2022年第二章物流项目前期策划.docx

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1、精选学习资料 - - - - - - - - - 教案首页授课次序：学时：日期：年月日班级：课题其次章 物流工程前期策划4 学时目的 要求要求同学把握物流工程前期策划工作流程、把握工程识别与构思过 程,把握可行性讨论的阶段,熟识可行性讨论的主要内容,重点把握工程经济评判方法；重点 难点重点：工程识别与构思,工程可行性讨论、工程经济评判难点：工程识别与构思、工程经济评判教 案 方案例分析、课堂讲授5 分钟）法手段教案辅多媒体课件及板书教案助手段教案1、课程导入（ 5 分钟）过程2、讲授新课（ 80 分钟）主要3、总结本节内容、布置摸索题（.物流工程目标设计教案.物流工程范畴规划与定义内容名师归纳

2、总结 .物流工程结构分解第 1 页,共 27 页.物流工程方案的制定.物流工程选购.物流工程的招投标与合同- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - 安徽农业高校 信息与运算机学院名师归纳总结 - - - - - - -第 2 页,共 27 页精选学习资料 - - - - - - - - - 第三讲【目的】 把握工程前期策划工作内容、把握物流工程识别与构思基本流程、把握工程可行性讨论概念、过程,熟识工程可行性讨论报告内容【重点】 工程前期策划工作过程、工程识别与构思、工程可行性讨论过程【难点】 工程识别与构思、工程可行性讨论过程【复习上节内容】【授课内容】其次章

3、 物流工程前期策划 第一节物流工程前期策划 一个工程从构思到批准正式立项的过程,属于工程的前期策划工作；一、工程前期策划的主要工作1、工程的构思与挑选：任何工程都起源于构思；如传统运输企业改制成专业物流公司,改制需要 的机构改革、物流设施完善、信息系统建立等都是一个个工程；作为工程的实施主体,必需在众多工 程中,作出挑选,经主管部门批准后,进入深化讨论阶段；2、工程的目标设计和定义：进一步讨论工程所处的环境与条件,针对工程需要解决的问题,提出 工程的目标与要求；工程目标应当由工程发起人或提议人确定；它一经确定就成为工程成败的评判基 准；因此,工程目标的确定特别重要；目标可能不止一个,但他们都应

4、明确的,可度量的和可以最终 实现的；例如：“ 建设一个自动化立体仓库” ,这样的工程目标就比较模糊,由于这一目标不够明 确,对何时采纳多少成原来建设什么样的物流配送中心都没有明确的界定,客户和工程团队可能对目 标有不同的懂得；较好的工程目标应当为：“ 在 3 年内,用 1000 万元建设一个年货物吞吐量达到 万 吨的符合国家要求的自动化立体仓库；”在多目标的情形下,应确定目标的优先级；通过对工程目标 的书面说明就形成了工程的定义,它划定了工程要素构成和界限；通过对工程进行审查,作出初步决 断,认可就编制工程建议书,上报主管部门；3、工程可行性讨论：针对工程目标提出可实施方案,并对各比较方案进行

5、全面的技术经济论证,跟目标比对,从可行的方案中选优,为工程的决策供应依据；工程前期策划过程图：二、物流工程前期策划应留意的问题：1、确定工程的正确方向：方向错误,必定导致整个工程的失败；工程的方向取决于工程构思和工 程目标；图 2 常用来揭示工程的投资影响关系,工程前期虽然费用投入较少,但其确定的工程进展方 向对工程生命周期影响最大；2、重视工程失误的恶果：工程的目标打算了工程的任务,进而打算了技术方案和实施方案或措 施,再由技术方案产生一系列的工程活动,进而形成一个完整的工程系统和治理系统；假如目标设计 失误或工程论证不全面,不但实现不了工程的效益,而且会产生如下恶果：（ 1）工程建成后无法

6、正常运行,达不到使用成效；如一些国有物流企业,经出过考察与专家调 研,名师归纳总结 - - - - - - -第 3 页,共 27 页精选学习资料 - - - - - - - - - 任务应提升企业信息化水平,建立了客户关系治理系统,运行后系统并未使企业营销市场有明显改名师归纳总结 - - - - - - -第 4 页,共 27 页精选学习资料 - - - - - - - - - 安徽农业高校 信息与运算机学院观,也没有解决好全国配送功能弱问题,反而增加了很多“ 额外” 工作,如由于 CRM 系统与企业信息 门户数据不能动态共享,部分信息和数据传递需要重新录入系统；（ 2）虽然工程可以运行,但

