提高各级党委、政府科学决策、民主决策、依法决策的水平，正确处理人民内部矛盾，从源头上预防和减少不稳定因素，把各种矛盾化解在基层，解决在萌芽状态。党的十八大报告更是提出了“建立健全重大决策社会稳定风险评估机制”。可见，党和政府日益认识到

16、重大政策对于国家社会生活有着重要影响。在社会转型，改革进一步深入的复杂背景下，构建我国重大公共政策的风险预警机制，在政策施行前进行风险评估，政策出台以后实施风险预警，对政策可能引发的风险采取积极措施将其消灭在萌芽中，对维护我国社会稳定十分必要。本文主要在对我国目前已有的政策风险预警机制加以研究的基础上提出健全现阶段政策风险预警机制的相关措施以提高政府民主、科学决策水平，力求在源头上化解政策风险，预防相关问题产生，促进社会经济和谐稳定发展。绪论二、国内外研究现状(一)风险理论研究综述1国外关于风险理论的研究综述国外对风险的研究进行得较早。风险研究源于企业管理的需要，是企业应对不确定性因素而展开的

17、研究。而后，风险研究进入政府领域。国外关于风险的研究可以分为以下几个部分。(1)风险概念的界定与区分风险研究在上世纪六十年代中期就已经出现了。1964年，威廉姆斯和汉斯的风险管理与保险的刊出标志着对风险的研究以及风险管理理论正式登上历史的舞台。书中，作者认为人们使用风险来描述结果不确定的情况，认为在概率统计、财务管理以及投资管理中，风险常常相对于某个期望结果可能发生的变动情况。上世纪六十年代关于风险的研究主要是为企业服务，属于企业管理的分支。但同时，风险管理也开始从企业领域扩展到市政领域。Todd(1969)、Vaughan(1971)通过对美国9个州的市政管理的调研发现：市政官员对风险管理的

18、认识还很薄弱。两人提出加强市政领域的风险管理是市政官员的主要职能，这为以后各国政府对风险的研究打下了基础。(2)风险文化的提出在对风险概念进行解读和区分的基础上，国外学者进一步提出了风险文化的概念。1980年，英国人类学家玛丽-道格拉斯在其著作风险与文化一书中在对风险进行研究的基础上提出了风险文化。作者将社会结构变革与变迁归结为不同的风险文化相互作用的结果。玛丽道格拉斯的风险文化研究丰富了风险理论，对风险研究的发展起到了推动作用。(3)风险社会理论的提出风险理论的研究获得极大发展是在1986年。当年，德国社会学家乌尔里希贝克的风险社会一书出版。该书首次提出了“风险社会”(risk societ

19、y)的概念，风险社会理论由此提出并得到学界的认同。从此，这一理论在社会理论家、政策研究界和公众中的影响与日俱增。风险社会理论为描述分析当代社会结构特征，理解现代社会的发展和现代化进程提供了一种全新的视角，对于后来的各国政府解决风险问题有了更好的指导。2国内关于风险理论的研究综述(1)风险研究的提出在国内，风险研究在上世纪八十年代末期就已展开。1989年，金式在论改革时期的社会控制一文中就已经对中国改革中的风险开始加以研究，并提出社会改革绪论控制论，强调对改革中的风险加以控制。上世纪90年代以来，风险研究发展出了社会风险预警机制指标体系理论。宋林飞在社会风险指标体系与社会波动机制一文中指出由于中

20、国处于工业化加速时期，使得矛盾、冲突甚至危机因素趋向活跃，那些会给个人与社会带来损失的事件发生的不确定性与后果，即社会风险。作者在解释风险含义的基础上尝试构建社会风险指标体系，以估量社会中人们经受社会性损失与痛苦的程度。(2)风险理论的发展进入21世纪，随着世纪之初的911事件、非典事件等问题所带来的深刻教训，中国学者对风险的研究更加深入与细致。风险治理开始为学者们所重视，风险治理理论得到了发展。张成福在风险社会与风险治理一文中对风险社会的真实社会背景做出了详细的叙述，并指出我们现在正置身于风险丛林之中。针对目前我们处于风险社会之中的现实，张成福提出了风险社会的应对措施一风险治理。(二)预警理

21、论研究综述1国外预警理论研究综述国外学界在风险研究的基础上，关于风险的不确定性，强调注重风险预警，对风险进行监测与警报，以将问题解决在萌芽阶段。预警研究开始为学界所重视，国外对预警问题的研究有着丰富的成果，预警研究历程主要如下：(1)预警及预警指标体系的提出1966年，鲍尔的社会指标一书的出版可以作为预警研究的开端。该书首次提出“社会指标”一词，作者指出社会指标就是一种测量社会结构、社会现象和社会过程的工具和手段。这一概念很快成为社会学中一个十分重要的概念。20世纪60至70年代，世界范围内曾经形成一场“社会指标运动”。社会指标概念的提出，对于预警的研究有着重要的帮助，使得预警对象可以量化、具

