档案专业中级学习基础实务(中级)考试-大纲.doc

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1、-/For personal use only in study and research; not for commercial use蚂档案专业基础（中级）、档案专业实务（中级）考试大纲袂前 言罿根据北京市人事局关于工程技术等系列中、初级职称试行专业技术资格制度有关问题的通知（京人发200526号）及北京市人事局关于北京市中、初级专业技术资格考试、评审工作有关问题的通知（京人发200534号）文件的要求，从2005年起，我市档案系列中级专业技术资格试行以考代评的评价方式，为了做好考试工作，我们编写了本大纲。本大纲既是申报人参加考试的复习备考依据，也是专业技术资格考试命题的依据。薆在考试知识

2、体系及知识点的知晓程度上，本大纲从对档案专业中级专业技术资格人员应具备的学识和技能要求出发，在基本要求中提出了“掌握”、“熟悉”和“了解”共3个层次的要求，这3个层次的涵义为：掌握系指在理解准确、透彻的基础上，能熟练自如地运用并分析解决实际问题；熟悉系指能说明其要点，并解决实际问题；了解系指概略知道其原理及应用范畴。莄在考试内容的安排上，本大纲从对档案专业中级专业技术资格人员的工作需要和综合素质要求出发，主要考核申报人专业基础知识、专业理论知识和相关知识，以及解决实际问题的能力。蚁命题内容在本大纲所规定的范围内，考试将采取笔试、闭卷的方式。考试题型分为客观题和主观题。聿档案专业基础（中级）档案

3、专业实务（中级）羇 考试大纲编写组 螂二一三年一月 莀档案专业基础腿第一部分档案概述肄基本要求：蒄了解：档案的形式，档案的种类，档案的作用腿熟悉：档案定义的表述与含义腿掌握：档案的形成条件，档案的本质属性，档案的价值薅一、档案的定义羁（一）档案定义的表述膁（二）档案的形成条件艿（三）档案的形式羅（四）档案的本质属性蚃二、档案的种类羀（一）公务档案与私人档案荿（二）历史档案与现行档案莆（三）文书档案、科技档案与专门档案膁（四）中华人民共和国成立后的档案、革命历史档案与旧政权档案蝿三、档案的价值葿（一）凭证价值螇（二）情报价值袃（三）对档案真实性的辩证理解螂（四）实现档案价值的规律性薈1、档案价值

4、的扩展律袄2、档案价值的时效律薅 3、档案价值的条件律薁四、档案的作用蚈第二部分 档案工作概述芅基本要求：肃了解：档案工作的概念和内容，档案馆（室）的类型芀熟悉：档案工作的管理体制，档案馆（室）的性质与任务，档案工作的性质螈掌握：档案工作的基本原则 统一领导、分级集中地管理国家全部档案，维护档案的完整与安全，便于社会各方面利用。1、确立了档案工作的组织原则和管理体制统一领导、分级管理国家全部档案2、提出来档案管理的基本要求维护档案的完整与安全3、体现了档案工作的根本目的，规定了档案工作的主要标准便于社会各方面的利用。蚆一、档案工作的概念和内容螅二、档案工作的性质聿三、档案工作的基本原则螈四、档

5、案工作的管理体制肇五、档案馆（室）的性质与任务膃（一）档案馆肂1、档案馆的定义、性质、职能和具体任务袈2、档案馆的类型膄3、档案馆收集档案范围：参照国家档案局发布第9号令各级各类档案馆收集档案范围的规定袄4、档案馆的功能袀（二）档案室羈1、档案室的定义与性质薄2、档案室的作用、类型与任务莂3、机关文件材料归档范围：参照国家档案局发布第号令机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定虿（三）档案行政管理机构肈1、档案行政管理机构的定义、性质和基本职责羅2、档案行政管理机构的具体任务肄（四）新型档案机构蚂1、文件中心的含义与类型膈2、档案中介机构的含义与任务莆第三部分 档案法制与职业道德薂基本要求：

