2022年银行印章管理办法.docx

《2022年银行印章管理办法.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年银行印章管理办法.docx（41页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、精选学习资料 - - - - - - - - - XXXXXX 分行印章治理方法2.0 版第一章 总 就第一条 为加强全行印章治理,标准用印程序,爱护印章的法定性、权威性,爱护 XX的合法权益,依据总行XXXX印章管理方法 1.0 版, 2022 年有关规定,结合我行实际,特制定本方法；其次条 本方法所称印章是 XX分行各单位依法刻制的 , 用于确认并说明经营治理活动合法有效的重要工具,是分行履行职责和行使权力的印信凭证,应严格治理和正确使用印章,爱护 XXXX的利益和信誉；第三条 XXXXXX分行印章治理实行统一领导、归口治理、 分级负责、专人保管的原就；第四条分行办公室是印章工作的牵头治理

2、部门,负责起草制定本级行印章治理方法,指导和监督、检查分行及下及行印章治理工作,并负责分行及下级行公章的归口治理；第五条 各职能部门负责本部门职责范畴内业务专用印章的治理； 具体负责制定业务专用印章治理制度并组织实施和监督落实；一分行办公室是分行行章、同城支行公章、分行部门公章等的归口治理部门；二 分行运营部是全行会计业务和财务专用印章的归口管 1 名师归纳总结 - - - - - - -第 1 页,共 23 页精选学习资料 - - - - - - - - - 理部门；三 分行授信业务治理部是全行公司授信类合同专用章的 归口治理部门；四 零售信贷风险治理部是全行零售授信类合同专用章的 归口治理

3、部门；五同城支行及分行各部门是其他类印章的治理部门,负责对本单位其他类印章的统一治理和监督；异地支行是异地支行公章、合同专用章及其他类印章的治理部门,负责支行范畴内使 用印章的治理和监督,并制定相应的治理方法；六其他由总行职能部门统一要求刻制的印章,应由分行 相关职能部门负责归口治理；第六条 印章归口治理部门应负责对所治理印章的保管使用、审批流程、 日常治理监督等做出具体规定,并开展监督检查；第七条 各单位负责人要高度重视印章治理工作,严格遵守 本方法并加强对本单位印章治理工作的监督检查；其次章 印章种类第八条 公章；指依据法定规格、 形状、尺寸和式样刻制的,标明机构、团体名称的印章；第九条

4、专用章； 指为便于工作特地刻制的用于某种特定用 途的印章,其法律效力只适用于印章上标明的使用范畴；包括合 2 名师归纳总结 - - - - - - -第 2 页,共 23 页精选学习资料 - - - - - - - - - 同专用章、会计业务印章、财务专用印章和其它业务专用印章；一合同专用章； 指经总分行批准, 专用于对外签署合同、协议的印章, 只适用于印章上标明的使用范畴；目前,XXXXXX分行的合同专用章包括：公司信贷业务合同专用章、个人贷款合 同专用章、汽车消费信贷专用章等；二会计业务印章；指我行在会计票证或其他会计核算资 料上加盖,以确认交易合法性的印章；主要包括汇票专用章、结 算专用

5、章、本票专用章、业务公章、办讫章、个人业务专用章、受理业务专用章、银企对账专用章等；三财务专用印章；指我行用于行政财务经费账户、存放人民 XX及同业款项账户等的XX预留印鉴的印章；四其它业务专用印章；指除前三种所述情形外,为办理 相关业务而刻制的具有特定使用范畴的业务用章；第十条 领导人员名章；指分行行领导、各部门及支行负责 人或其他被授权人 为履行职责而刻制的专用名章；第三章 规格标准第十一条 公章；包括各级行政公章及组织公章,一般为圆 形；刊“一 行政公章； 中心刊五角星图案,五角星外自左而右环XXXX股份” ,机构名称自左而右横排；名师归纳总结 - - - - - - -第 3 页,共

6、23 页精选学习资料 - - - - - - - - - 1.XXXXXX分行的公章为圆形, 外直径 4.2 厘米,材质为纯铜；分行部门及辖属支行含异地支行公章,外直径 4.0 厘米,分 行部门公章材质为橡胶,辖属支行公章材质为纯铜；公章中心刊 五角星,五角星外刊单位名称,自左而右环行,名称的后半段自 左而右横行；二组织公章1. 党组织印章,外直径4.2 厘米,印章中心刊镰刀、斧头图案,镰刀、斧头外自左而右环刊单位党组织名称；党组织内设机 构印章的名称自左而右横排；2. 团组织印章,外直径4.0 厘米,中心刊五角星,五角星两旁刊单横线, “ 中国共产主义青年团” 自左而右环刊于五角星和 单横线

