2022年精华资料证券从业资格考试证券市场基础知识出题方法、趋势总结.docx
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1、精选学习资料 - - - - - - - - - 2022 年证券从业资格考试 证券市场基础学问出题方法、趋势总结:一、依据重大法律、法规、政策出题 二、依据市场限制条件出题 三、依据概念出题 四、依据时间要求出题 五、依据数量要求出题 六、依据内容反向出题 七、依据内容正向出题 八、依据简单使学员混淆的内容出题 九、依据重大大事出题 十、依据概念的分类出题 十一、依据工作程序出题 十二、依据主体的行为方式出题 十三、依据行为主体出题 十四、依据行为范畴、定义外延等出题 十五、依据主体的权益与义务出题 十六、依据各种原就出题 十七、依据禁止性行为规章出题 十八、依据事物之间的关系出题 十九、依
2、据事物的特点、特点、性质、功能、作用、目标、目的、趋势等出题 二十、依据国际证券市场学问出题出题方法,没有肯定之规,学员自己仍可以总结、发觉其他的出题方法,依据出题特点、出 题方法进行学习并应试,学习和应试的成效都特别明显;一、依据重大法律、法规、政策出题名师归纳总结 - - - - - - -第 1 页,共 22 页精选学习资料 - - - - - - - - - 现代经济是法治经济,证券市场尤为突出;证券法规既是证券从业资格考试统编教材的重点内容,也是证券从业资格考试的重点内容,更是学员将来证券执业的第一守就;进入一个市场,首要的是明白这个市场的“嬉戏规章 ” ;证券市场的 “嬉戏规章 ”
3、当然就是相关的重大法律法规和政策了;应试学习当中,学员可以特地学习相关的重要法律法规和政策,如证券法、证券投资基金法 等等; 学员也可以实行在指定教材的学习当中,方法;重点关注教材当中相关法律法规学问的依据法律法规和政策出题,判定、单项、多项等各种题型都可以出题,这部分的内容是相当 多的;出题方式既可以就法律法规本身出题,也可以就法律法规政策的内容出题;1.公司法规定,董事会会议由(作决议须经无关联关系董事过半数通过;)以上无关联关系董事出席即可举办,董事会会议所A. 12 B.2/3 C.3/4 D.4/52中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的,应视为();A不予受理
4、 B同意受理 C无异议 D有异议3公司法关于设立股份有限公司的条件有();A发起人符合法定人数B发起人认缴和社会公开募集的股本达到法定资本最低限额C发起人制定公司章程D有固定的生产经营场所名师归纳总结 - - - - - - -第 2 页,共 22 页精选学习资料 - - - - - - - - - 4.以下属于证券登记结算公司依据证券法履行职能的是()A. 证券账户、结算账户的设立和治理B. 证券的存管和过户C. 证券持有人名册登记及权益登记D. 受发行人托付派发证券权益5. 为了规范证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,中国证监会依据审慎监管的原就,制定了()和相
5、应的业务指引A. 公司法 B. 证券法C. 证券发行与承销治理方法D. 证券公司融资融券业务试点治理方法二、依据市场限制条件出题证券市场是高度法制化、规范化的市场, 对各种业务都有限制条件,如证券公司成为经纪商、承销商;公司首发、增发、配股等等,都有许多限制条件,这些条件,很简单出题,多项题最常见,其他题型也可以出;这种题型往往包含“ 应具备的条件是 ” 、“ 应当 ” 、“ 必需 ” 等语言形式;1.下面选项中,属于证券公司申请融资融券业务试点的条件的是()A. 经营证券经纪业务已满 2 年的创新试点类证券公司名师归纳总结 - - - - - - -第 3 页,共 22 页精选学习资料 -
6、- - - - - - - - B. 公司治理健全,内部掌握有效,能有效识别、掌握和防范业务经营风险和内部治理风险C. 公司及其董事、监事、高级治理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政惩罚和刑事惩罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间D. 对交易、清算、客户账户和风险监控集中治理,对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控2. 参与证券业从业人员资格考试人员的条件()A凡年满 18 周岁B.具有中学以上文化程度C.具有高中以上文化程度D. 完全民事行为才能的人员3.属于公司申请公司债券上市交易的条件有()A公司债券的期限为 1 年以上B公司债券实际发行额不少于人民
7、币 5000 万元;C 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件名师归纳总结 D公司在最近3 年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载)第 4 页,共 22 页4. 申请证券、期货投资询问从业资格的机构,应当具备的条件有(- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - A. 分别从事证券或者期货投资询问业务的机构,有 资格的专职人员;同时从事证券和期货投资询问业务的机构,有5 名以上取得证券、期货投资询问从业 10 名以上取得证券、期货投资询问从业资格的专职人员;其高级治理人员中, 至少有 1 名取得证券或者期货投资询问从业资格;B. 有 100 万元人民币以
8、上的注册资本;有公司章程C. 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;有健全的内部治理制度D. 具备中国证监会要求的其他条件三、依据概念出题四、依据时间要求出题证券市场也是时效性极强的市场,市场的许多规章都有时间限制:交易所开市闭市有时间规定、上市公司的信息披露有时间限制、交易资料客户记录的储存有时间要求,如此等等,不一而足;时间限制长的如基金治理人对基金的会计帐册要储存 15 年以上等等; 时间限制短的如“集合竞价是在每个交易日上午 9:25,证券交易所电脑主机对 9:15 至 9:25 接受的全部有效托付进行一次集中的撮合处理” ,都限制到了秒,必需分秒不差;这种题型内容在
9、教材和试题当中,会有明确的如“年、月、日、小时、分、秒”等时间概念;1. ()中国银监会和国家外汇治理局发布信托公司受托境外理财业务治理暂行方法;A. 2007 年 12 月 B. 2007 年 3 月名师归纳总结 C. 2007 年 7 月D.2006 年 7 月第 5 页,共 22 页- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - 2. 为了积极推动资本市场改革开放和稳固进展,国务院于 发布了关于推动资本市场改革开放和稳固进展的如干看法,为资本市场新一轮改革和进展奠定了基础;A. 2004 年 7 月 D 2004 年 12 月C. 2004 年 1 月 D.