7、其产品或服务没有市场；如各地参照日、欧体会,纷纷建设物流园 区,如北京、深圳等地所建的高标准物流园区,占地数百亩,投资上亿元,建成后却陷入了“ 有库无 货” 的尴尬境地,最主要的缘由是中国的物流市场远未达到国外的发达程度,中小企业较多,物流园 区形成不了集聚效应；（ 3）工程运营费用高,没有效益,没有竞争力；如物流仓库建设工程,是否采纳库区作业自动化 系统问题；对物流仓库建设工程,工程胜利的目标是以最适当的投资,实现作业的高效率和作业成本 的最低；自动化系统的建设是昂扬的,当物流企业的经营规模有限,而且企业的信息系统尚不健全 时,片面追求形象建设仓库自动化系统,吃力不讨好的；3、应考虑全局的影

8、响：工程的建设要符合上层系统（国家、地方、企业）的总体进展要求；假如 一个工程未能解决上次系统当前进展中的问题,太超前,就可能成为上层系统的包袱；如物流园区选 址不当或建设过于超前,非但不能解决城市物流不畅、物流成本过高的问题,反而应为设施的闲置造 成铺张,使企业背上繁重的债务,使银行产生呆账；4、工程的不断完善和优化：工程策划中,要不断进行环境调查,并对环境进展趋向进行合理预 测,针对环境的变化不断的对工程进行调整、修改和优化；环境是确定工程目标、进行工程定义、分 析可行性的最重要的影响因素,是进行正确决策的基础；当环境条件变化较大时,甚至应舍弃原定的 工程构思、目标或方案；工程确立过程是一

9、个多重反馈过程,见图 1. 5、工程挑选过程的分阶段决策策略：设立几个决策点,为阶段工作的总结和挑选制造条件,以降 低工程失败的风险；如,工程构思形成时,需要进行一次反思,在对环境情形再次调查的基础上,作 出下一步决断；目标设计和定义完成后,仍应做一次市场的调查,以确定工程建设的重要性、模式与 阶段,从而产生工程建议书；工程可行性讨论结果,仅给决策部门供应了工程实施可行的建议,决策 者仍可能对工程进行取舍；如上马,就正式下达工程任务书,如此时条件发生较大变化,决策部门可 中止工程；通过反馈过程,进行工程调整或舍弃；三、工程的识别与构思 工程的识别与构思一般要经受两个阶段：工程需求识别与工程的构

10、思；工程识别是一个过程,始于需求、问题或机会的产生,终止于需求建议书的发（一）工程识别：布；1、需求识别 ：客户基于某些方面的变化（如市场、竞争、技术进步、法律法规等）而产生的一种 特定需求；如第三方物流企业,发觉、挖掘有利投资的工程有：关注国家或地区物流进展战略和规 划,从中分析猜测工程方案；如安徽省现代物流业进展规划；（见 word）帮忙客户企业整合物流功 能,供应全套的供应链物流服务,拓展物流服务的高端市场；积极争取专项或专户合同物流,扩大 1994 年为宝洁公司配送全国的日 物流企业经营范畴,提高企业知名度；例如宝供起家的物流工程就是 用消费品,一炮打响后,企业业务范畴不断扩大,称为国

11、内第三方物流企业进展的典范；通过企业 生产要素的合理组合,启动需求,产生工程机会；（如与国外物流企业结成战略同盟,共同向特定的 客户供应全方位的服务；开发物流信息系统,使物流过程可视化、透亮化,提高企业竞争力；改造车名师归纳总结 - - - - - - -第 5 页,共 27 页精选学习资料 - - - - - - - - - 辆、仓库,使之满足特种货物仓储与运输需要,开创特种物流市场；安徽农业高校 信息与运算机学院名师归纳总结 - - - - - - -第 6 页,共 27 页精选学习资料 - - - - - - - - - 很多情形下,识别具有市场前景的新工程本身就是一个工程；如物流市场的

