2022年证券从业资格考试成绩查询入口 .pdf

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1、1、证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。A证券专业知识B证券投资经验和风险偏好C年龄D财务与收入状况2、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（） 。A网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况B招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式C在发行结果公告中披露获配机构投资者名称D招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序3、证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券

2、交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。A证券专业知识B证券投资经验和风险偏好C年龄D财务与收入状况4、 证券投资咨询机构利用 “荐股软件” 从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（） 。A在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息B将“荐股软件”销售(服务 ) 协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案C公平对待客户， 不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户D遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和

3、流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户5、 证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（） 。A介绍业务的范围B介绍业务对接规则C执行期货保证金扣缴制度的措施D客户投诉的接待处理方式6、规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（） 。A 中华人民共和国证券法B 证券发行上市保荐业务管理办法C 证券公司内部控制指引D 证券投资顾问业务暂行规定7、 中华人民共和国公司法规定，当出现（）情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。A董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的23 时B公司未弥补的亏损达实收股本总额13

4、 时C持有公司股份10% 以上的股东请求时D董事会认为必要时名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 11 页 - - - - - - - - - 8、下列属于合格投资者的是（） 。A个人或者家庭金融资产合计不低于100 万元人民币B个人或者家庭净资产合计不低于100 万元人民币C公司、企业等机构净资产不低于1000 万元人民币D公司、企业等机构金融资产不低于1000 万元人民币9、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（） 。A定向资产管理计划B限定性集合资产管理

5、计划C集合资产管理计划D非限定性集合资产管理计划10、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（） 。A选择指定商业银行B客户变更指定商业银行C客户变更银行账户D客户撤销资金账户11、参与转融通业务应当遵循的原则有（） 。A平等B自愿C公平D诚实信用12、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（）活动。A经营方式创新B业务或者产品创新C组织创新D激励约束机制创新13、 证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（） 。A介绍业务的范围B介绍业务对接规则C执行期货保证金扣缴制度的措施D客户投诉的接待处理方式14、股东权利滥用的内容包括（） 。A滥用

6、的方式B滥用的损害对象C滥用的后果D滥用的责任15、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（） 。A有效性B合法性C及时性D真实性16、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（） 。A犯罪主体是一般主体B犯罪主观方面是无意C犯罪客体是国家金融管理秩序名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 11 页 - - - - - - - - - D犯罪主观方面是故意17、根据中国证券业协会诚信管理办法的规定，处分处罚信息包括（） 。A受处罚处分机构或个人名称B受处罚处

7、分机构责任人C处罚处分时间D处罚处分类比18、单位有下列 （） 行为的， 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处 1万元以上10 万元以下的罚款。A以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的B为影响期货市场行情囤积实物的C有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的D蓄意串通， 按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的19、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（） 。A上市公司价值分析报告B行业研究报告C投资策略报告D投资风险报告20、 （）应当对月度报告签署确认意见。A董事B高级管理人员C经营管理的主要负责

8、人D财务负责人21、证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（） ，并以书面和电子方式予以记载、保存。A身份B财产与收入状况C证券投资经验D风险偏好22、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。A出示警示函B责令清理违规业务C监督谈话D责令改正23、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（） 。A指定商业银行B证券登记结算机构C资产托管机构D证券交易所24、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（） 。A客体要件B

9、客观要件名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 11 页 - - - - - - - - - C主体要件D主观要件25、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（） 。A从事技术、 风险监控、 合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D风险监控人员不得承担客户资金托管业务26、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（） 。A公司可以根据具体情况以公司资产为

10、本公司股东或者实际控制人提供担保B公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议C在决议表决时，被担保人可以选择参加表决D决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效27、诚信信息查询记录包括（） 。A查询者B查询对象C查询原因D查询时间28、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（） 。A在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查B在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案C相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告D受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预29、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，

11、保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A全体员工B经纪业务经办人员C证券经纪人D实习或见习人员30、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（） 。A客体要件B客观要件C主体要件D主观要件31、有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。A被监管机构采取重大行政监管措施未满2 年B未通过证券从业人员年检C尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内D已取得证券从业资格32、一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括（） 。A发起人B投资者C投资银行名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - -

12、 - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 11 页 - - - - - - - - - D资信评级机构33、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（） 。A采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品B采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C与客户分享投资收益、分担投资损失D 使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金34、为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国期货交易管理暂行条例规定，期货交易所应建立健全（） 。A保证金制度B每日结算制度C涨跌停板制度D风险准备金制度35、募集

13、设立又被称为（） 。A同时设立B单纯设立C渐次设立D复杂设立36、 证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有（） 。A如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息B向客户充分提示证券投资的风险C清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况D要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动37、股东有权查阅、复制的内容是（） 。A公司章程B股东会会谈记录C董事会会议决议D财会会计报表38、违反证券公司监督管理条例的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足 10 万元的，处以10 万元以上60 万

14、元以下的罚款的情形有（） 。A 证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度B证券公司、 资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券C资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行D资产托管机构、 证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告39、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。A准确B客观C完整D公平名师资料总结 -

15、- -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 11 页 - - - - - - - - - 40、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（） 。A侵害的客体是复杂客体B在客观方面表现为故意提供虚假信息C主体为一般主体D在主观方面必须出于无意41、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（） 。A金融投资经验B风险承受能力C风险管理能力D金融管理能力42、股东权利滥用的内容包括

16、（） 。A滥用的方式B滥用的损害对象C滥用的后果D滥用的责任43、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（） 。A受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制B向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排C出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排D因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、 不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任44、基金销售机构应当建立完善的（） 。A基金份额持有人账户B资金账户管理制度C基金份额持有人资金的存取程序D授权审批制度45、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合中华人

