2022年融资财务顾问的协议.docx

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1、精选学习资料 - - - - - - - - - 财务融资服务协议年月日1 名师归纳总结 - - - - - - -第 1 页,共 8 页精选学习资料 - - - - - - - - - 本财务融资服务协议 以下简称“ 本协议由以下双方于年月日于浙江/ 上海 XXX签署：甲方：上海 XX进展 法定代表人： XXX 住址： XXXXXX 以下简称：“ 甲方” 乙方：上海 XX基础设施建设治理以下简称：“ 乙方” 法定代表人： XXX 住址： XXXXXX 鉴于：1. 甲方为落实现有基础设施项目融资, 特全权托付乙方供应财务融资服务,由乙方负责为甲方的 XXXX项目向市场投资人或国内外投资机构寻求

2、项目融资,并全权支配融资事宜；2. 乙方为 XX的基础设施建设治理专业代建公司, 具有为甲方供应所需服务的才能,并同意接受甲方的托付,有偿为甲方的XXXX项目供应财务融资服务；3. 乙方依据甲方的融资需求, 为其设计融资交易结构, 支配项目融资事宜 , 包括各类债权股权融资, 及发起设立与引进各类基金, 以最终完成对甲方项目进 行投融资；经友好协商,双方就甲方托付乙方为其供应财务融资服务服务事宜达成如下 条款,以资共同遵照执行：第一条 托付事项甲方托付乙方为其XXXX项目融资财务融资服务,详细托付事项如下：1.1 真实、完整地向甲方查找、挑选、举荐资金方包括基金或其他经过甲 方确认的替代方,为

3、甲方设计详细项目融资方案；对项目前期财务审计、评估、可行性方案供应询问服务,帮助甲方整理并向投资方供应有关资料,举荐并和谐相关第三方开展工作；1.3 应甲方要求,为甲方供应有关投融资政策、法律法规等询问服务；2 名师归纳总结 - - - - - - -第 2 页,共 8 页精选学习资料 - - - - - - - - - 依据甲方项目详细情形,帮助制订谈判方案,协同甲方与资金方进行谈判,帮助甲方回应资金方提出的有关融资的专业性问题；1.5 支配和帮助融资商务谈判,并促成甲方与有关资金方签订融资协议书、投资协议书或其他相关的投融资法律文件；其次条 托付期限甲方对乙方的托付期限为该项目立项至项目终

4、止全生命周期；假设托付期限届满,乙方供应的项目融资时机的某一交易仍在进行中,就本协议自动顺延直至该交易完成；在乙方支配的 XX投融资事项中,假设甲方在托付期限内提前全部仍款的,就托付期限相应提前终止；第三条 排他性3.1 在托付期间, 甲方不应就本协议项下的XXX项目的投融资洽谈、 操作等融资服务事项托付其他任何第三方；乙方在托付期间为甲方的独家财务融资服 务；在托付期限内,甲方 包括子公司、关联方、项目公司 ,都不能跨过乙方直接与乙方支配相关资金方洽谈交易,如甲方违反此商定, 甲方仍旧应依据本协议商定的融资服务费标准和项目总投资运算融资服务费,并如数补偿给乙方；第四条 甲方的责任和义务 甲方

5、有责任准时向乙方供应关于托付事项的真实、精确、完整的文件资料；4.2 甲方要为乙方融资工作供应必要的便利条件；对融资需要甲方供应的相应政府预算方案、文件依据、政府平台公司担保、资产抵押物、预期收益等融资 必需的条件,应准时予以办理； 4.3 应对乙方举荐的投资方的建议准时做出回应,并支配与投资方进行会 谈；甲方应当在本协议生效后的7 天内依据乙方的引荐,与乙方引荐的投资方进行协商、洽谈并在此基础上进一步寻求签订项目投资协议的可能性 , 并应依据 本协议商定准时向乙方支付财务融资服务费用；甲方应基于其独立判定做出融资决策,其融资风险由甲方自行承担；甲方承诺甲方及其子公司、 关联方或项目公司均受本

