2022年融资财务顾问协议.docx

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1、精选学习资料 - - - - - - - - - 北京 XXX 与北京 XXXX 关于 XXX项目之财 务 顾 问 协 议年月日1 名师归纳总结 - - - - - - -第 1 页,共 8 页精选学习资料 - - - - - - - - - 本财务参谋协议以下简称“ 本协议由以下双方于年月日于中国北京XXX区 XXXX签署：甲方： XXXXXXXXXXX 公司 法定代表人： XX 住址： XXXXXX 乙方： 北京 XXXXXX公司 法定代表人： XXX 住址： XXXXXXXXXX 鉴于：以下简称：“ 甲方” 以下简称：“ 乙方” 1. 甲方现有融资需求,特托付乙方担任其财务参谋,负责为甲

2、方的 XXXX项目向单一或组合型投资人寻求融资并全权支配融资事宜以下简称“ 项目融资” ；2. 乙方为一家专业投资公司,具有为甲方供应所需服务的才能,并同意接受甲方的托付,为甲方的XXXXXXX项目供应融资财务参谋服务；3. 乙方依据甲方的需求为其支配项目融资事宜 , 现乙方给甲方支配了XXXXX以下简称“XX基金” 或“ 投资方” ,XXXX或其关联公司拟发起设立有限合伙制基金简称“ 有限合伙基金”,对甲方进行投融资；经友好协商,双方就甲方托付乙方为其供应融资财务参谋服务事宜达成如下 条款,以资共同遵照执行：第一条 托付事项甲方托付乙方为其XXXXX项目融资财务参谋,详细托付事项如下：1.1

3、 真实、完整地向甲方物色并介绍投资方包括 XXXX基金或其他经过甲 方确认的替代方,为甲方设计详细项目融资方案；1.2 对前期财务审计、 评估、可行性方案供应询问服务, 帮助甲方整理并向 投资方供应有关资料,举荐并和谐相关第三方开展工作；1.3 应甲方要求,为甲方供应有关政策、法律法规询问；2 名师归纳总结 - - - - - - -第 2 页,共 8 页精选学习资料 - - - - - - - - - 1.4 依据甲方项目详细情形,制订谈判方案,伴随甲方与投资方进行谈判,帮助甲方答复投资方的问题；1.5 支配和帮助商务谈判并促成甲方与有关方面签订融资协议书、投资协议书或其他类似法律文件以下统

4、称“ 投资协议”；其次条 托付期限甲方对乙方的托付期限为自本协议生效之日起的2 年；即自 2022 年 8 月 1日至 2022 年 8 月 1 日；假设托付期限届满,乙方供应的项目融资时机的某一交 易仍在进行中,就本协议自动顺延直至该交易完成；在乙方支配的 XX基金投融 资事项中,假设甲方在托付期限内提前全部仍款的,就托付期限相应提前终止；假设甲方在本协议生效后90 天内仍未与乙方引荐的XXX基金或其替代方或乙方引荐的其他投融资主体签订项目融资协议的,止；第三条 排他性经双方协商, 托付期限可以提前终3.1 在托付期间, 甲方不应就本协议项下的 XXXXX项目的投融资洽谈、 操作等融资参谋服

5、务事项 限于与 XXX基金或乙方举荐的其它替代方进行项目投融资洽谈及操作事宜 托付其他任何第三方； 乙方在托付期间为甲方的独家融资财务参谋；3.2 在托付期限内,甲方 包括子公司、关联方、项目公司 ,都不能跨过乙方直接与乙方支配的投资方、 信托公司等相关资金方 包括该等资金方的分支或关联方洽谈交易,而不付财务参谋费给乙方 乙方应得之参谋费的双倍赔偿给乙方；, 如甲方违反此商定,甲方应以3.3 在托付期限截止后的半年内, 甲方及其关联方假设发生本协议第三条第二款规定情形而达成合作的, 视同该合作是乙方的财务参谋工作的成果,甲方仍应当依据本协议的第六条的商定向乙方支付财务参谋费用；第四条 甲方的责

