2022年意向书之股权投资意向协议书 .pdf

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1、股权投资意向协议书【篇一：股权投资意向书】股权投资意向书甲方：武汉碳谷投资管理有限公司乙方：武汉格瑞林建材科技股份有限公司鉴于： 1、甲方系依法注册成立的企业法人。 2、乙方系依法设立的股份有限公司，正在增资扩股。 3、甲方愿意参与乙方的增资扩股活动。据此，为充分发挥双方的资源优势，促进乙方的快速发展，为股东谋求最大回报，经甲、乙双方友好协商，就甲方参与并认购乙方增资扩股股份事宜达成如下意向条款：第一条 认股及投资目的甲、乙双方同意以发挥各自的优势资源为基础，建立全方位、长期的战略合作伙伴关系，保证双方在长期的战略合作中利益共享，共同发展。第二条 认购增资扩股股份的条件 1、增资扩股额度：甲方

2、出资人民币3000 万元认购乙方增资扩股的股份，认购价格及所持有的股份数量待甲方尽职调查后双方协商确认。 2、本次增资扩股全部以人民币现金认购。第三条 甲、乙双方同意，在乙方收到甲方存入的认购款项后，向甲方开出认购股份资金收据。第四条 双方承诺一、甲方承诺： 1、甲方向乙方用于认购股份的资金来源正当，符合乙方公司章程和中国境内相关法律法规的规定。 2、符合乙方关于认购增资扩股股份的条件，积极配合乙方完成本次增资扩股活动。二、乙方承诺： 1、待甲方完成尽职调查并得到甲方投委会批准后即签订正式投资合同。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - -

3、 - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 11 页 - - - - - - - - - 2、在甲方本次认购股份的资金全部到位后完成相关法律手续，办理工商变更。第五条 由于不可抗力的原因，如战争、地震、自然灾害等等，致使双方合作项目中止执行或无法执行所造成的损失由双方各自承担。第六条 本协议未及事宜，双方另行协商或签订补充协议加以确定。第七条 本协议书一式两份，甲、乙双方各执壹份。甲方：武汉碳谷投资管理有限公司乙方：武汉格瑞林建材科技股份有限公司签名（章）：签名（章）：法定代表人：法定代表人：日期： 日期【篇二：投资意向协议书】项目投资意向协议书合同编号：签订地

4、点：甲方：乙方：丙方：甲方签订本协议已获得刚察县政府的授权，作为刚察县人民政府的代表，与乙方和丙方进行协商和签订协议。经青海省交通厅批准修建热水至木里二级收费公路，由于甲方需要筹措资金。因此与具有投资的实力的乙方丙方协商后，乙方丙方愿意作为投资方参与公路建设。本着互利互惠、共同发展的原则，经充分协商，就该道路建设事宜达成如下投资意向，供三方共同遵守。第一条：项目概况项目名称：热水至木里二级等级收费公路，全长约160公路；项目投资额：该道路总投资约为12.7 亿元；项目资金来源：该道路建设所需资本金为总投资的35% ，即： 4.445 亿元，海北州、刚察县承担其中的40%，即： 1.778 亿元

5、。其中 7780 万元由海北州和刚察县政府筹措，剩余1 亿元由刚察热水煤炭产业园区管理委员会筹措。甲方作为刚察县政府的代表，承担20%即 2000 万元，乙方、丙方作为投资方，各出资40%即各出资 4000 万元。第二条乙方丙方投资的条件 2.1 三方共同改制夏格尔物流公司，成立新的股份公司。 12.1.1 甲乙丙三方同意以夏格尔物流公司为出资载体，由夏格尔物流公司的名义投资热木公路项目建设。由于投资前的夏格尔公司为国有独资企业，需要经过相关的审批。所以甲方承诺在乙方丙方投资前解决夏格尔物流公司的改制名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - -

6、- - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 11 页 - - - - - - - - - 事宜，企业改制方案由甲方报政府审批，审批后三方进行夏格尔物流公司的改制事宜，原有的夏格尔物流公司的债权债务问题，股权转让等事宜由甲方承担和解决。甲方保证乙方丙方作为股东进入夏格尔物流公司时，夏格尔物流公司注册资金不低于 1000 万元，不存在任何债务问题，今后出现改制之前的债务问题，由甲方负责解决，由此给乙丙方造成损失的，由甲方负责赔偿。（乙方与丙方通过股权转让和增资扩股的方式参与夏格尔物流公司的管理，新公司章程、股权转让协议、增资扩股协议及公司管理机构的设立三方另行签订