6、蒁了解：档案法律的特点及其与档案行政法规、行政规章的关系，档案职业道德修养，档案法的作用、知识产权的相关知识芇熟悉：档案法规体系构成、档案行政法规的概念、种类和属性特征，档案行政规章的概念、性质和类型，档案职业道德的特点、含义和内容螇掌握：档案法的主要内容，档案法的属性特征、施行原则和施行方式芄一、档案法规体系构成：参照2011年6月14日 国家档案局发布国家档案法规体系方案 1、层次：档案法律、档案行政法规、党内法规和军事法规、地方性档案法规2、效力在国家档案法规体系构成中，档案法律具有最高法律效力，其他任何档案行政法规、地方性档案法规和规章不得与之相抵触；地方性档案法规和档案规章不得与档案

7、行政法规相抵触；国务院部门档案规章与地方政府档案规章具有同等效力，在各自的权限范围内施行。档案党内法规和档案军事法规在其权限范围内发挥效力，对某方面工作有规范和指导作用3、具体项目：档案法律、档案行政法规、党内法规、军事法规、地方性档案法规4、国务院部门档案规章芀二、档案法律的特点（直接性、具体性、综合性）及其与档案行政法规、行政规章的关系：档案法律与档案行政法规两者的制定与实施的根本性目的一致。相互影响、相互促进的关系。档案法律与档案行政规章行政规章从属于档案法律和档案行政法规。莇三、档案法、档案法实施办法的主要内容总则、档案机构及其职责、档案的管理、档案的利用和公布、法律责任和附则羄四、档

8、案法的属性特征、作用、施行原则和施行方式蚂1、社会性：档案法不只是针对国家机关和档案部门的立法，而是针对整个国家和社会的立法。罿2、纲领性和创建性。莇3、民主性。莅4、强制性蒄作用肂档案法法律保障、重要依据、有力法律手段、有效工具、档案行政工作的法律依据蒇实施方法螆原则贯彻执行档案法必须坚持“1以事实为依据，2以法律为准绳”在法律面前一律平等的基本原则。1、2、 袁档案法律的遵守这种方式是指机关和个人，要自觉地用档案法律来约束和规范自己的思想和行为3、4、 螁档案法律的适用国际机关及其组织成员，适用档案法来解决各种相关的实际问题。薇法律的事实主要采取两种基本方式：（法律的遵守）（法律的适用）膇

9、五、档案行政法规的概念、种类和属性特征薃档案行政性法规仅指由国务院依法制定的各种档案行政管理规范性文件1、必须是国务院制定或尤其批准与公布的2、具有普遍约束力的规范性文件3、依据宪法和法律的有关规定制定的。蕿种类：档案行政事务全面系统的文件、某一方面的档案行政工作作出部分规定、某一项档案行政工作比较具体规定的文件。蚇属性薇一般属性：权威性肁六、档案行政规章的概念、性质和类型薂七、知识产权的基本概念、知识产权的分类、我国涉及知识产权保护的法律螇八、专利权的定义与分类、商标的定义、专利权和商标的申报程序、专利权和商标保护的时效蚄九、著作权与版权的定义螃十、档案职业道德的特点、含义和内容莁十一、档案

10、职业道德修养袇第四部分 档案管理的基本理论与档案学理论发展肅了解：档案学的宗旨、档案学科、全宗的构成条件与划分蒅熟悉：档案学基础理论的构成、档案管理基本理论的主要内容、全宗理论的发展膀掌握：全宗的概念、性质，全宗理论体系及对档案管理的意义羆一、档案学基础理论的构成蒆二、档案管理基本理论的主要内容羃三、全宗的概念、性质衿四、全宗理论对档案管理的意义羆五、全宗理论体系袇六、全宗理论的发展蚅第五部分 外国档案管理羂基本要求：肆了解：文件生命周期理论产生的背景、文件管理的含义与文件管理职能，外国档案编目与检索，外国档案馆、来源原则理论与实践价值肄熟悉：文件管理，档案的整理原则，外国档案的利用和开放，外