12、进展,催生的一类新 企业：物流策划公司、物流询问公司、供应链治理公司等（第四方物流）；其主要工作就是通过市场 的调研,在物流企业业主尚未意识到潜在工程的时候,帮忙业主进行工程构思、目标设计、可行性研 究、技术设计等；工程需求的愿望产生之初往往处于一种较为“ 模糊” 的状态,能满意这一愿望可能仍是一个较大 的范畴；因此,需要收集相关资料进行肯定的调查讨论,确定实现这一愿望的途径、方法或具体的东 西；在工程识别阶段,一方面要提出工程的目标,另一方面也要识别出与工程有关的限制和制约条件（如地理、气候、自然资源、人文环境、政治体制、法律规定、技术才能、人力资源、时间期限、资 金不足等）；2、需求建议书

13、：（ RFP）requirement for payment 是客户向承约商发出的用来说明的如何满意其已识别需求所要进行的全部工作的书面文件；具体 完备的需求建议书能够使承约商明确客户期望的工程工程产品,同时也是他们完成工程建议书的基 础；如工程投资工程,由建设单位（客户）向设计单位（承约商）发出的投标邀请书,就是一份典型 的 RFP. 工程需求建议书通常是正式的,但有时也可以是非正式的,如当工程是由公司内部人员完成时,可以口头传达即可；那么,一份抱负的工程需求建议书应包括哪些内容呢？（ 1）工程的工作陈述；简况说明要求承约商做的主要工作任务和任务范畴；（ 2）工程的目标与规定；工程的目标即交

14、付物；（ 3）工程范畴的规定；客户供应条款；涉及工程实施上客户应供应的保证及物品供应；（ 4）（ 5）客户付款条款；（ 6）工程进度方案；（ 7）工程评估标准；其他相关事宜；（ 8）当需求建议书完成后,客户就向可能的承约商发送需求建议书（招标）,从如干个中挑选；举例： 某物流园区规划工程要求,ppt （二）工程构思 工程构思,又称为工程的创意；是指承约商在需求建议书规定的条件和实际情形下提出各种实施 方案,向客户举荐正确方案来满意客户的需求；为保证客户的需求得到满意,承约商一般会针对一种 需求提出多种解决方案,每种方案都有各自的特点,以便使客户依据自己的偏好和实际情形进行选 择；工程构思通常采

15、纳头脑风暴法；这种方法的关键是让全部人员发挥自己的想象力,提出尽可能多 的解决方案,此时留意的是数量而不是质量；（仍有工程组合法、市场调查法、比较分析法）工程建议书是承约商对工程构思的具体而具体的书面表述；物流工程建议书的内容视具体情形而 不一样,一般包括以下几项：名师归纳总结 1.工程的必要性论述第 7 页,共 27 页2.工程产品或服务的市场猜测；包括国内外经常的现状和进展趋势猜测、市场价格分析；3.产品方案、工程规模和用地的设想- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - 4. 工程建设必需的条件、已具备和尚不具备的条件分析 5. 投资估算和资金的筹措设想

16、6. 经济成效和投资效益的估量 7. 工程实施的环境；包括工程需要动用的人力、物力、财力和物力,以及这些资源耗用对其他 组织或活动的影响,工程完成后对外部环境的影响；8. 工程风险；将在工程识别时意识到的工程风险纳入工程建议书中；9. 制约和限制条 件；明确表述工程在实施时是否会受到限制,如何寻求支持来解决受限问题；其次节 物流工程可行性讨论 先论证,后决策是现代工程治理的基本原就；由于任何工程都有多种可能的实施方案,不同方案 产生的成效也不相同；同时,将来环境具有肯定不确定性,同一方案在不同环境条件下也可能导致出 不同的成效,如何在在工程建设之前,对将来多变的环境条件,作出精确的判定,规避可

17、能的风险,是工程论证的主要目标；工程可行性讨论是当前国际上普遍采纳的工程论证方法；一、工程可行性讨论过程；1.可行性讨论的含义：可行性讨论是一项在具体实施某一工程前,对工程方案是否可行以及潜在的 成效进行分析、论证和评判的工作；它明确回答以下问题：（ 1）工程建设有无必要性；（ 2）工程的规模有多大；（3）工程选址是否合适；（ 4）工程需（5）工程实施需要多长时间；（ 6） 工程建设资金如何筹措；要投入多少人力、物力资源；（ 7）工程财务上是否有利可图（8） 工程经济上是否合理；（ 9）工程实施的风险有多大（ 10）工程合适的建设时间 因此,可行性讨论需要考察从工程选定、立项、建设到生产经营的