7、协议解决）。 2.1.2 甲方不参与夏格尔物流公司的运营、建设、开发的任何过程，公司经营由乙丙方负责。 2.1.3 现夏格尔物流公司在册职工继续留用改制后的新公司。 2.1.4 本协议生效后，甲乙丙三方立即办理夏格尔物流公司的股权转让及增资扩股事宜，增资后夏格尔物流公司注册资本达到人民币1 亿元。甲方在夏格尔物流公司出资比例为 20%，乙方与丙方各自出资比例为40%。甲方出资2000 万元，其中 1000 万元自筹，另外1000 万元由乙方和丙方各自借给甲方 500 万元（利息按照月息%计算）。乙方和丙方 2各自出资 4000 万元，其中2000 万元通过银行贷款解决（由夏格尔物流公司作为贷款

8、主体）。 2.2 投资建设资金 2.2.1 甲方投资 2000 万元，乙方投资4000 万元，丙方投资4000 万元。 2.2.2 夏格尔物流公司完成改制后，乙方丙方应当按照本协议的内容投资本合同所称的公路建设，投资款应当在工商部门登记变更后 5 日将资金打入甲方指定的账户。 2.2.3 夏格尔物流公司作为热木公路项目投资主体，其代表刚察县的投资款必须由甲方出具收据，刚察县交通局给夏格尔物流公司出具收据。由于政策原因导致热木公路项目停建，甲方需归还乙方丙方全部投资款（具体办法见出资协议书）。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - -

9、 - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 11 页 - - - - - - - - - 2.2.4 甲方承诺热木公路项目必须修建到木里，具体规划、审批事宜由甲方办理。甲方须取得刚察县政府就热木公路项目投资由夏格尔物流公司为主体投资的批复。 2.3、投资要求 2.3.1 甲方承诺为了规范运输市场管理，由热水煤炭产业园区管理委员会会同相关部门规范治理木里至热水的物流市场，通过做大做强夏格尔物流公司，确保木里至热水的煤炭物流市场由夏格尔物流公司经营，期限不得低于10 年，具体办法三方另行协商确定。 2.32 三方合作公路收益期限根据青海省发改委批复执行。 3第三条投资资金的

10、返还和收益乙方和丙方所投入的道路建设资本金，按照青海省交通运输厅在该道路建成后所执行的返还年限和返还标准执行，甲方届时不得截留。该公路建设后若有分红部分，将根据青海省交通运输厅在该道路建成后所批复的分红标准执行。甲乙丙三方按照其所出资本金比列进行分红。第四条风险及处理方式鉴于甲乙丙三方长期建立起来的友好信任关系，三方均向对方承诺：在合作过程中，无论面对什么样的困难情况，三方均本着依据协议、互谅互让、友好合作的态度处理和解决双方之间的纠纷。鉴于夏格尔物流公司今后经营需要面对行政管理、市场调控、资本运营、项目管理等多方面综合因素进行权衡的商业运营行为，乙丙方对热水至木里二级收费公路实际开发期限与拟

11、定开发期限可能延长或缩短的情况表示充分理解，三方一致同意若热水至木里二级收费公路项目在发生双方不可预见的情况下，本着本条前款的原则协商处理双方的权利和义务关系。本合同签订后日内三方应当依据协议内容开始积极协作开展夏格尔物流公司的改制工作。第五条商业秘密甲乙丙三方应对本协议及因本协议而获悉的对方的商业秘密履行保密义务，未经对方事先书面同意，任何一方不得 4以任何方式利用对方的商业秘密，不得向双方以外的任何第三人披露或以其他方式公开对方的商业秘密，也不得向任何第三方泄露本协议的任何内容及本协议的签订及履行情况。任何一方不得擅自使用或复制本协议或因本协议而向对方提过的商业信息、广告计划资名师资料总结

12、 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 11 页 - - - - - - - - - 料、技术及其他资料。违反上述保密条款的，违约方应赔偿守约方因此所受的实际经济损失。第六条不可抗力由于地震、台风、水灾、战争以及其他不能预见、不能避免并不能克服的不可抗力事件，致使本协议无法正常履行，遭遇上述不可抗力事件的一方，应及时将事件通知对方，并在不可抗力影响消除后的合理时间内恢复履行本协议。因不可抗力事件，对法律、法规、政策的修改、变化、政府的行政行为等原因导致不能履行本合同时，双方均