11、国档案事业管理体制肃掌握：文件生命周期理论形成和发展，文件生命周期理论的基本内容及在电子文件时代的影响，外国档案鉴定理论与标准，来源原则产生、形成和发展，来源原则的基本内容及其发展蚁一、外国文件管理膆（一）文件生命周期理论蒅（二）文件管理的含义与文件管理职能袅（三）外国文件管理机构文件中心蒀二、外国档案管理薀（一）外国档案鉴定理论与标准袆1、档案鉴定理论的历史发展节2、档案鉴定理论的基本内容蒃3、档案鉴定理论的发展规律薀（二）外国档案的整理原则芆1、事由原则羄2、来源原则芁（三）外国档案编目与检索蚀1、外国档案编目的含义、任务和原则蚇2、外国档案手工检索工具蒂（1）案卷目录肀（2）指南螀（四）

12、外国档案利用和开放螄1、档案利用由封闭到开放的转变膄2、档案开放原则蝿3、信息资源开发和共享时代的档案利用衿4、档案利用限制的含义与封闭期制度膅5、档案利用类型蚂（1）档案的学术利用袂（2）档案的实际利用罿（3）档案的普遍利用薆三、外国档案事业管理莄（一）外国档案事业管理体制蚁1、集中式档案事业管理体制聿2、分散式档案事业管理体制羇（二）外国档案馆螂1、法国国家档案馆的建立及其影响莀2、当代各国公有和非公有档案馆的类型腿档案专业实务肄第一部分 公文管理蒄基本要求：腿了解：公文的作用，公文撰写的步骤，文书工作的作用，文书立卷的要求腿熟悉：公文的概念和特点，文件、文书、公文之间的关系，公文的分类，

13、公文各种稿本的名称和作用，公文撰写的要求，文书工作的内容和性质，文书工作的组织形式，文书工作的基本原则，文书立卷的定义，文书立卷的组织机构，文书立卷的组织形式，平时归卷和年终调整定卷薅掌握：通用公文文种及适用范围，公文的格式，行文规则，发文处理程序和要求，收文办理程序和要求，办毕文书的处理程序和要求，常用公文的拟写和修改（通知、通报、函、请示、批复、报告、决定、会议纪要、会议记录、简报），案卷的组织和整理方法，归档制度文书办理程序和要求羁一、公文概述膁（一）公文的概念、特点和分类艿1、公文的概念和特点羅2、文件、文书、公文之间的关系蚃3、公文的作用羀4、公文的分类荿（1）按公文来源分类莆（2）

14、按公文行文方向分类膁（3）按公文涉密程度的角度分类蝿（4）按公文的办理时限分类葿（5）按公文的内容性质分类螇（6）按公文稿本分类袃（7）按公文的载体分类螂（8）按公文的应用领域分类薈（二）通用公文文种及适用范围袄1、规范类文书：条例、规定、办法、细则、章程的用途薅2、国家行政机关公文处理办法（国发200023号）中规定的下列公文文种的名称与用途：命令（令）、决定、公告、通告、通知、通报、议案、报告、请示、批复、意见、函、会议记要薁3、公文文种的选用规则蚈（三）公文的格式和稿本芅1、公文的格式肃公文格式要素和标识规范按照国家标准芀2、公文各种稿本的名称和作用螈二、公文撰写的要求和步骤蚆1、公文撰

15、写的要求螅2、公文撰写的步骤聿3、常用公文的拟写和修改（通知、通报、函、请示、批复、报告、决定、会议纪要、会议记录、简报）螈三、文书工作概述肇（一）文书工作的内容、作用和性质膃（二）文书工作的组织形式肂（三）文书工作的基本原则袈（四）行文规则膄四、公文处理袄（一）发文处理程序和要求袀（二）收文办理程序和要求羈（三）办毕文书的处理程序和要求薄五、文书立卷莂（一）文书立卷的定义和组织虿1、文书立卷的定义肈2、文书立卷的组织机构羅3、文书立卷的组织形式肄4、文书立卷的要求蚂（二）案卷的组织和整理方法膈1、文件分类莆2、立卷方法薂3、填写卷内目录和备考表蒁4、拟写案卷题名芇5、案卷排列和编号螇6、编制