7、上边,组织名称自左而右横排于五角星和单横线的下边；3. 工会印章, 外直径 4.0 厘米,印章外缘为双边, 内细外粗,中心刊五角星,五角星外自左而右环刊组织名称；第十二条 专用章； 依据不同的业务需要制作；合同专用章一般为圆形, XXXXXX分行合同类专用章外直径4.2 厘米,异地支行合同类专用章外直径 4.0 厘米,中心刊五角星,五角星外自左 而右环刊单位名称, 印章具体名称自左而右横行；会计业务印章、财务专用印章、 其他业务专用印章的规格式样依据总行相关规定 执行；其中按标准字体刻制的名章,一 第十三条 领导人员名章；般为正方形,印章外边长 1.7 厘米,内边长 1.5 厘米,自右而左 4

8、 名师归纳总结 - - - - - - -第 4 页,共 23 页精选学习资料 - - - - - - - - - 竖排刊制；第十四条公章所刊名称应为法定名称,如名称字数过多不易刻制,可以采纳标准化简称；专用章名称,通常由单位名称、业务范畴和 专用章字样组成,制度规定；具体遵从总行统一要求或相关第十五条印章的印文应使用国务院公布的简化字,字体为宋体；第十六条 实物印章的质料,应挑选公安部门认可的质料,由制发单位依据总行相关规定和实际需要确定；为保证印章的耐 用性及用印成效,实物印章的质料尽量不采纳原子印章、光敏印 章、回墨印章、渗透印章；第十七条如当地公安机关对印章的规格、式样有特别要求的,可

9、遵照当地公安机关要求执行；第十八条 除实物印章外,我行仍存在电子形式的印章；电 子印章是借助先进的数字技术模拟传统实物印章,其名称、样式 与实物印章保持一样,治理、使用方式符合实物印章的习惯和体 验,其加盖的电子文件具有与实物印章加盖的纸张文件相同的外 观、相同的有效性和相像的使用方式；本制度所指的电子印章包括分行电子行章、银监电子行章、总行电子行章；以上电子印章目前仅限于XXXXXX分行电子公文使用； 5 名师归纳总结 - - - - - - -第 5 页,共 23 页精选学习资料 - - - - - - - - - 第四章 制发程序第十九条 公章的刻制 公章仅限 1 枚；其中：分行及所辖分

10、支机构的行章、部门公 章及其党、团、工会等组织公章由分行办公室负责审核、制发；依据工作需要,异地支行的行章可由支行自行刻制；其它各单位 不得私自刻制印章；分行内设二级部门、支行内设机构不得刻制公章；暂时性机构不刻制印章,确需对外联系工作时,在履行相关 批准手续后可以用行章或相关部门的印章代替；其次十条 专用章的刻制一合同专用章,由分行办公室依据 门的相关规定办理刻制；除总行统一要求刻制的合同专用章外,XX 分行归口治理部分行不得私自增加合同专用章的种类,修改印章名称,未经答应不得私自增加合同专 用章的数量；除规定以外,分行确需刻制的其他合同专用章,由 分行提出请示,说明理由,报经总行对口职能治

11、理部门审核后,办公室会签,报对口分管行领导审批；分行依照总行批准文件办 理刻制；二会计业务印章、财务专用印章的制发,依据总行运营 治理部相关规定办理；三其他总行统一要求刻制的业务专用印章,由总行相关 6 名师归纳总结 - - - - - - -第 6 页,共 23 页精选学习资料 - - - - - - - - - 部门确定制发程序,分行办公室负责办理刻制；除总行统一规定外,分行因工作需要刻制的业务专用章,可 由分行自行审批、刻制并治理；总行另有要求报批或报备的,遵 从总行相关部门规定；其次十一条 领导人员名章的刻制 依据工作需要, 分行行领导名单经本人书面同意后由分行办 公室负责刻制； 部门

12、和支行领导人员名章经本人书面同意后由本 单位综合治理员负责刻制；领导名章须在办公室备案后,方可在 与我行相关的文件及法律文本上使用；其次十二条 印章刻制工作须履行严格的审批手续；由印章 1,经印章制发部门会签后报 使用部门提出刻制申请参见附件印章申请部门分管领导、印章制发部门分管领导审批同意后方可刻制；印章必需在公安部门指定的刻制印章单位刻制,并依据公安机关要求履行准刻手续；公室统一留存；准刻手续及行内审批手续应由分行办其次十三条因机构变动或名称变化、印章磨损等缘由需刻制新章时,要重新办理印章刻制申请审批手续；使用部门领用新 印章时应当将原印章缴回制发部门统一登记储存；其次十四条 办公室对印章