13、免于追究对方的违约责任。第七条争议解决方式因本协议发生的全部争议，双方应协商解决。协商不成时，交项目所在地人民法院解决。第八条违约责任 5【篇三：投资意向书_参考版】关于对 * 的股权投资的投资意向书 * （“ 投资方 ” ）与 * 先生（ “ 创始人 ” ）和 * 及其关联方（ “ 公司” ，与投资方合称 “ 各方” ），特此就投资方入股公司（“ 交易 ” ）事宜签署本投资意向书（“ 本意向书 ” ），各方同意如下： 1. 在就估价及其他商业事项达成共同一致的前提下，投资方将直接或通过其在海外设立或控制的公司以增资的方式向公司投资* 美元（“ 投资价款 ” ）。投资价款在交易完成时支付。在投

14、资价款完全支付的基础上（在员工期权发放之前），投资方占公司全部股权的*%（“ 本轮股权 ” ）。本轮投资完成后，公司所有股东就其持有的公司股权所享有的任何权利和义务均以本轮投资文件的最终规定为准，并取代之前的任何规定。估值：交易前的公司估值为人民币* ；本轮投资价款全部到位后（汇率按 us$1= ￥6.25 计算），公司的估值将是* 。 2. 投资价款投资完成后，公司的董事会席位将为人，其中投资方在公司有一个董事席位，一个监事席位，并有权在公司董事会下属任何委员会中（包括但不限于薪酬委员会）委任一个席位；创始人将委任 个董事席位。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - -

15、 - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 11 页 - - - - - - - - - 3. 投资架构投资方通过其境外关联主体以增资方式直接投资于公司，将公司改组为一家外商投资企业（下称“ 合资公司 ” ）, 日后合资公司可在合适的情况下改制为外商投资股份有限公司，申请在境内a 股市场上市。各方在此并同意，在中国法律允许并获得公司董事会（若公司已改组为股份有限公司的，应为股东大会）通过（根据情况包括投资方委派的董事或投资方同意）的情况下，公司也可进行重组为一间境外控股的公司在境外股票市场上市，且投资方根据本意向书享有的一切权利和

16、特权在该等境外控股公司应继续享有。 4. 保护性条款在法律法规允许的前提下，投资方作为公司股东的股东权利主要包括但不限于： 1） 优先购买权：投资方对公司现有股东（本意向书项下的“ 现有股东” 包括但不限于创始人以外的公司任何其他现有股东或其关联方）拟转让的股权有优先购买与其比例相同的部分的权利；若公司发行任何额外的股权、可转换或可交换为股权的任何债券，或者可获得任何该等股权或债券的任何购买权、权证或者其他权利，投资方有权依照其持有股权同比例优先认购上述新发行股权、债券或者购买权权证等其他权利，以便保持其在公司中所持有股权比例在完全稀释后不发生变化。 2） 清算优先权：如果公司因为任何原因导致

17、清算或者结束营业（“ 清算事件” ），公司的清算财产在按法律规定支付完法定的税费和债务后，按以下顺序分配： -由投资方先行取得相当于其本轮投资价款1 倍加上未分配的红利的金额； -剩余财产由包括投资方在内的各股东按持股比例进行分配。视同优先清算权：若发生公司被第三方全面收购（导致公司现有股东丧失控制权）、或者公司出售大部分或全部重要资产的情况下，视为清算发生，投资方应按上述清算优先权的约定优先获得偿付。共同出售权：如果任何现有股东在未来想直接或者间接转让其在公司持有的股权给第三方，投资方有权要求共同出售投资方当时拥有的相应比例的股权；如果投资方决定执行共同出售权，除非该第三方以不差于给现有股东

18、的条件购买投资方拥有的股权，否则现有股东不能转让其持有的股权给该第三方。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 11 页 - - - - - - - - - 反稀释权利：合资公司增加注册资本，若认购新增注册资本的第三方股东认缴该新增注册资本时对合资公司的投资前估值低于投资方认购本轮股权对应的公司投资后估值，则投资方有权在合资公司新股东认缴新增注册资本前调整其在合资公司的股权比例，以使投资方本轮股权比例达到以本轮投资价款按该次新增注册资本前对应的公司估值所可以认购的

