2022年证券法司法考试真题及答案-.docx

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1、精选学习资料 - - - - - - - - - 2007-2022 年证券法司法考试真题及答案2022 年卷三33. 某基金治理公司在2003 年曾公开发售一只名为“ 基金利达”的封闭式基金； 该基金原定封闭期15 年,现即将到期,拟转换为开放式基金连续运行；关于该基金的转换,以下哪一选项是正确的？A.须经国务院证券监督治理机构核准 B.转换后该基金应保持肯定比例的现金或政府债券 C.基金份额持有人大会就该转换事宜的打算应经有效表决权的 1/2 以上通过 D.转换后基金份额持有人有权查阅或复制该基金的相关会计账簿等财务资料B（ BD） 75. 甲在证券市场上间续买入力扬股份公司的股票,持股达

2、 6%时才公告,被证券监督治理机构 以信息披露违法为由惩罚；之后甲欲连续购入力扬公司股票,力扬公司的股东乙、丙反对,持股 4%的股东丁同意；对此,以下哪些说法是正确的？A. 甲的行为已违法,故无权再买入力扬公司股票 B. 乙可邀请其他公司对力扬公司绽开要约收购 C. 丙可主见甲已违法,故应撤销其从前购买股票的行为 D. 丁可与甲签订股权转让协议,将自己所持全部股份卖给甲2022 年卷三33 赢鑫投资公司业绩骄人；公司拟开展非公开募集基金业务,首期募集 1000 万元；李某等老客户知悉后纷纷表示支持,情愿将自己的资金连续交其运作；关于此事,以下哪一选项是正确的？A李某等合格投资者的人数可以超过

3、200 人B赢鑫公司可在全国性报纸上推介其业绩及拟募集的基金C赢鑫公司可用所募集的基金购买其他的基金份额D 赢鑫公司就其非公开募集基金业务应向中国证监会备案C 75 吉达公司是一家上市公司,公告称其已获得某地块的国有土地使用权；嘉豪公司资本雄厚,看中了该地块的潜在市场价值,经过细致财务分析后,拟在证券市场上对吉达公司进行收购；以下哪些说法是正确的？A如收购胜利,吉达公司即丢失上市资格名师归纳总结 - - - - - - -第 1 页,共 7 页精选学习资料 - - - - - - - - - B如收购失败,嘉豪公司仍有权连续购买吉达公司的股份C嘉豪公司如采纳要约收购就不得再与吉达公司的大股东协

4、议购买其股份D 待嘉豪公司持有吉达公司已发行股份 收购要约BC 2022 年卷三30% 时,应向其全体股东发出不得变更的 33 申和股份公司是一家上市公司,现该公司董事会秘书依法律规定,预备向证监会 与证券交易所报送公司年度报告；关于年度报告所应记载的内容,以下哪一选项是错误 的？ A 公司财务会计报告和经营情形 B 董事、监事、高级治理人员简介及其持股情形 C 已发行股票情形,含持有股份最多的前二十名股东的名单和持股数额 D 公司的实际掌握人 C 75 张某手头有一笔闲钱欲炒股,因对炒股不熟便购买了某证券投资基金；关于张某作为基金份额持有人所享有的权益,以下哪些表述是正确的？ A 按份额享有

5、基金财产收益 B 参加安排清算后的剩余基金财产 C 可回赎但不能转让所持有的基金份额 D 可通过基金份额持有人大会来更换基金治理人 AD名师归纳总结 2022 年卷三一半第 2 页,共 7 页- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - 72 顺昌有限公司等五家公司作为发起人,拟以募集方式设立一家股份有限公司；关于公开募集程序,以下哪些表述是正确的？ A 发起人应与依法设立的证券公司签订承销协议,由其承销公开募集的股份 B 证券公司应与银行签订协议,由该银行代收所发行股份的股款 C 发行股份的股款缴足后,须经依法设立的验资机构验资并出具证明 D 由发起人主持召开公

6、司创立大会,选举董事会成员、监事会成员与公司总经理 AC2022 年卷三 32 依据我国证券法的相关规定,关于证券发行的表述,以下哪一选项是 正确的？A全部证券必需公开发行,而不得采纳非公开发行的方式 B发行人可通过证券承销方式发行,也可由发行人直接向投资者发行 C只有依法正式成立的股份公司才可发行股票 D国有独资公司均可申请发行公司债券 A2022 年卷三 34 为扩大生产规模,筹集公司进展所需资金,鄂神股份有限公司拟发行总值 为 1 亿元的股票；以下哪一说法符合证券法的规定？A依据需要可向特定对象公开发行股票 B董事会打算后即可径自发行 C可实行溢价发行方式 D不必将股票发行情形上报证券监