18、全过程；一般从市场猜测 开头,通过多方案比较,论证工程的选址、建设规模、工艺技术方案等的牢靠性；原材料和产品 的供销与运输、建设资金的来源等建设条件的牢靠性；最终通过对工程的经营成本、销售收入和 一系列指标的运算,评判工程在财务上的盈利才能和经济上的合理性,提出工程可行或不行行的 结论；其基本工作程序如：名师归纳总结 - - - - - - -第 8 页,共 27 页精选学习资料 - - - - - - - - - 2.可行性讨论的阶段 工程可行性讨论包括如下三个阶段：机会讨论；初步可行性讨论；具体可行性讨论；（西方发达 国家普遍采纳三阶段决策）在上述三个可行性讨论的任何一个阶段,只要讨论结论

19、为“ 不行行” ,就不必进行下一个阶段的 工作,工程周期到此为止；反之,就连续深化讨论,直至全部通过评审；对于大型的、复杂的、不明 确的工程,可行性讨论的每一阶段都很必要,都是讨论的重点；而对于小型的、简洁的、明确的工 程,也可简化调整论证的步骤,不肯定通过全部三个阶段；1、机会讨论工程设想阶段 机会讨论是指在肯定的地区和部门,利用自然资源和市场需求调查猜测资料,挑选寻求正确的投 资机会,对工程投资方向提出设想的工作；这是进行具体可行性讨论前预备性调查讨论,主要依靠经验进行粗略估量,这个阶段的投资估算精确为30%,所需费用约占投资总额的0.2%1.0%；假如机会讨论的结论为可行的,或说讨论的结

20、果能引起投资者的爱好,就可以进行下一阶段的初 步可行性讨论了；假如觉得条件不成熟或机会不行行,也可以停止或暂停相关工作；2、初步可行性讨论工程初选阶段 初步可行性讨论是在机会讨论完成后认为可行的工程,在进行正式的具体可行性讨论之前开展的 预备性讨论；其主要任务是确定该工程是否需要进行具体可行性讨论,并确定哪些关键性问题需要进 行帮助性专题讨论；如市场情形,资源条件,产品方案,工艺路线,技术设备及经济效益的评判等,需要取得较为精确的数据；它可以在广泛的方案分析论证后,对所涉及的问题进行分类,确定下一阶 段讨论的重点和难点,并排除一些明显不行行或不利的方案,以缩小工作范畴,防止不必要的工作浪 费；

21、初步可行性讨论阶段投资估算的精确度可达20%,所需费用约占总投资额的0.25% 1.5%；在初步可行性讨论通过后,即应对工程进行具体可行性讨论；3、具体可行性讨论工程拟定具体可行性讨论通常简称为可行性讨论；具体可行性讨论的结构和内容、步骤和方法,都有比较成熟的做法和特地的规定；在这一阶段,需要对意向工程进行深化而具体的技术经济论证,供应工程所需的各种建设依据、确定方案的可行 性,并作出全面、具体、完整的经济评判,举荐出正确方案；其投资估算一般依据工程实际情形具体测算,运算精度应掌握在10%以内,所需费用大型工程占投资总额的0.5% 1%,中小型工程约占1% 3%；二、物流工程可行性讨论报告编写

22、纲要 可行性讨论的内容,随讨论的对象不同而有所差别,难以千篇一律的硬性规定；但大体上都包括 以下主要内容和基本格式：（1）总论（ 2）市场需求猜测与建设规模；（3）建设条件与选址；（4）工程技术方案；（5）环境爱护与劳动安全；（6）企业组织与人员培训；（7）实施方案与建设进度；（ 8）投资估算与资金规划；（9）经济效益与社会效益评判；（10）结论与建议；以物流配送中心建设工程为背景,介绍物流投资工程可行性讨论报告编写纲要；1. 总论 总论作为可行性讨论报告的首要部分,要求对整个讨论工作和讨论结果给出概貌性表达,对工程的 可行与否提出最终的建议,为决策部门的审批供应便利；主要内容包括：名师归纳总