6、协议的约束,进行本协 议项下的融资交易均视为甲方的行为；对于已经收取的财务融资服务费用,甲方不得要求退回； 4.7 3 名师归纳总结 - - - - - - -第 3 页,共 8 页精选学习资料 - - - - - - - - - 第五条 乙方的责任与义务乙方应在本协议生效后7 天内引荐 XXXX基金与甲方开头协商洽谈； 如乙方向甲方引荐除 XXXX基金以外的投融资主体与甲方洽谈项目融资的,应书面告知甲方确认； 甲方确认后应当向乙方出具确认函,和引荐；确认新的投融资主体为乙方支配5.2 应甲方的要求, 派员参与甲方组织的有关会议、供应有关文件资料、 书面或口头看法；乙方应不定期地向甲方沟通、

7、报告财务融资服务事项的进展情形；5.3 乙方应协作甲方对投资方的主体资格、资信等情形进行调查； 帮助甲方洽谈托付事项； 支配商务谈判、 设计融资方案等整体融资事宜；并促成甲方与有关方面签订并履行融资协议书、投资协议书或其他类似具有法律效力的文件；5.4 乙方应遵守职业道德, 帮助甲方解决在项目融资过程中遇到的一系列难题,充分提示甲方与投资方在融资事宜过程中可能显现的风险,不得隐瞒投资方真实情形；5.5 乙方向甲方供应的分析看法、询问、策划、建议等服务应当充分考虑甲方的利益并符合国家法律、法规、政策的规定；第六条费用及支付XXXXX公司或基金的投融资规模为人民币XXXXX乙方为甲方支配和引荐的亿

8、元,融资总额以最终到位金额为准,融资期限为两年, 甲方可以在满一年时选择提前一次性全部仍款,或者在满一年半后的任一时间点提前一次性全部仍款,甲方应当提前 30 日向乙方确认是否提前仍款；详细仍款日期以投融资协议商定 的为准；6.2 融资总额是指由乙方支配的投资方含投资方的关联人及其关联公司参与的直接投资或间接投资 包括但不限于股权融资、 债权融资、 托付贷款等其 他融资方式的融资额以及对甲方将来追加投资的融资额；6.3 甲方向乙方支付的财务融资服务费用金额依据以下公式运算 : 财务融资服务费金额 =甲方获得的实际到位的融资总额3%/年 实际融资 期限单位：年；6.4 财务融资服务费支付方式：财

9、务融资服务费须以人民币支付； 甲方应于投资方在项目投资协议项下承诺的全部的资金到达甲方指定账户后的5 个工作日内,向乙方支付第一年的财务融资服务费用,详细金额依据 6.3 条中商定的公式运算；4 名师归纳总结 - - - - - - -第 4 页,共 8 页精选学习资料 - - - - - - - - - 假如甲方在投资方在项目投资协议项下承诺的全部资金到位满一年时未 提前一次性全部仍款, 那么甲方须向乙方以及投资方确认连续使用资金,并向乙方发出确认函, 在确认日之后的五个工作日内, 甲方须向乙方支付半年的财务融 资服务费用 半年的财务融资服务费金额 =甲方获得的实际到位的融资总额- 已 提前

10、仍款金额3%/年 2 ；假如甲方在满一年半时未提前一次性全部仍款,在确认日之后的五个工作日内,甲方须向乙方支付半年的财务融资服务费用 半 年的财务融资服务费金额 =甲方获得的实际到位的融资总额- 已提前仍款金额 3%/年 2 ；6.5 甲方每推迟一日付款,应向乙方支付相当于应对款项万分之五的违约滞纳金；6.6 乙方的银行账户信息如下：户 名：开户银行：银行账号：6.7 乙方收到甲方支付的款项后应准时出具相应的发票；6.8 乙方同意,除本协议商定的财务融资服务费以外,乙方不会以任何理由 向甲方就本协议商定的项目融资服务收取或报销其他费用；第七条 保密7.1 甲乙双方及其委派的工作人员, 对本协议