16、案卷目录芄7、平时归卷和年终调整定卷芀（三）归档制度莇1、归档范围（以国家档案局2006年12月18日发布的8号令机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定为准）羄2、归档时间蚂3、归档要求罿第二部分 文书档案管理莇基本要求：莅了解：文书档案收集工作的内容和要求，档案鉴定工作的内容和原则，档案检索工作的内容，档案著录和标引的含义、依据的文件、工作步骤和基本方法，档案用户需求的构成，档案统计工作的步骤蒄熟悉：文书档案整理工作的内容和原则，档案鉴定工作制度的内容，鉴定档案价值的标准，档案保管期限表的作用和类型，档案检索工具种类，档案馆（室）检索体系建设的要求，档案提供利用工作的基础条件，档案提供利

17、用的法律依据和主要内容，档案提供利用工作的基本内容和要求，档案登记工作的内容，档案统计工作的要求和步骤肂掌握：文书档案收集工作的方法，文书档案整理工作的方法和步骤，档案鉴定工作的方法和步骤，档案销毁工作，计算档案检索效率的方法，常用档案检索工具的编制方法，档案提供利用的基本途径与方式蒇一、文书档案的收集工作螆（一）文书档案收集工作的内容和要求袁（二）文书档案收集工作的方法螁1、档案室收集工作的具体内容和要求薇2、档案馆档案的来源、收集范围和要求膇档案馆的收集范围：（以2011年11月国家档案局发布的第9号令各级各类档案馆收集档案范围的规定为准）薃3、档案馆收集撤销机关档案收集的要求蕿4、历史档

18、案的接收和征集蚇二、文书档案的整理工作薇（一）文书档案整理工作的内容和原则肁（二）文书档案整理工作的方法和步骤薂1、区分全宗螇（1）全宗的概念蚄（2）立档单位的概念和构成条件螃（3）立档单位的变化和全宗的划分莁（4）联合全宗、全宗汇集、档案汇集、全宗群的概念袇2、全宗内档案常用的分类方法和应用肅（1）年度分类法蒅（2）组织机构分类法膀（3）问题分类法羆（4）复式分类法蒆3、档号及编制方法羃4、立档单位和全宗历史考证的编写方法衿三、档案的鉴定工作羆（一）档案鉴定工作的内容和原则袇（二）档案鉴定工作制度的内容蚅（三）鉴定档案价值的标准羂1、档案来源标准蒆2、档案内容标准莄3、档案形式特征标准蒃4、

19、相对价值标准肁（四）文书档案鉴定工作的方法和步骤蒆（五）档案销毁工作螅（六）档案保管期限表的作用和类型膅四、档案检索工作螀（一）档案检索工作的内容袀（二）计算档案检索效率的方法膆（三）档案著录和标引的含义、依据的文件、工作步骤和基本方法薃（四）档案检索工具种类袃1、按体例分羀2、按载体形式分薇3、按功能分莅（五）常用档案检索工具的编制方法薂1、卷内目录肀2、案卷目录羈3、全引目录螂4、分类目录莁5、专题目录肀6、主题卡片肄7、文号索引蒄8、人名索引腿9、全宗指南膀10、专题指南蒅11、档案馆指南羂（六）档案馆（室）检索体系建设的要求膂五、档案利用工作芀（一）档案利用工作的基本内容和要求袆（二）