23、结 - - - - - - -第 9 页,共 27 页精选学习资料 - - - - - - - - - （ 1）工程背景；包括：工程名称；业主单位简况；可行性讨论报告编制的依据；工程提 出的理由与过程；（ 2）工程简况；包括：工程拟建地区和地点；工程建设规模与目标；工程主要建设条件；工程提出的理由与过程；（ 3）工程讨论结论；包括：工程服务范畴与物料种类；工程工程技术方案；工程投入的总 资金及效益情形；工程建设进度；主要技术经济指标；（ 4）问题与建议； 2. 市场供需分析 市场分析要求在既有调查的基础上,对将来情形作出猜测和判定,市场分析和猜测的结果是物流 中心服务定价和收人的最重要的依据,

24、其分析的牢靠性最终影响到工程的盈利性和可行性；主要内容 包括；（ 1）市场调查；包括：拟建物流中心的服务客户与范畴的市场调查；既有物流中心替代条件 的调查；与物流中心作业相关的成本与收费调查；（ 2）市场猜测；包括：使用物流中心企业将来产品需求量猜测；将来企业产品销售网络与品 类数量变动趋势猜测；物流服务价格猜测；企业营销与竞争力分析；物流中心运作的市场风险 分析；3. 厂址挑选 本部分生要讨论内容是确定物流中心的合理位置；它需要考虑其服务的企业位置、道路交通条件 和公共设施供应条件,在技术经济分析的基础上,给出举荐看法主要内容包括：（1）建设条件；包括既有仓库和设备的可利用量；周边的道路交通

25、条件；与公共交通系统的 联系条件；（2）场址挑选包括：场址现状；厂址方案比选；举荐的场址方案；4. 技术、设备和工程方案 通过讨论物流中心的生产方法、作业流程、设备选型及其平面布置等问题,形成完整的技术方案；并 估算土建工程量和方案设备购置种类与数量；此部分,除文字表达外,仍要通过图白哦给出工艺流程 设计、平面布置方案和一些重要的数据和指标；主要内容包括：（1）技术方案；包括：功能及作业流程确定；仓库种类、规模确定；信息系统规划；（2）设备方案；包括；主要设备选型；主要设备清单；（ 3）工程方案；包括；主要建、构筑物结构方案；特别基础工程方案建筑安装工程量及” 三 材” 用量估算；主要建、构筑

26、物一览表； 5 总平面布置与公用帮助工程 依据工程各单项工程、作业流程、场内外交通运输和帮助工程条件等情形,按场地的自然条件、作业要求与功能以及专业设计规范进行物流中心的总体平面布置,主要内容包括：（1）平面布置；包括平面布置方案比选；总平面布置主要技术经济指标；（2）交通方案；包括场内外运输量及运输方式确定；工程对周边交通的影响分析；（3）公其输助工程；包括：给排水工程；供电工程；通信设施和运算机网络；其他设施（如供热,供气、修理等）；名师归纳总结 6环境爱护与劳动安全第 10 页,共 27 页- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - 建设工程一般会引起工程

27、所在地自然环境、社会环境和生态环境的变化；作业流程和工作环境的 方案也影响着劳动者的健康和安全；这些问题都需依据国家有关环境爱护的法律和法规,对工程可能 造成的近期、远期的影响作出评估,尽量削减对环境和劳动者生命和财产安全的不利影响；对存在一 定影响的工程,仍要提出治理和爱护环境与劳动安全的具体防范措施；主要内容包括：（ 1）环境影响评判；包括；环境条件调查；影响环境因素分析；环境爱护措施；（2）劳动安全卫生与消防；包括：危急因素和危害程度分析；安全防范措施；卫生保健措 施；消防措施；组织机构与人力资源配置 7 依据工程规模、工程组成和作业流程,讨论提出相应的工程组织机构形式、劳动定员总数、劳

28、动力来 源以及员工培训等方案；主要内客包括：（ 1）组织机构设置；包括：组织机构的设置方案及其适应性分析；工作制度的确定；（2）劳动定员和员工培训；包括：劳动定员；年总工资和员工年平均工资估算；员工培训 及其费用估算； 8. 工程实施进度 主要内容有：建设工期确定；编制工程实施进度表（图）； 9投资估算与资金筹措 比选举荐出可行的、风险小的融资方案；主要内容包括：（ 1）投资估算；包括：建设投资估算；流淌资金估算；投资估算表；（ 2）融资方案；包括：融资组织形式；资本金筹措；债务资金筹措；融资方案分析；10. 经济效益评判 内容包括：（1）财务评判；包括：财务评判基础数据与参数选取；物流服务收