10、2005 年 1 月3. 中国证监会于 颁布了合格境内机构投资者境外证券投资治理试行方法以及关于实施合格境内机构投资者境外证券投资治理试行方法有关问题的通知A. 2007 年 8 月 20 日B. 2007 年 7 月 20 日C. 2006 年 1 月 20 日D. 2007 年 6 月 20 日名师归纳总结 4. 在我国,中心政府于()复原发行国债;第 6 页,共 22 页A. 1980 年B. 1981 年C. 1982 年D. 1983 年5. 在我国,()发行了人民成功折实公债A. 1950 年B. 1981 年C. 1951 年D. 1994 年6. 新中国成立之后的金融债券发行始
11、于 年- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - A.1950 年 B.1951 年C.1982 年 D.1984 年7.中心银行票据简称央票,是央行为调剂基础货币而向金融机构发行的票据,是一种重要的货币政策日常操作工具,期限在 A. 1 个月 1 年 B. 1 个月 6 个月C. 3 个月 3 年 D. 1 年 3 年五、依据数量要求出题证券学问里涉及数量要求的内容特别多;数量限制包括额度、规模、 比率等等; 如股份公司的最低的股本额要求、基金发起人的资本数量、大宗交易的数量、董事会决议有效前提需要多少比率的董事赞成、交易印花税率是多少等等,这些数量要求,挑选
12、题、判定题都可以出题;这种题型内容在教材和试题中有明确的数字表示;1. 为了增加国有商业银行的资本金,经第八届全国人大常委会第三十次会议审议通过,并经国务院批准,财政部于 1998 年 8 月 18 日发行了 特殊国债;A. 2300 亿元 B. 2500 亿元C. 3100 亿元 D. 2700 亿元2. 目前,在上海和深圳证券交易所交易的 ETF 共有()只;A .3 B. 5 C.7 D.103. 基金治理公司为单一客户办理特定资产治理业务的,客户托付的初始资产不得低于()元人民币;名师归纳总结 - - - - - - -第 7 页,共 22 页精选学习资料 - - - - - - -
13、- - A. 1000 万 B. 2000 万C. 5000 万 D.1 亿4. 依据证券投资基金运作治理方法及有关规定,基金投资应符合以下有关方面的规定:股票基金应有()以上的资产投资于股票,债券基金应有()以上的资产投资于债券A. 60% 70% B.50% 60%C. 60% 80% D.70% 80%5. 依据证券投资基金治理方法的规定,封闭式基金的收益安排每年不得少于一次,封闭式基金年度收益安排比例不得低于基金年度已实现收益的();A.60% B. 70% C.80% D.90%6. 平稳型基金一般将()的资产投资于债券及优先股A. 5 10B. 10 25C. 20 50D. 25
14、 507包销方式下,股票承销费用的收费区间为承销金额的();A0.5-1.5B 0.52.5C1.5-2.5 D1.5-3六、反向出题名师归纳总结 就正确的内容反向出题,在判定题中这种出题方法很常见;其他题型都可以出题;第 8 页,共 22 页- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - 如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金,而可以出题为判定:进行期货交易无须存入保证金,这就是反向出题;反向出题常见的方式是如“ 以下错误选项 ” 、“ 以下不正确选项 ” 、 “ 不符合 ” ;1.以下说法错误选项()A期权又称挑选权,是指其持有者能在规定的期限内期限内按交
15、易双方商定的价格购买或出售肯定数量的基础工具的权益B看涨期权也称认购权,看跌期权也称认沽权C期权交易实际上是一种权益的单方面有偿让渡D金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具,它们的作用与成效日渐趋同2. 对证券发行市场懂得错误选项()A证券发行市场是一个有形的市场B为资金需求者供应筹措资金的渠道C为资金供应者供应投资的机会,实现储蓄向投资转化D形成资金流淌的收益导向机制,促进资源配置的不断优化七、正向出题正向出题的方法是就证券学问当中重要的内容几乎不作变化出题考查学员;名师归纳总结 - - - - - - -第 9 页,共 22 页精选学习资料 - - - - - - - - - 在判定
16、题中,许多时候就是把教材中的原话拿出来出题,让学员判定对错;在挑选题中,考题经常保含“以下说法正确选项(); ”、 “ 是正确的 ” 等表达方式;如:1.以下关于股票发行方式的论述,说法正确选项()A我国现行的有关法规规定,我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股 份(公募增发)实行对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式;B依据证券发行与承销治理方法的规定,首次公开发行股票数量在 4 亿股以上的,可 以向战略投资者配售股票;C战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者;战略投资 者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于 9 个月D符合中国证监会
17、规定条件的特定机构投资者(询价对象)及其治理的证券投资产品(股 票配售对象)可以参与网下配售2.关于证券业协会说法正确选项 A. 证券业协会是证券业的自律性组织B. 证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C. 证券业协会应当履行帮助证券监督治理机构组织会员执行有关法律,爱护会员的合法权 益,为会员供应信息服务,制定规章,组织培训和开展业务沟通,调解纠纷,就证券业的进绽开展讨论名师归纳总结 - - - - - - -第 10 页,共 22 页精选学习资料 - - - - - - - - - D. 监督、检查会员行为及证券监督治理机构给予的其他职责3.以下关于股票发行方式的论述,说法正确选项
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