17、民共和国公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（） 。A公司营业执照B公司章程C发起人协议D代收股款银行的名称及地址46、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（） 。A基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员B部门基金业务负责人C基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员D基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员47、设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（） 。A其生产经营符合国家产业政策B发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35% C发起人在近3 年内没有重大违法行为名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载

18、- - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 11 页 - - - - - - - - - D具有持续盈利能力，财务状况良好48、 证券业从业人员执业行为准则规定的特定禁止行为包括（） 。A接受他人委托从事证券投资B与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失C向委托人承诺证券投资收益D中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为49、下列属于证券经纪业务特点的有（） 。A证券经纪商的中介性B业务对象的针对性C客户指令的权威性D客户资料的保密性50、上市公司董事会秘书的职责包括（） 。A负责公司股东大会的筹备和文

19、件保管B负责公司董事会会议的筹备和文件保管C负责公司股权管理D办理信息披露事务等事宜51、5% 5% 缴纳基金C发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入52、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括（） 。A公司和行业的研究报告B上市公司的详细资料C有关股票市场变动态势的商情报告D经济前景的预测分析和展望研究53、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（） 。A主动消除或者减轻违法行为危害后果的B配合查处违法行为有立功表现的C受他人指使、胁迫

20、有违法行为，且能主动交代违法行为的D其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的54、证券公司章程中的重要条款包括（） 。A证券公司的名称、住所B证券公司的组织机构C证券公司对外投资、对外提供担保的类型D证券公司的解散事由与清算办法55、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（） 。A融资融券业务管理制度B决策与授权体系C操作流程和风险识别D评估与控制体系56、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合中华人民共和国公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（） 。名师资料总结 - - -精品资料欢

21、迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 7 页，共 11 页 - - - - - - - - - A公司营业执照B公司章程C发起人协议D代收股款银行的名称及地址57、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（） 。A私募基金是通过非公开方式募集基金B公募基金面向不确定的广大的公众C私募基金募集的对象是少数特定的投资者D私募基金对信息披露有非常严格的要求58、期货交易的基本特征包括（） 。A合约标准化B场所固定化C结算统一化D商品特殊化59、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（） 。A公

22、司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明B相关业务技术系统建设情况说明C参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度D公司财务状况的报告及相关材料60、基金销售机构应当建立完善的（） 。A基金份额持有人账户B资金账户管理制度C基金份额持有人资金的存取程序D授权审批制度61、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（） 。A证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务B证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益C中国证监会依据 证券公司参与区域性股权交易市场业务规范对证

23、券公司参与区域性市场实施自律管理D中国证券业协会依据证券公司参与区域性股权交易市场业务规范对证券公司参与区域性市场实施自律管理62、在证券自营业务中，不得（） 。A将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作B以他人名义开立自营账户C使用非自营席位从事证券自营业务D超比例持仓或操纵市场63、 证券业从业人员执业行为准则规定的特定禁止行为包括（） 。A接受他人委托从事证券投资B与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失C向委托人承诺证券投资收益D中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为64、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（） 。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - -

24、- - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 8 页，共 11 页 - - - - - - - - - A在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人B在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人C证券经纪商有义务为客户保密D证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务65、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（） 。A保密意识B合规操作意识C风险控制意识D风险杜绝意识66、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（） 。A融资融券业务资格申请书B股东会关于

25、经营融资融券业务的决议C负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件D中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件67、隐匿或者故意销毁依法应保存的（） ，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。A会计凭证B财务报表C会计账薄D财务会计报表68、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（） 。A在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据B应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息C事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序D 不得向证券研究报告相关销售服务

26、人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息69、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。A业务复杂程度B业务能力C业务时间长短D承担的责任与风险70、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（） 。A侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益B犯罪主体是特殊主体C主观方面一般是为了获取合法利润D客观方面表现为金融机构违背受托义务71、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（） 。A采取夸大宣

27、传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品B采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C与客户分享投资收益、分担投资损失D 使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 9 页，共 11 页 - - - - - - - - - 融产品的资金72、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（）活动。A经营方式创新B业务或者产品创新C组织创新D激励约束机制创新73、商品期货中的主要品种可以分为（）

28、。A农产品期货B金属期货C能源期货D外汇期货74、 （）应当对月度报告签署确认意见。A董事B高级管理人员C经营管理的主要负责人D财务负责人75、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。A擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正B上市公司最近12 个月内受到过证券交易所的公开谴责C 上市公司及其控股股东或实际控制人最近6 个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D 上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查76、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（） 。A公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明B

29、相关业务技术系统建设情况说明C参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度D公司财务状况的报告及相关材料77、根据证券公司监督管理条例证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（） 。A证券投资经验B财产与收入状况C风险偏好D身份78、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（） 。A为单一客户办理定向资产管理业务B为多个客户办理集合资产管理业务C为多个客户办理定向资产管理业务D为客户办理特定目的的专项资产管理业务79、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（） 。A期货交易占用保证金数额累计在20 万元

30、以上的B证券交易成交额累计在30 万元以上的C获利或者避免损失数额累计在15 万元以上的D多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 10 页，共 11 页 - - - - - - - - - 80、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（） 。A客体要件B客观要件C主体要件D主观要件81、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。A董事B高级管理人员C控股股东D基

31、层员工82、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。A公开B平等C自愿D诚实信用83、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（） 。A当事人的名称、住所及法定代表人姓名B代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C代销、包销的期限及起止日期D违约责任84、期货监督管理的基本内容包括（） 。A简政放权，取消部分审批B完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间C适应多元化需要，调整业务规则D强化期货公司的信息披露义务名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 11 页，共 11 页 - - - - - - - - -