2022年“证券期货投资者适当性管理办法”测试题 .pdf

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1、“适当性管理办法”有奖知识问答题题库1、证券期货投资者适当性管理办法自（）起施行。A.2017 年 7 月 1 日 B.2017年 6 月 10 日 C.2017年 1 月 1 日正确答案： A 2、2017年 7 月 1 日实施证券期货投资者适当性管理办法后，最低类别的投资者（）可以开通创业板权限。A. 可以 B. 不可以正确答案： B 3、 保守型客户如需购买高于自己风险承受能力的产品，需要签署（ ）之后，方可购买。 (多选题 ) A. 适当性评估结果确认书B. 产品或服务不适当警示及投资者确认书C.创业板市场投资风险揭示书正确答案： AB 4、风险承受能力测评结果分为几种（） 。(多选题

2、 ) A. 保守型B. 谨慎型C.稳健型D.积极型E.激进型正确答案： ABCDE 5、以下哪几种情形符合风险承受能力最低类别投资者情况（） 。( 多名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 5 页 - - - - - - - - - 选题) A. 不具有完全民事行为能力B. 无固定收入来源，或个人收入或家庭人均收入低于当地城乡居民最低生活保障标准C.没有证券期货投资知识或者投资经验D.没有风险容忍度或者不能承受任何损失E.中国证监会、协会或证券经营机构认定的其他情

3、形正确答案： ABCDE 6、产品风险等级划分为（） 。( 多选题) A. 低风险B. 中低风险C.无风险D.中高风险和高风险E. 中风险正确答案： ABDE 7、 （ ）业务需要去营业部临柜办理，并进行“双录”。(多选题) A. 开通手机委托权限B. 首次开通创业板权限C.办理创业板转签D.购买私募产品正确答案： BD 8、新开户客户的风险承受能力测评为最低类别，仅能开立资金账户名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 5 页 - - - - - - - - -

4、或 TA账户。 （ ）A. 是B. 否正确答案： A 9、关于“双录”，以下描述正确的是。（ ）A. 双录就是录音、录像。B. 约束销售人员行为，规范业务办理流程，避免销售人员弱化或隐瞒风险、夸大产品收益。C. 帮助投资人详细地了解产品信息、风险等级及自己的权利责任，保障自身的合法权益。D.双录音视频文件保存期限不得少于20 年。正确答案： ABCD 10、证券期货投资者适当性管理办法 自 2017 年 7月 1 日起施行后，散户不能再炒股了。（ ）A. 是B. 否正确答案： B 11、当天卖出的 A股获得的资金（）日可以转出。A.T+0 B. T+1 C. T+2 正确答案： B 12、A股

5、主板市场、中小板和创业板市场的股票当日的股价涨跌幅是（ ） 。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 5 页 - - - - - - - - - A. 5% B. 15% C.10% D.20% 正确答案： C 13、当日卖股票的钱， （ ）用于新股扣款。A. 可以 B. 不可以正确答案： A 14、以下股票代码属于上海市场的是（） ，属于深圳市场的是（） 。000001 600600 300209 601777 A. B. C. D.正确答案： B、C 15、上

6、交所规定，每一个申购单位为（）股A. 100 B.500 C.1000 D.1500 正确答案： C 16、深交所规定，每一个申购单位为（）股A. 100 B.500 C.1000 D.1500 正确答案： B 17、货币型基金赎回资金到账的时间是（） 。A. T+2-T+3 B.T+1-T+2 C.较长 T+6-T+10 正确答案： B 18、投资者参与创业板交易，需要另外开设创业板证券账户（） 。A. 错 B. 对正确答案： A 19、申购某只创业板新股，可以申购（）次。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 5 页 - - - - - - - - - A. 一次 B. 两次 C.若干次名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 5 页 - - - - - - - - -