6、任和义务4.1 准时向乙方供应关于托付事项的真实、精确、完整的文件资料；4.2 协作乙方工作, 并为乙方供应必要的便利条件；甲方假设通过信托等其他渠道融资,就甲方应供应合格的资质及抵 质 押等担保条件；4.3 应对乙方举荐的投资方的建议准时做出回应,并支配与投资方进行会谈；4.4 甲方应当在本协议生效后的7 天内依据乙方的引荐, 与乙方引荐的投资 3 名师归纳总结 - - - - - - -第 3 页,共 8 页精选学习资料 - - - - - - - - - 方进行协商、洽谈并在此基础上进一步寻求签订项目投资协议的可能性 , 并应根据本协议商定准时向乙方支付财务参谋费用；4.5 甲方应基于其

7、独立判定做出融资决策,其融资风险由甲方自行承担；4.6 甲方承诺甲方及其子公司、关联方或项目公司均受本协议的约束,进行本协议项下的融资交易均视为甲方的行为； 4.7 对于已经收取的财务参谋费用,甲方不得要求退回；第五条 乙方的责任与义务5.1 乙方应在本协议生效后7 天内引荐 XXXX基金与甲方开头协商洽谈；如乙方向甲方引荐除 XXXX基金以外的投融资主体与甲方洽谈项目融资的,应书面告知甲方确认； 甲方确认后应当向乙方出具确认函,支配和引荐；确认新的投融资主体为乙方5.2 应甲方的要求, 派员参与甲方组织的有关会议、供应有关文件资料、 书面或口头看法；乙方应不定期地向甲方沟通、报告财务参谋事项

8、的进展情形；5.3 乙方应协作甲方对投资方的主体资格、资信等情形进行调查； 帮助甲方洽谈托付事项； 支配商务谈判、 设计融资方案等整体融资事宜；并促成甲方与有关方面签订并履行融资协议书、投资协议书或其他类似具有法律效力的文件；5.4 乙方应遵守职业道德, 帮助甲方解决在项目融资过程中遇到的一系列难题,充分提示甲方与投资方在融资事宜过程中可能显现的风险,不得隐瞒投资方真实情形；5.5 乙方向甲方供应的分析看法、询问、策划、建议等服务应当充分考虑甲方的利益并符合国家法律、法规、政策的规定；第六条 费用及支付6.1 乙方为甲方支配和引荐的XXXXX公司或基金的投融资规模为人民币XXXXX亿元,融资总

9、额以最终到位金额为准,融资期限为两年,甲方可以在满一 年时挑选提前一次性全部仍款, 或者在满一年半后的任一时间点提前一次性全部 仍款,甲方应当提前 30 日向乙方确认是否提前仍款；详细仍款日期以投融资协 议商定的为准；6.2 融资总额是指由乙方支配的投资方含投资方的关联人及其关联公司参与的直接投资或间接投资 包括但不限于股权融资、 债权融资、 托付贷款等其 他融资方式的融资额以及对甲方将来追加投资的融资额；4 名师归纳总结 - - - - - - -第 4 页,共 8 页精选学习资料 - - - - - - - - - 6.3 甲方向乙方支付的财务参谋费用金额依据以下公式运算 : 财务参谋费金

10、额 =甲方获得的实际到位的融资总额单位：年；6.4 财务参谋费支付方式：3%/年 实际融资期限6.4.1 财务参谋费须以人民币支付；甲方应于投资方在项目投资协议项下承诺的全部的资金到达甲方指定账户后的5 个工作日内,向乙方支付第一年的财务参谋费用,详细金额依据 6.3 条中商定的公式运算；6.4.2 假如甲方在投资方在项目投资协议项下承诺的全部资金到位满一年时未提前一次性全部仍款,那么甲方须向乙方以及投资方确认连续使用资金,并向乙方发出确认函, 在确认日之后的五个工作日内, 甲方须向乙方支付半年的 财务参谋费用 半年的财务参谋费金额 =甲方获得的实际到位的融资总额- 已提 前仍款金额3%/年

11、2 ；假如甲方在满一年半时未提前一次性全部仍款,在 确认日之后的五个工作日内,甲方须向乙方支付半年的财务参谋费用 半年的财务参谋费金额 =甲方获得的实际到位的融资总额- 已提前仍款金额3%/年2 ；6.5 甲方每推迟一日付款,应向乙方支付相当于应对款项万分之五的违约 滞纳金；6.6 乙方的银行账户信息如下：户 名：开户银行：银行账号：6.7 乙方收到甲方支付的款项后应准时出具相应的发票；6.8 乙方同意,除本协议商定的财务参谋费以外,方就本协议商定的项目融资服务收取或报销其他费用；第七条 保密乙方不会以任何理由向甲7.1 甲乙双方及其委派的工作人员, 对本协议的内容及在服务过程中知悉的 对方的