29、入与成本费用估算；财 务评判报表；盈利才能分析；偿债才能分析；不确定性分析；财务评判结论；（ 2）国民经济评判；包括：影子价格及评判参数选取；效益费用范畴与数值调整；国民经济评 价报表；国民经济评判指标；国民经挤评判结论；（3）社会评判；包括：工程对社会影响分析；工程与所在地互适性分析；社会风险分析；杜会评判结论（4）风险分析；包括：工程主要风险识别；风险程度分析；防范风险计策讨论结论与建议 11 在前述各项论证的基础上,归纳总结,择优提出举荐方案,并对方案进行总体论证,对工程和方 案是否可行作出明确的结论；主要内容包括：（l ）结论与建议；包括：举荐方案总体描述；举荐方案优缺点描述；主要比选

30、方案的说 明,结论性看法与建议；（2）附图；包括：场址地势或位置图；物流中心总平面布置图；物流中心作业流程设计 图；主要仓库布置方柔图；其他图等；另外,凡属工程可行性讨论范畴,但在讨论报告以外单独成册的文件（如工程建议书、工程立项 批文、贷款意向书等）均需作为可行性讨论总报告的附件；安徽农业高校 信息与运算机学院名师归纳总结 - - - - - - -第 11 页,共 27 页精选学习资料 - - - - - - - - - 第四讲【目的】 把握工程经济评判的方法【重点】 把握工程经济评判的方法【难点】 把握工程经济评判的方法【复习上节内容】【授课内容】第三节 工程的经济评判 工程经济评判是在

31、技术可行性讨论的基础上,对工程经济可行性和合理性进行全面分析论证,作 出综合性评判,为工程的科学决策供应依据；工程评判是可行性讨论的核心内容；一、经济评判概述 完整的工程经济评判可分为三个层次,即从微观效益动身的财务评判、从国家宏观效益动身的国 民经济评判和从社会影响动身的社会评判；财务评判；国民经济评判；社会评判；一财务评判介绍 : 1 、财务评判的内容 : 分析猜测工程财务效益与费用,运算财务评判指标,考察工程的盈利才能、偿债才能,据以判定 工程的财务可行性；2 、财务评判的步骤 : 基础数据包括：总投资、资金筹措方案、产品成本费用、销售（营业）收入、税金、固定资产折名师归纳总结 - -

32、- - - - -第 12 页,共 27 页精选学习资料 - - - - - - - - - 旧率、利润以及其他与工程相关的财务数据；有些参数（如营业收入）需要通过猜测或估算取得；财务报表包括：现金流量表、损益和利润表、资金来源与运用表、资产负债表；对使用外汇的工 程仍要编制财务外汇平稳表；技术财务评判指标：应包括反映工程盈利才能和清偿才能的指标,对于涉外工程仍要运算外汇平 衡才能指标；对规模较大的重大工程,需要进行工程不确定性分析,具体为盈亏平稳分析、敏锐性分析和概率 分析,以评判工程的市场适应才能和抗风险才能；工程财务评判应依据运算出的经济成效评判指标和国家有关部门公布的基准值加以比较,并

33、结合 不确定性分析的结果进行综合分析,最终从财务角度提出工程是否可行的结论；（二）国民经济评判介绍：按合理配置资源的原就,采纳影子价格等国民经济评判参数,从国民 经济的角度考察投资工程所耗费的社会资源和对社会的奉献,评判工程的经济合理性；基本程序：上 图；（三）社会评判 社会评判是从社会整体角度动身,分析和考察投资工程对实现国家和地方各项社会进展目标所作 的奉献与影响,包括工程与当地社会环境的相互作用,评判工程的社会效益及其合理性；适用于社会因素复杂,社会影响深远,社会效益显著,社会冲突较为突出、社会风险较大的工 程,比如需要大量移民搬迁或者占用农田较多的水利枢纽工程、交通运输工程、矿产和油气