20、档案用户需求的构成蚄（三）档案提供利用工作的基础条件羁（四）档案提供利用的法律依据和主要内容莀（五）档案提供利用的基本途径和方式芇1、基本途径膂（1）以档案原件提供利用螀（2）以档案复制品提供利用葿（3）综合档案内容编写参考资料提供利用蒄2、档案利用工作的方式袄（1）阅览室葿（2）档案外借蕿（3）出具档案证明袅（4）档案复制品节（5）提供咨询服务薂（6）举办档案展览虿（7）网络提供利用芆六、档案登记和统计工作羄（一）档案登记工作的内容芁 1、档案状况登记的主要形式虿 2、档案工作登记的主要形式蚇（二）档案统计工作的要求和步骤蒁第三部分 科技文件与科技档案管理肀基本要求：蝿了解：科技文件和科技档

21、案的概念，科技文件工作与科技档案工作的基本内容肈熟悉：科技档案的特点、种类与内容构成，科技档案工作的内容与原则膃掌握：科技文件鉴别、整理与归档，科技档案收集、整理、保管与开发利用工作肂一、科技文件管理衿（一）科技文件和科技文件工作概念和基本内容膄 1、科技文件和科技文件工作的概念袅 2、科技文件工作的基本内容袁（二）科技文件的鉴别与整理罿1、科技文件形成积累的措施薅2、科技文件的鉴别莃3、科技文件组卷方法蚀4、科技文件案卷编目内容与方法聿（三）科技文件归档制度的内容羆 1、归档范围肅 2、归档时间荿 3、归档手续和要求膈二、科技档案管理莇（一）科技档案工作的任务与基本原则薃1、科技档案工作的内

22、容蒂2、科技档案工作的基本原则芈3、微观科技档案机构的任务薄（二）科技档案的概念、种类和特点芅1、科技档案概念膁2、科技档案种类芈（1）工业生产技术档案羅（2）基本建设档案蚃（3）设备档案羀（4）自然科学研究档案莈3、科技档案特点莆（三）科技档案收集工作的方法和要求莄1、科技档案收集方法与渠道羃2、科技专业档案馆的接收制度蒈（四）科技档案整理工作螆1、科技档案整理工作的内容袂2、科技档案分类的基本方法 螁3、科技档案号的编制薈（五）科技档案鉴定工作膇1、科技档案鉴定工作的内容薄2、科技档案鉴定的原则薀3、科技档案内容鉴别方法蚈（六）科技档案的保管芄1、科技档案保管的方法与要求肂2、科技档案保管

23、制度艿（七）科技档案的开发利用螈1、科技档案开发利用工作的基本内容蚅2、科技档案检索工具的种类螄3、科技档案编研成品的基本类型莂4、科技档案提供服务的方式袇第四部分 会计档案管理肆基本要求：膂了解：会计档案的概念和特点膁熟悉：会计档案的归档、鉴定和销毁袇掌握：会计档案的整理蒇一、会计档案的概念和特点羄二、会计档案的归档袀三、会计档案的整理羇（一）会计档案整理的内容袈（二）会计档案的分类标准、方法莂（三）会计档案的组卷、编目羃四、会计档案的鉴定和销毁肇（一）会计档案鉴定的依据羅（二）会计档案鉴定的步骤和方法肃（三）会计档案的销毁蚂第五部分 声像档案管理膇基本要求：蒅了解：照片档案的保管要求，录音

24、录像档案的保管要求螅熟悉：照片档案的构成，录音录像档案的概念和种类蒀掌握：照片档案的整理，录音录像档案的整理芇一、照片档案（含数码照片）袆（一）照片档案的构成：底片、照片、文字说明芃（二）照片档案的整理艿1、分类莇2、编号芇3、存放羅4、文字说明的编写方法节（三）照片档案的保管要求蒆二、录音录像档案莄（一）录音录像档案的概念和种类蒃（二）录音录像档案的整理肁1、分类蒆2、编号螅3、文字说明膅（三）录音录像档案的编目螀（四）录音录像档案的保管要求袀第六部分 档案的保管与保护膆基本要求：薃了解：常见档案的保护要求 袃熟悉：档案库房的管理，档案修复技术羀掌握：档案保护环境薇一、档案库房的管理莅（一）