12、商业隐秘应予以保密； 未经对方事先同意, 不得向任何第三方供应或披露 本协议及获得对方的项目材料、书面报告等相关信息与文件；7.2 上述保密商定在本协议期限届满或被撤销或解除之后两年内对双方仍 具有约束力；5 名师归纳总结 - - - - - - -第 5 页,共 8 页精选学习资料 - - - - - - - - - 7.3 上述保密义务不适用于如下信息：公共领域里的信息；非由于具有保密义务方的缘由已经为公众所知的； 由具有保密义务方以外其他渠道被他人获知的信息,这些渠道并不受保密义务的限制；机关的要求而披露的信息；第八条 违约责任由于法律的适用、 法院或其他国家有权任何一方同意并承诺, 对

13、于因其违反本协议商定而使对方遭受的或与之有关 的全部缺失, 其将向对方做出赔偿, 使之免受损害； 但本协议其他条款规定了违 约金运算方法的,就适用相应条款规定的违约金运算方法；第九条 法律适用和争议解决9.1 本协议受中华人民共和国法律管辖与说明；9.2 凡因本协议所发生的或与之相关的任何争议,应第一由双方友好协商解决；如自一方提出协商, 三十日内双方协商不能解决或一方不愿通过协商解决的,任何一方均可将该等争议向协议签订地人民法院起诉；第十条 本协议的变更、解除、终止10.1 本协议未尽事宜经双方协商一样后,双方可另行签订补充协议或以确认函形式予以确定, 所签补充协议和确认函与本协议不一样的,

14、以所签补充协议和确认函为准；10.2 本协议经双方协商一样后可以变更、解除或终止；第十一条 不行抗力11.1 不行抗力包括任何不行预见、不行防止并且不能克服的客观情形,包括但不限于：国家政策法规的重大变化、地震、水灾、传染性疾病、国际制裁以及战争等情形,而这种客观情形已经或可能将会对本协议的一方或双方的业务状况、财务状况、公司前景或本协议的履行产生重大实质性不利影响；假如上述不行抗力大事的发生严峻影响一方履行其在本协议项下的义务,就在不行抗力造成的延误期内中止履行不视为违约；宣称发生不行抗力大事的一方应快速书面通知本协议他方, 并在其后的十五天内供应证明不行抗力大事发生及 其连续的足够证据；1

15、1.3 假如发生不行抗力大事,本协议双方应立刻相互协商,以找到公正的解决方法,并且应尽一切合理努力将不行抗力大事的后果减小到最低限度,否就,未实行合理努力方应就扩大的缺失对另一方承担相应的赔偿责任；如不行抗力事件的发生或后果对本协议的履行造成重大阻碍,6 并且本协议双方未找到公正的解名师归纳总结 - - - - - - -第 6 页,共 8 页精选学习资料 - - - - - - - - - 决方法,就经甲乙双方协商一样同意,本协议可终止；第十二条 生效及其他 本协议一式肆份,双方各执贰份,具有同等法律效力；12.2 本协议自甲乙双方法定代表人或者授权代表签字或盖章并加盖各自公 章之日起生效；

16、12.3 本协议取代了双方就托付事项之前所达成的任何口头协议、谅解或备 忘录；12.4 如本协议的任何条款由于不符合法律法规的规定而无效,并不因此导 致整个协议的无效； 双方可依据协议的本意重新达成有关商定；本协议变更、 解 除或者终止后, 协议中的排他性条款、 争议条款、 违约规定条款仍旧对双方具有 法律约束力；12.5 一方未行使本协议项下其应享有的任何权益,也不限制其在将来对该权益的行使；以下无正文7 不应视为其对该权益的舍弃,名师归纳总结 - - - - - - -第 7 页,共 8 页精选学习资料 - - - - - - - - - 协议签署页甲方盖章：法定代表人：或授权代表：住址：联系人：年月日乙方盖章：法定代表人：或授权代表：住址：联系人：年月日8 名师归纳总结 - - - - - - -第 8 页,共 8 页