22、体，有助于社会风险的解决。从此，社会预警研究有了新的方向并不断深入，相关研究成果也不断产生。(2)预警理论的发展上世纪70年代，以罗马俱乐部为代表的未来学派试图建立综合社会风险预警研究模型。在人口、能源、环境、经济发展、稳定等12个要素之间形成一个相互作用的客观系统网络，对其中可能产生危机的矛盾焦点进行预警。罗马俱乐部的增长的极限一书集中表达了罗马俱乐部的学术观点，对于预警研究起到了重要的推动作用。(3)预警理论的丰富1982年，美国以内布拉斯加为代表的系统学派研究出AGNET系统模型分析工具，对美国中西部六个州的区域社会管理，在预警的基础上实施全面的优化调控和管理决策，此方法逐渐成为美国联邦

23、政府社会决策体系的基本组成部分。社会预警理论进一绪论步丰富了。2国内预警研究分析国内对于风险预警的研究开始于上世纪八十年代末。当时，国际上一些关于社会预测的著作被翻译为中文，使得国内学界对社会预测开始了解和重视。加上当时国际上东欧剧变、苏联解体，国内开始出现的贫富分化、区域发展不平衡、城乡矛盾等问题的影响，我国学者对风险预警的研究不断提高重视。国内学界关于预警研究的成果主要集中在以下三个领域：(1)社会风险管理与社会工程领域预警研究的社会风险管理与社会工程领域的研究主要强调将风险预警纳入社会风险管理中作为一项系统的社会工程加以研究和管理，以实现风险预警和社会稳定。宋林飞在1989年，1995年

24、，1999年连续对社会发展风险系统进行分析。吴忠民在1996年的社会问题预警系统研究一文中对社会问题预警系统进行了研究。王洪波于2000年的社会工程的概念与方法中提出将社会预警纳入社会工程加以判断。此外，如王二平、张本波、陈毅文、史伟等均探讨了对社会不稳定因素预警的必要性以及社会预警系统对国家公共政策制定和行政决策的意义。(2)社会预警机制学领域预警研究的社会风险预警机制学领域的研究强调建立专门的社会风险预警机制，对风险预警工作实现常态化、制度化，从而使得风险预警工作的开展得到政府的支持而运转。制度化的社会预警有利于预警工作常态化，能够有效保证其作用的发挥。肖飞在我国社会稳定预警机制建构探略一

25、文中建议建构一种包括预警指标体系和预警接触系统在内的科学的预行告警机制，并做到报告、分析、协调有机统一，一旦矛盾冲突达到或即将达到社会最大限度之前，相关组织就能采取积极步骤，及时提出方案，妥善处理，竭力促进并保证社会稳步发展。此外，如邓伟志、贾友由等，均对社会稳定预警机制进行了深入的研究。(3)以指标体系设计为核心的社会计量领域预警研究的社会风险预警的社会计量领域的研究强调预警指标体系对预警研究的积极意义，并以探索建立一个完善、科学的预警指标体系作为预警研究的目标。1982年，戴世光、袁方提出了一套“社会统计指标体系”对社会不稳定因素进行研究。1984年，国家统计局制定了“社会发展统计指标体系

26、”。1989年，宋林飞提出了包括痛苦指数体系、腐败指数体系、贫富指数体系、不安指数体系四个子系统的“社会风险早期预警系统”。这些预警指标体系的提出表明我国学者力求将风险量化，从而加以化解。预警指标体系的研究与构建对预警研究有着重要意义，有利于社会风险的量化解决。绪论以上可以看出，国内外学界对风险与预警的研究早已展开，并取得了重要的成绩。当今政府与社会之所以重视风险，强调预警，离不开学者们的努力。无论是强调社会预警是一项系统的工程，还是强调建立相关机制保证预警工作的常规化、体制化，抑或是建立系统的、完备的预警指标体系，相关研究都很丰富。我国预警研究的三个领域既有区别，也有交叉，结合三方面的优点，

27、建立符合我国国情的社会风险预警理论是我国学者们努力的方向，笔者也将从中汲取营养，尝试完善我国社会重大公共政策的风险预警机制。但是，不可否认，国内外学者对于将风险与预警系统结合方面的研究尚待加强，有的只是在研究风险的过程中，强调风险需要预警，有的在研究预警的过程中指出风险是需要预警的一个方面，对两者的有机结合做的不够，本文将对风险与预警进行有机结合，指出政策风险与预警的关系并对二者进行较深入的研究，力求突破预警与风险之间的障碍，为实际构建重大公共政策风险预警机制提供有益建议。三、本文的写作思路与研究方法(一)写作思路本文的总体思路是在相关理论分析的基础上提出问题、分析问题从而解决问题。文章结构如

28、下：论文导论研究综述，介绍国内外相关问题的研究现状。提出问题第一章和第二章第一章对本文涉及到的基本概念和基本理论进行介绍，为下文展开铺垫。第二章在第一章的基础上，对我国的风险环境、风险起因、风险危害进行分析，然后指出构建重大公共政策风险预警机制的必要性和重要意义。分析问题第三章第三章将对我国目前重大公共政策风险预警机制构建的现状进行研究，得出构建我国重大公共政策风险预警机制的可行性，介绍建构中所取得的成就，分析建构中存在的问题，为本文接下来的解决问题进行衔接。解决问题第四章和结语第四章在前三章的基础上提出完善我国重大公共政策的风险预警机制的建构路径，并针对所存在的问题提出具体措施加以解决。结语总结了文章的核心观点，指出构建重大公共政策风险预警机制对于维护我国社会政治稳定的作用和本文目前研究存在的缺陷及今后的努力方向。