金融案件自查报告.docx

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1、本文格式为Word版，下载可任意编辑金融案件自查报告 依据x邮金管202296号关于转发xx银监分局%26lt;关于对辖内银行业金融机构落实案件风险防控措施状况开展调查的通知%26gt;的通知文件要求,我局马上组织相关人员学习,并结合邮政金融机构风险管控实际,仔细根据xx银行业金融机构案件防控工作必备指引做好自查工作，现将自查的状况汇报如下: 一、坚持根据xx省邮政金融资金平安检查惩罚试行方法和xx省邮政储汇资金票款平安连锁责任制以及xx州邮政金融业务稽查方案等重要文件，对邮政金融资金实施有效监控，促进邮政金融业务稳定、健康进展。 二、仔细开展省、州局支配的对银行帐户管理及大额现金交易排查、对

2、代发工资业务进行排查、防范银行业金融机构内部职工挪用资金买彩票案件、中间业务专项检查、排雷行动、金秋行动，以确保邮政储汇资金平安，捍卫经营成果。 三、仔细落实资金票款平安局长负责制，实行储汇资金平安管理责任制，年初层层签订xx县邮政局金融资金平安责任书。成立有特地的案件防控领导小组，明确工作职责，实行绩效考核制度和问责制度。仔细执行人员排查制度，全面施行轮换岗方案。建立了举报制度，每个职工均发有举报卡。 四、严格根据省局和州局的要求的频次和内容开展储汇稽查工作，实行突击检查、专项检查与常规检查相结合，对查出的问题和资金平安隐患进行追踪整改、督促落实。 五、仔细根据关于印发%26lt;xx州邮政

3、金融内部掌握评价试行方法%26gt;的通知x邮金管2022105号和xx州邮政金融内掌握度评价、现场惩罚标准及打分表要求，乐观开展邮政金融内控评价活动。在开展内控评价的同时，对中间业务管理、网点三级权限管理、电子稽查和智能令牌管理、支票印鉴分管、出纳库存现金、银行账户、大额权限审批、特别业务处理、重要空白凭证管理、金库五大制度、押运钞管理、营销排查等高风险环节开展常常性的检查，准时排解资金平安隐患，确保储汇资金平安。 六、为强化邮政金融管理，结合本局实际，先后修定了xx县邮政局储汇资金平安管理方法、关于对邮政储蓄大额现金支付实行分级审批制度管理的通知、调整2022年储汇周转金定额明确超限提款权

4、限的通知、金库管理考核方法、xx县邮政局金库管理、上下班接送平安综合考核方法以及各项应急预案。 七、不足之处：一是部分班组、支局长以及相关管理人员未仔细履行检查职责;二是稽查人员杂务较多，稽查频次和质量未达到要求，稽查深度、力度不够。三是操作风险管理制度不够完善，制度执行不力。四是安防设施不达标，网点人员配备不足。五是代理保险业务管理较混乱，缺乏相互监督和制约机制。 通过开展此次自查活动，仔细对比指引和相关案件防控规定要求，努力做到进一步加强案件防控工作，建立案件防控长效机制，进一步做好案件防控基础工作，完善制度和措施并提高执行力，确保我局邮政金融业务持续、快速、健康进展。 第 2 页 共 2 页