11、的内容及在服务过程中知悉的 对方的商业隐秘应予以保密； 未经对方事先同意, 不得向任何第三方供应或披露 本协议及获得对方的项目材料、书面报告等相关信息与文件；7.2 上述保密商定在本协议期限届满或被撤销或解除之后两年内对双方仍 具有约束力；上述保密义务不适用于如下信息：公共领域里的信息； 非由于具有保密义务方的缘由已经为公众所知的；由具有保密义务方以外其他渠道被他人获知的信息,这些渠道并不受保密义务的限制；关的要求而披露的信息；第八条 违约责任由于法律的适用、 法院或其他国家有权机任何一方同意并承诺, 对于因其违反本协议商定而使对方遭受的或与之有关 的全部缺失, 其将向对方做出赔偿, 使之免受

12、损害； 但本协议其他条款规定了违5 名师归纳总结 - - - - - - -第 5 页,共 8 页精选学习资料 - - - - - - - - - 约金运算方法的,就适用相应条款规定的违约金运算方法；第九条 法律适用和争议解决9.1 本协议受中华人民共和国法律管辖与说明；9.2 凡因本协议所发生的或与之相关的任何争议,应第一由双方友好协商解决；如自一方提出协商, 三十日内双方协商不能解决或一方不愿通过协商解决的,任何一方均可将该等争议向协议签订地人民法院起诉；第十条 本协议的变更、解除、终止10.1 本协议未尽事宜经双方协商一样后,双方可另行签订补充协议或以确 认函形式予以确定, 所签补充协议

13、和确认函与本协议不一样的,以所签补充协议 和确认函为准；10.2 本协议经双方协商一样后可以变更、解除或终止；第十一条 不行抗力11.1 不行抗力包括任何不行预见、不行防止并且不能克服的客观情形,包 括但不限于：国家政策法规的重大变化、地震、水灾、传染性疾病、国际制裁以 及战争等情形,而这种客观情形已经或可能将会对本协议的一方或双方的业务状 况、财务状况、公司前景或本协议的履行产生重大实质性不利影响；11.2 假如上述不行抗力大事的发生严峻影响一方履行其在本协议项下的义务,就在不行抗力造成的延误期内中止履行不视为违约；宣称发生不行抗力大事的一方应快速书面通知本协议他方, 并在其后的十五天内供应

14、证明不行抗力大事发生及其连续的足够证据；11.3 假如发生不行抗力大事,本协议双方应立刻相互协商,以找到公正的解决方法,并且应尽一切合理努力将不行抗力大事的后果减小到最低限度,否就,未实行合理努力方应就扩大的缺失对另一方承担相应的赔偿责任；如不行抗力事件的发生或后果对本协议的履行造成重大阻碍,并且本协议双方未找到公正的解决方法,就经甲乙双方协商一样同意,本协议可终止；第十二条 生效及其他 12.1 本协议一式肆份,双方各执贰份,具有同等法律效力；12.2 本协议自甲乙双方法定代表人或者授权代表签字或盖章并加盖各自公 章之日起生效；12.3 本协议取代了双方就托付事项之前所达成的任何口头协议、谅

15、解或备6 名师归纳总结 - - - - - - -第 6 页,共 8 页精选学习资料 - - - - - - - - - 忘录；12.4 如本协议的任何条款由于不符合法律法规的规定而无效,并不因此导致整个协议的无效； 双方可依据协议的本意重新达成有关商定；本协议变更、 解除或者终止后, 协议中的排他性条款、 争议条款、 违约规定条款仍旧对双方具有法律约束力；12.5 一方未行使本协议项下其应享有的任何权益,也不限制其在将来对该权益的行使；以下无正文7 不应视为其对该权益的舍弃,名师归纳总结 - - - - - - -第 7 页,共 8 页精选学习资料 - - - - - - - - - 协议签署页甲方盖章：法定代表人：或授权代表：住址：联系人：年月日乙方盖章：法定代表人：或授权代表：住址：联系人：年月日8 名师归纳总结 - - - - - - -第 8 页,共 8 页