13、的制发必需加强治理,印章刻制 并验收合格后, 制发部门应登记 印章制发台账 参见附件 2,注明印章刻制、领用、启用时间等要素,并预留印模存档备案；印章制发台账须由制发部门或档案部门妥当并永久储存； 7 名师归纳总结 - - - - - - -第 7 页,共 23 页精选学习资料 - - - - - - - - - 其次十五条 颁发印章,应严格履行手续,确保安全；印章 领取人员应出具有效证件,颁领双方要当面检验印章,由颁发单 位封装后,由领取人在印章制发台账上签收后领取；其次十六条 分支行行章应在启用前将印模和启用日期一并 报备分行办公室,要求印模清楚、端正；用于 XXXXXX分行电子公文系统的

14、分行电子公 其次十七条 章由总行办公室统一制发；第五章 保管使用第一节 印章保管其次十八条全行要对印章严格实行分级治理；严格授权审批人,从严掌握使用范畴,其权限应以授权书或规章制度的形式 予以明确,使用时严格履行用印审批登记手续；一分行的行章由分行办公室负责保管；二分行部门公章原就上由办公室统一保管；确因工作需要使用频率较高的部门公章,经部门申请并制定印章治理方法经办公室会签后,报经申请部门和办公室的分管行领导审批同意 后,可由该部门保管；三同城支行公章一律由分行办公室集中治理,专人负责；异地支行的公章由支行综合治理部治理,并制定相应的治理方 8 名师归纳总结 - - - - - - -第 8

15、 页,共 23 页精选学习资料 - - - - - - - - - 法；四党、团、工会等组织公章由办公室统一保管；五领导人员名章原就上应由本人保管,依据工作需要,也可指定或授权相关部门代为保管；六“ 公司信贷业务合同专用章” 由授信业务治理部负责保管使用,指定专人负责；“ 个人贷款合同专用章”、“ 汽车消费信贷专用章” 由零售信贷风险治理部负责保管使用,指定专人负 责；其他专用章按其使用范畴和相关治理制度由相关部门指定专 人保管使用；其次十九条 印章应存放在保险柜或带有密码锁的铁皮柜 等安全设施内,存放印章的保险柜与印章使用地点应设监控设 备,使用时不得脱离保管人员视线；对需交接使用的印章或印

16、章 保管人发生变更时,应准时办理交接手续,明确责任；不得显现 印章无人监督、随便使用的现象；第三十条 印章一般不得离行使用；确需在行外使用的,用印单位必需书面申请并由本单位负责人签字、分行业务主线部门审查、业务分管行领导审批,印章保管部门负责人、分行分管行 领导批准,由行政保卫部支配专人押印伴同办理；未经批准,任 何人不得私自携带印章外出办事、随便用印；其次节 印章使用 9 名师归纳总结 - - - - - - -第 9 页,共 23 页精选学习资料 - - - - - - - - - 第三十一条 印章的使用范畴一公章 1. 行章 1以本行名义制发的文函、报表及介绍信； 2对外出具的非信贷类合

17、同、协议等法律性文件； 3各类证书； 4其他需要加盖行章的材料；2. 部门、支行公章 用于办理本部门支行职权范畴内制发的文函、报表、材料以及对外联络等事宜；对外出具职工身份、收入、实习等证明性文件用印由人力资源部查询后据实出具,盖人力资源部公章,其他部门严禁用本部门公章出具此类证明性文件；3. 组织公章用于办理该组织职权范畴的制发的文函、材料及对外联络等事宜；组织章不得用于对外签署合同、协议和契约性文件；二专用章应按有关治理制度在限定的范畴内使用,担责任,不得混用和代替；三领导人员名章只对涉及的业务承依据领导人员的职权和分工,用于对外签署文函、合同、协 议及办理财务会计等事项； 10 名师归纳

18、总结 - - - - - - -第 10 页,共 23 页精选学习资料 - - - - - - - - - 第三十二条 用印审批要求 印章的使用实行用印审批、审核、登记制度；印章的使用程 序要标准, 应履行文字审批手续参见附件 3,并在用印登记簿参见附件 4上进行用印登记；一行章及部门公章由机构负责人或被授权人审批用印；党、团、工会等组织公章由其负责人或被授权人审批用印；机 构负责人或被授权人应有签字字样和授权托付书在办公室备 案；附件 8印章的有权审批人和保管人不得为同一人；二专用章依据业务治理权限及相关规定用印；涉及资金 安全、表示职责权力等重要专用印章,要依据有关要求和业务操 作程序,建