7、管机构备案 C 名师归纳总结 - - - - - - -第 3 页,共 7 页精选学习资料 - - - - - - - - - 73华新基金治理公司是信泰证券投资基金（信泰基金）的基金治理人；华新公司的以下哪些行为是不符合法律规定的？A从事证券投资时,将信泰基金的财产独立于自己固有的财产 B以信泰基金的财产为公司大股东鑫鑫公司供应担保 C就其治理的信泰基金与其他基金的财产,规定不同的基金收益条款 D向信泰基金份额持有人承诺年收益率不低于 12% BCD 2022 年卷三 33股票和债券是我国证券法规定的主要证券类型；关于股票与债券的 比较,以下哪一表述是正确的？A有限责任公司和股份有限公司都可

8、以成为股票和债券的发行主体 B股票和债券具有相同的风险性 C债券的流通性强于股票的流通性 D股票代表股权,债券代表债权 D 2022 年卷三 30 某上市公司因披露虚假年度财务报告,导致投资者在证券交易中蒙受重大 缺失；关于对此承担民事赔偿责任的主体,以下哪一选项是错误的？ A 该上市公司的监事 B 该上市公司的实际掌握人名师归纳总结 - - - - - - -第 4 页,共 7 页精选学习资料 - - - - - - - - - C 该上市公司财务报告的刊登媒体 D该上市公司的证券承销商 C 2022 年卷三 34 关于证券交易所,以下哪一表述是正确的？A会员制证券交易所从事业务的盈余和积存

9、的财产可按比例安排给会员 B证券交易所总经理由理事会选举产生并报国务院证券监督治理机构批准 C证券交易所制定和修改章程应报国务院证券监督治理机构备案 D证券交易所的设立和解散必需由国务院打算 D . 78 某证券公司在业务活动中实施了以下行为,其中哪些违反证券法规定 A经股东会决议为公司股东供应担保 B为其客户买卖证券供应融资服务 C对其客户证券买卖的收益作出不低于肯定比例的承诺 D接受客户的全权托付,代理客户打算证券买卖的种类与数量 ACD 2022 年卷一 66 关于证券投资基金运用基金财产进行投资的范畴,以下哪些选项是正确的？A可以买卖该基金治理人发行的债券 B可以买卖上市交易的股票、债

10、券名师归纳总结 - - - - - - -第 5 页,共 7 页精选学习资料 - - - - - - - - - C不得从事承担无限责任的投资D不得用于承销证券BCD 67 某上市公司招股说明书中列明的募集资金用途是环保新技术研发；现公司董事会决议将募集资金用于购置办公大楼；对此,以下哪些选项是正确的？A未经股东大会决议批准,公司董事会不得实施此项购置方案B假如股东大会决议不批准,公司董事会坚持此项购置方案,证券监督治理机构有权责令该公司改正C证券监督治理机构有权对擅自转变募集资金用途的该公司责任人员处以罚款D在未经股东大会批准而实施了此项购置方案的情形下,该公司可以通过发行新股来解决环保新技

11、术研发的资金需求ABC 68 某上市公司董事吴某,持有该公司6% 的股份； 吴某将其持有的该公司股票在买入后的第 5 个月卖出,获利 600 万元；关于此收益,以下哪些选项是正确的？A该收益应当全部归公司全部 B该收益应由公司董事会负责收回 C董事会不收回该收益的,股东有权要求董事会限期收回 D董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某收益的要求的,股东有权代替董事会以公司名义直接向法院提起收回该收益的诉讼 ABC 69 证券公司的以下行为,哪些是证券法所禁止的？A为客户买卖证券供应融资融券服务名师归纳总结 - - - - - - -第 6 页,共 7 页精选学习资料 - - - - - - - - - B有偿使用客户的交易结算资金C将自营账户借给他人使用D接受客户的全权托付BCD 2007 年卷一 75 依据证券法规定和证券法原理,以下哪些选项是正确的？A证券法上的证券均具有流通性C全部证券投资均具有风险性ABCD B证券代表的权益可以是债权D全部证券发行均应公开进行名师归纳总结 - - - - - - -第 7 页,共 7 页