19、比例。员工期权计划以及经投资方同意的其他方以股份认购新增注册资本（认购价格低于投资方本轮认购价格）的情况除外。拖拽权：在投资方作为合资公司股东期间，如果经投资方提出或批准，有第三方决定购买合资公司的全部或大部分股权或资产，现有股东应该出售和转让自己持有的公司股权，现有股东并应促使届时公司其他全体股东同意出售和转让股权。如果现有股东拒绝出售其所持有的合资公司股权或不同意公司出售全部或大部分资产，导致第三方的股权或资产购买无法进行，同时投资方决定出售自己的股权或支持公司出售其全部或大部分资产的，应投资方要求，现有股东必须以按以下公式计算的价格（“ 一致卖出约定价格” ）购买投资方持有的全部公司股权

20、。一致卖出约定价格 = 投资价款 * (1+ %)n ) n: 投资方在公司投资的年数合格的上市：合格的上市发行是指融资额至少元人民币（ rmb ），同时公司估值至少 元人民币（ rmb ），并满足适用的证券法以及得到有关证券交易所的批准的公开股票发行。 3） 4） 5） 6） 7）8）获得信息权：在投资方作为公司股东期间，公司需要向投资方提供： a. 在每一财务年度结束后的90 天内提供审计后的年度合并财务报表。 b. 在每个季度结束后的30 天内提供未经审计的合并财务报表。 c. 在每个月份结束后的15 天内提供未经审计的合并财务报表。 d. 在每个财务年度结束前的45 天前提供年度合并预

21、算。 e. 投资方要求提供的其它任何财务信息。所有的审计都要根据中国会计准则（若公司改组为海外结构的，投资方有权要求采用其他适用的会计准则），由一家“ 四大 ” 会计事务所或由一家投资方同意的合格的会计师事务所执行。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 7 页，共 11 页 - - - - - - - - - 9） 检查权：投资方有权检查公司基本资料，包括查看公司和其任何和全部分支机构的财务帐簿和记录。 10） 公司的现有股东不得向任何人转让或质押任何股权，如确须转让股权或

22、质押股权，须经投资方同意及其委派的董事表决同意。 11） 投资方应该享有的其他惯例上的保护性权利，包括公司结构或公司业务发生重大变化时投资方享有否决权等。以上保护性条款在合格的上市完成时或投资方不再作为公司股东时，自动终止。 5. 员工股权期权安排公司应以中国法律允许的方式设立员工期权制度，由全体股东向公司的尚未持有股权的管理人员（“ 员工集合 ” ）发行不超过公司基于本轮投资完成后全部稀释后股权的 *% 的员工期权股权。该等股权将根据管理层的推荐及董事会的批准不时地向员工集合发行。 6. 公司或其任何分支或附属机构的以下交易或事项，未经投资方委派董事表决同意不得执行，包括（最终条款将约定于正

23、式法律文件）： 1） 修改公司章程或者更改投资方所持有股权的任何权利或者优先权的行为； 2） 增加或减少公司注册资本； 3） 公司或其关联方合并、分立、解散、清算或变更公司形式； 4） 终止公司和 /或其或其关联方或分支机构的业务或改变其现有任何业务行为； 5） 将公司和 /或其分支机构的全部或大部分资产出售或抵押、质押； 6） 向股东进行股息分配、利润分配； 7） 公司因任何原因进行股权回购； 8） 合资公司董事会人数变动； 9） 指定或变更公司和/或其分支机构的审计师和法律顾问；10） 公司现有股东向第三方转让、质押股权； 11） 合资公司前三大股东变更； 12） 对合资公司季度预算、年度

24、预算、商业计划书的批准与修改，包括任何资本扩名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 8 页，共 11 页 - - - - - - - - - 充计划、运营预算和财务安排；（上述计划和预算的报批应在每季度开始前完成；） 13） 经董事会批准的商业计划和预算外任何单独超过 万元人民币或每季度累计超过 万元人民币的支出合同签署； 14） 任何单独超过 万元人民币或累计超过 万元人民币的对外投资，但经董事会批准的商业计划和预算中已明确了对外投资项目的投资对象、投资方式、投资价格及条件

25、的投资项目除外； 15） 任何公司与股东、子公司、董事、高级管理人员及其它关联方之间的关联交易； 16） 任何预算外金额单独超过 万元人民币或每年累计超过 万元人民币的购买固定或无形资产的交易； 17） 任何单独超过 万元人民币或当年合并超过 万元人民币的借款的承担或产生，以及任何对另一实体或人士的债务或其它责任作出的担保； 18） 聘请年度报酬超过 万元人民币的雇员； 19） 任何招致或使合资公司或其关联公司承诺签署重要的合资（合作）协议、许可协议，或独家市场推广协议的行动； 20） 任免公司 ceo 、总裁、 coo 、cfo 、cto 以及其他高级管理人员（副总裁以上级或同等级别），或决