34、田开发工 程等；社会评判的主要内容：1、社会影响分析：分析猜测正面（通常称为社会效益）和负面影响；分析内容包括：工程对所在地区居民收入的影响：主要分析猜测由于工程实施可能造成当地居民收入增加或减 少的范畴、程度及其缘由；工程对所在地区居民生活水平和生活质量的影响,分析猜测工程实施后 居民居住水平、消费水平、消费结构、人均寿命的变化及其缘由；工程对所在地区居民就业的影 响：分析猜测工程的建设、运营对当地居民就业结构和就业机会的正面影响与负面影响；工程对所 在地区不同利益群体的影响：分析猜测工程建设和运行使哪些人受益或受损,以及对受损群众的补偿 措施和途径；工程对所在地区文化、训练、卫生的影响,分

35、析猜测工程建设和运营期间是否可能引 起当地文化训练水平、卫生健康程度的变化以及对当地人文环境的影响,提出减小不利影响的措施建 议工程对当地基础设施、社会服务容量和城市化进程等的影响,分析猜测工程建设和运营期间,是 否可能增加或者占用当地的基础设施,包括道路、桥梁、供电、给排水、供气、服务网点以及产生的 影响；工程对所在地区少数民族风俗习惯和宗教的影响,分析猜测工程建设和运营是否符合国家的 民族和宗教政策,是否充分考虑了当地民族的风俗习惯、生活方式或当地居民的宗教信仰,是否会引 发民族冲突、宗教纠纷,影响当地社会安定；2、互适性分析：分析猜测工程能否为当地的社会环境、人文条件所接纳,以及当地政府

36、、居民支 持工程存在与进展的程度,考察工程与当地社会环境的相互适应关系；包括：分析猜测与工程直接 相关的不同利益群体对工程建设和运营的态度及参加程度分析猜测工程所在地区的各类组织对工程 建设和运营的态度,可能在哪些方面、在多大程度上对工程予以支持和协作分析当地对交通、电 力、通信、供水等基础设施可供应的条件支持分析猜测工程所在地区现有技术、文化状况能否适应 工程建设和进展；名师归纳总结 - - - - - - -第 13 页,共 27 页精选学习资料 - - - - - - - - - 3、社会风险分析：对可能影响工程的各种社会因素进行识别和排序,挑选影响面大、连续时间 长、并简洁导致较大冲突

37、的社会因素进行猜测,分析可能显现这种风险的社会环境和条件,提出防范 措施；（四）不同层次评判方法的采纳和结论处理 在可行性讨论中,通常将社会评判纳入国民经济评判的结论分析与建议范畴；因此,三个评判实 际形成两个层次,即工程财务评判和社会经济评判；（ 1）评判方法应用范畴：. 对国计民生影响重大、涉及国民经济很多部门的重大工业、交通或基础设施工程,应先做国 民经济、社会评判,确认可行后再做财务评判；或先做财务评判,再做国民经济评判和社会 评判；. 对于投资规模较小、产出效益简洁的小工程,当财务评判的结果已经满意投资决策者的要求 时,可以不再进行国民经济评判和社会评判；（ 2）最终结果处理 由于两

38、者采纳的价格不同,运算范畴也存在差异,结论可能相同也可能相反,因此需要按以下原 就提出工程评判结论的最终结论； 均为可行时,最终结论认定工程可行；均为不行行时,最终结论认定工程不行行； 当财务评判认为可行,社会经济评判认为不行行时,一般情形下予以否定,最终结论为不行 行； 当社会经济评判认为可行,而财务评判不行行时,一般最终结论为工程可行；分析缘由,提 出措施,尽量使财务评判也转为可行；二、资金的时间价值（一）资金时间价值的概念 资金的时间价值就是指资金的价值随着时间的变化而发生变化；资金可能“ 增值” 也可能“ 贬 值” ；资金的时间价值存在的条件有两个,一是将货币投入生产或流通领域,使货币

39、转化为资金,从 而产生的增值（称为利润或收益）；二是货币借贷关系的存在,货币的全部权及使用权的分别；比如 把资金存入银行或向银行借贷所得到或付出的增值额（称为利息）；资金的时间价值一般用利息和利 率来度量；（二）利息与利率 1、利息 利息是借款者支付给贷款者超出本金的那部分金额；利息是在借贷关系中发生的,其实质是贷方 由于临时将资金的使用权让渡给借方,而从借方那里获得的一种经济上的补偿；由于假如贷方不将这 笔资金借出,他自己本可以将其直接用于投资而获得利益；2、利率：利率是肯定时期内所付利息额与所借资金额之比,即利息与本金之比；用于表示运算利 息的时间单位称为计息周期（或称利息周期）；以年为计