25、编号与排架薂（二）档案的存放和排列肀（三）档案存放位置索引羈（四）档案代理卡和全宗卷螂（五）档案的安全检查莁二、常见档案的保护要求肀（一）纸质档案的保护要求肄（二）胶片档案的保护要求蒄（三）磁性载体档案的保护要求腿（四）光盘档案的保护要求膀三、档案保护环境蒅（一）档案库房防潮（水）、防高温、防光、防尘、防虫、防有害气体、防盗、防火、防震的措施羂（二）档案库房温湿度的调节与控制膂（三）档案库房灭菌与杀虫的方法芀四、档案修复技术袆（一）档案修复前的准备工作蚄（二）档案修复方法羁1、纸质档案的去污、去酸、加固、修裱、字迹恢复与显示莀2、胶片档案的去尘、去污、消除划伤与折痕、恢复退色黑白影像芇3、磁性

26、载体档案的去污、剪接、消除复印效应膂4、灾后档案的抢救螀（1）水灾后档案的抢救葿（2）火灾后档案的抢救蒄第七部分 档案编研工作袄基本要求：葿了解：档案编研工作的内容蕿熟悉：会议简介、科技成果简介、现行文件汇编的种类和编写方法、档案文摘的特点和编写要求袅掌握：大事记、组织机构沿革、统计数字汇集（基础数字汇集）、专题概要节一、档案编研工作的内容薂二、现行文件汇编和档案文摘的编写虿（一）现行文件汇编的种类和编写方法芆（二）档案文摘的特点和编写要求羄三、常见档案参考资料的编写方法芁 大事记、组织机构沿革、统计数字汇集（基础数字汇集）、专题概要、会议简介、科技成果简介虿第八部分 电子文件和档案信息管理蚇

27、基本要求：蒁了解：本大纲涉及的电子政务基本知识、电子文件的概念和种类、档案信息数字化的含义、档案网站的含义与功能、数字档案馆的含义肀熟悉：电子文件的特点、电子文件的管理原则、档案网站建设的问题与对策、数字档案馆与现行实体档案馆之间的关系蝿掌握：电子文件的管理模式、档案信息数字化的内容与原则、档案网站的主要内容、数字档案馆的主要特点、电子档案的归档方式、电子档案的销毁要求肈一、电子政务基本知识膃（一）电子政务的概念和类别肂（二）电子政务的主要内容衿（三）电子政务的主要特点膄二、电子文件袅（一）电子文件的概念和种类袁（二）电子文件的特点罿三、电子文件管理薅（一）电子文件的管理原则莃（二）电子文件的

28、管理模式袄 1、机构内部电子文件的管理模式莃2、档案馆电子文件的管理模式芀（三）电子文件的归档荿（四）电子文件的销毁蚃四、档案信息的数字化莂（一）档案信息数字化的含义与原则蚁（二）档案信息数字化的内容螇五、档案网站建设蚆（一）档案网站的含义与功能蒂（二）档案网站的主要内容螈（三）档案网站建设的问题与对策葿六、数字档案馆建设蒅（一）数字档案馆的含义薂（二）数字档案馆的主要特点（三）数字档案馆与现行实体档案馆之间的关系仅供个人用于学习、研究；不得用于商业用途。For personal use only in study and research; not for commercial use.Nu

29、r fr den persnlichen fr Studien, Forschung, zu kommerziellen Zwecken verwendet werden.Pour l tude et la recherche uniquement des fins personnelles; pas des fins commerciales. , , . 以下无正文 仅供个人用于学习、研究；不得用于商业用途。For personal use only in study and research; not for commercial use.Nur fr den persnlichen fr Studien, Forschung, zu kommerziellen Zwecken verwendet werden.Pour l tude et la recherche uniquement des fins personnelles; pas des fins commerciales. , , . 以下无正文