26、定其薪金报酬； 21） 设定或修改任何员工激励股权安排、经董事会批准的预算外员工或管理人员奖金计划等； 22） 除按照前述第12)、13)项已被董事会批准的业务合同支出以及第 14)项所述经董事会批准的商业计划和预算中已明确了对外投资项目的投资对象、投资方式、投资价格及条件的投资支出外，任何金额超过 万元人民币的单笔开支； 23） 授予或者发行任何权益证券； 24） 在任何证券交易市场的上市；名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 9 页，共 11 页 - - - - - -

27、 - - - 25） 发起、解决或者和解任何法律诉讼。 7. 投资协议中投资者资金到位的交割条件包括不限于： 1） 尽职调查已完成且投资方满意； 2） 交易获得投资方投资委员会的批准； 3） 各方就公司未来12 个月业务计划和财务预算达成共识； 4） 公司变更设立为外商投资企业，以及投资者的增资或其他形式投资获得中国政府部门的批准； 5） 投资方的境内外关联主体已与公司及其股东签订增资协议、章程等正式法律文件，且法律文件签订后至支付投资款期间无重大不利于公司事件发生； 6） 公司核心管理层及现有股东已与合资公司签订了正式的雇佣协议、保密协议和竞业禁止协议； 7） 公司同意投资价款进入公司设立的

28、专门账户，并根据公司预算划拨运营资金；8） 公司已完成对财务经理的招聘，并令投资方满意； 9） 公司之律师出具令投资方满意的法律意见书； 10） 公司董事会、股东会以及其他需要对此次交易审批的公司相关方已经批准本次交易； 8. 公司现有股东将与投资者签订合资或合作协议，约定各自在合资公司中的权利、义务，现有股东应在该等合资或合作协议中做出的承诺包括但不限于： 1） 同意投资方享有本意向书（包括但不限于第5 条、第 7 条）赋予其的保护性权利； 2） 在公司上市或者投资方完全退出对公司投资前，未经投资方书面同意，创始人不得转让或质押在公司持有的任何股权； 3） 若公司未能在本次交易交割后的五年内

29、（含5 年）完成在境内a股市场或境外名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 10 页，共 11 页 - - - - - - - - - 市场上市，或现有股东严重违反其在正式法律文件中的陈述、保证或义务，导致公司资产及/或经营状况恶化，则投资方有权以按以下公式计算的价格（“ 回购约定价格 ” ）将其所持公司本轮股权转让予现有股东，现有股东届时应配合签署所有必要法律文件及办理变更审批、登记手续，并按回购约定价格支付股权转让价款。若因现有股东未能回购，造成投资方未能完成前述股权转让

30、、退出公司，现有股东应一致同意由公司回购投资方股权。投资方亦有权选择以届时中国法律允许的其他方式退出对公司的投资，无论何种方式，现有股东均应配合办理有关退出手续并支付有关价款（如适用）。回购约定价格 = 投资方本轮投资价款 * (1+ %)n ) n: 投资方在公司投资的年数 9. 尽职调查：投资方将针对公司进行尽职调查，从而评估交易的适当性。尽职调查将涵盖但不限于资产、知识产权、运营、会计、财务、销售、市场、组织、人力资源、贸易、财务、法律、工程及物流。公司及其现有股东同意协助并促使调查达到尽可能全面的程度。 10.交易费用：交易费用包括法律、审计及尽职调查等费用，投资者可以在本次交易交割后

31、直接从本轮投资价款中进行扣取，前提是扣取的总费用不应超过* 万美元。如果本次交易未能完成，各方需要承担由于准备本轮投资各自支出的费用。 11.保密：各方对与本次交易有关的所有事项，包括本意向书的签署及其条款，以及其他方的财务、技术、市场、销售、人事、税务、法务等商业信息均应严格保密，在未经其他方书面允许之前，不得向任何第三方提供，也不得用于评估、洽商、谈判本次交易以外的任何其它用途，除非有关信息非因该方过错已经在公众领域公开。 12.自本意向书签署之日起90 日内，公司或其股东不会就公司融资事宜再与任何第三方（跟投方除外）进行直接或间接的讨论、谈判或者达成任何相同或类似的协议或者任何其他形式的法律文件，而不论其名称或形式如何。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 11 页，共 11 页 - - - - - - - - -