40、息周期的利率称年利率,以月为计息周期称 为月利率,等等；（三）单利与复利 1、单利：每期均按原始本金运算,这种运算方式称为单利；在单利计息的情形下,利息与时间是 线性关系,不论计息周期数为多大,只有本金计息,而利息不再计息；名师归纳总结 - - - - - - -第 14 页,共 27 页精选学习资料 - - - - - - - - - 设 P 代表本金, n 代表计息周期数,i 代表利率, I 代表总利息, F 代表期末的本利和,就n 年末本利和的公式为： F=P1+ni； n年末的总利息为： I=P n i 2、复利：将本期利息转为下期的本金,下期按本期期末的本利和计息,这种计息方式称为复

41、利；在以复利计息的情形下,除本金运算之外,利息再计利息,即“ 利滚利” ；从而推导出第n 年的本利和为： F=P 1+in复利法对资金占用数量、占用时间更加敏锐,具有更大的约束力,更充分的反映了资金的时间价值；安徽农业高校 信息与运算机学院名师归纳总结 - - - - - - -第 15 页,共 27 页精选学习资料 - - - - - - - - - （四）名义利率和实际利率在复利运算中,一般采纳年利率,当计息期为以年为单位,就将这种年利率称为实际利率；当实际计息周期小于一年,如每月,每季,每半年计息一次,这种年利率就称为名义利率；设名义利率为 r ,一年内计息次数为 m,就名义利率与实际利

42、率的换算公式为： i =（ 1+r/m）m -1 例 某建筑企业存入银行一笔资金为 10 万元,年利率为 2.98%,存款期限为 3 年,按复利计息,且每月计息一次,问存款到期后的利息和本利和各为多少？i = （ 1+r/m）m -1=1+2.98%/12 12-1=3.02% F=P 1+i n=10 1+3.02% 3=10.934 万元 I=F-P=10.934-10=0.934（万元）（五）资金的时间价值运算1、现金流量图在工程的寿命周期中,现金流量的变化以及各时间点间现金流量之间的关系,一般用现金流量图表示；水平线表示时间标度（时间轴）,自左向右,每一格代表一个时间单位（年、月）；箭

43、头表示现金的流淌方向；向下箭头表示支出（流出）,向上箭头表示收人（流人）,箭杆长度,按资金量大小成比例绘制；净现金量 NCF（ net cash flow）某时期（ t ）的净现金量NCFt 指该时期（ t ）内的现金流量代数和,设 CIt 和 COt 分别表示时期（ t ）的现金流人量和现金流出量,就有：NCFt=CIt-COt 2、资金等值的概念：在不同时点的 不同数量的资金就可能具有相同的价值,这就是资金等值的概念； 比如,按年利率 10%运算,现在的 1 元钱,十年后的 2.59 元钱以及二十年后的 6.73 元钱都是等值的；将一点处的资金等值换算到另一点处进行运算的做法称之为资金等值

44、换算；依据国际惯例,资金按复利计息；运算资金时间价值有三种：终值、现值和年金基本方法；3、终值、现值和年金（ 1）终值 - 将来值、期终值；指一笔或多笔资金按肯定的利率运算如干年后所得到的本利和；设第零期某工程投入资本金为P,利率为 i ,计息期数为n,就在第 n 期末的本利和F 的运算公式为：F=P 1+in （ 2）现值 - 期初值,为运算周期始点的金额；将来资金的现在值；把将来时间收支的货币换算成现值,这种运算成为“ 折现” 或“ 贴现”：P=F 1+i -n 例 ppt（ 3）年金：指在肯定期间内每隔相同时间,发生相同数额的款项年金终值运算（已知A 求 F） F=A（ 1+i ）n-1/iA F/A , i , nA；分以下四种情形：名师归纳总结 - - - - - - -第 16 页,共 27 页精选学习资料 - - - - - - - - - 年金现值公式 P=F1+i-n=A.1+in-1/i1+inA P/A , i , n 投资回收年金：（已知 P 求 A）指在固定折现率和期数情形下,对一笔投资现值,每年回收的 等额年金； A=Pi1+in/1+in-1P A/P , i , n） 偿债基金的运算（已知 F 求 A） ：即要预备一笔终值投资,每期储备的等额年金值；） 例 ppt A=Fi/1+i