19、立用印、复核相互制约的制度,并应定期检查和严格 治理；用印不需要签批或不需要相互复核的,由印章保管人员根 据工作要求随业务发生用印,并对用印负责；三印章的有权审批人在审批用印时原就上应手签,不应 用个人名章代替；签字审批人应对所审批的用印文件资料的真 实性、精确性、合规性负责；如有权审批人外出,应由保管有权审批人名章的人员请示,请示同意后,在“ 用印审批单”上写上“ 已于X 年 X 月 X 日 X 时或短信请示XX同意,签字后补” 字样,并由保管人签字确认,然后加盖有权审批人名章,由有权审批人后补签名；外部需要以分行负责人名义显现的印章授权由分行行长签 11 名师归纳总结 - - - - -

20、- -第 11 页,共 23 页精选学习资料 - - - - - - - - - 署授权书；全部书面授权文书原件应在分行办公室备案；第三十三条 标准重要印章用印审批流程；用印经办人填写XXXXXX分行用印审批表 ,交本单位复核人部门经理含以上进行复核,核对无误后经办人、复核人签字确认,交相关 部门及有权审批人签名同意后将审批表及用印文本交印章保管 人审核用印；标准重要印章用印审批单的填写；第三十四条 1. 在填写“ 用印审批单” 时,经办人、复核人、用印部门负责人审批、会签部门看法、行领导审批栏需手签字,其他内容均需打印；2. 在填写“ 用印事由”栏时,不得使用简洁笼统的泛指词语,需具体填写以

21、本行名义制发的文函、报表及各类证书、其他需要 加盖行章材料的名称；对外出具的合同、协议等法律性文件,需 注明合同名称、编号、签署单位、有效期限等具体内容,如存款 类合同, 仍需填写金额、 存期、 利率等； 办理房地产解抵押事项,借款人与抵押人不为同一人时,请在用印审批单上注明抵押人：XXX,借款人： XXX等；3. 用印审批应坚持一事类 一审批原就, 不得将二个 含以上不同种类的用印事项写在一张用印审批表上审批；第三十五条 严格审核用印内容；印章使用前,印章保管人 应检查是否符合用印要求、是否经有权人签字审批同意、是否符 合用印要求和范畴,未经批准的不得用印,手续不全不得用印, 12 名师归纳

22、总结 - - - - - - -第 12 页,共 23 页精选学习资料 - - - - - - - - - 审批用印内容与实际用印材料不符的不得用印,用印枚数、 类型、事由有涂改不得用印事由；分行办公室作为印章集中治理部门,有权依据具体事项,请有关部门会签、把关,重要事项或认为有 必要事项可提请上一级领导审批后再用印；第三十六条 用印文本的审核用印申请单位依据用印文本涉及的内容包括但不限于该业务的操作模式、交易结构等方面提交对应主线或归口治理部门 审核,必要时应征求风险治理部、法律保全部等部门看法；对外出具的合同、协议等法律性文本,主线部门应对其格式文本及内容真实性进行审核,审核后在用印审批表

23、审核部门意见处签字同意,并对合同、协议等法律性文件的内容真实性、合 规性负责并后负责办理此类法律性文本盖章等事宜；办公室仅根 据用印单上要素进行审核；一标准法律性文本1. 授信业务类,授信类法律性文本的用印审批依据总分行授信合同印章治理方法执行；2. 非授信业务类,由经办单位的经办人填好相关标准法律性文本,交由对应业务主线部门,主线部门对其格式文本及内容 真实性进行审核,审核后在用印审批表审核部门看法处签字确 认； 13 名师归纳总结 - - - - - - -第 13 页,共 23 页精选学习资料 - - - - - - - - - 3. 行政及其他非业务类,由经办人填好相关标准法律性文本,

24、由归口治理部门对标准文本的有效、精确、唯独性进行审核,审核后在用印审批表审核部门看法处签字确认；二非标准法律性文本或对标准法律文本进行修改的文 本 1. 授信业务类, 依据总分行授信合同印章治理方法执行；2. 非授信业务类, 由经办部门经办人对文本按“ 法律 / 法律 文本审查及用印审批流程” 中的相关要求进行审查,法律审查发起人将法审流程沟通至对应业务主线部门,由业务主线部门负责将法审看法贯彻于合同文本并审核签字确认；3. 行政及其他非业务类,在取得正式法律审查看法资料后,由归口治理部门负责将法审看法贯彻于合同文本并审核签字 确认；4. 抵押等授信业务类,对于办理抵、质押登记相关事宜包括抵、

25、质押登记、变更、注销、抵质押物法律状态查询等时,需要在相关申请表或复印件上加盖我行公章的,由经办部门填写XXXXXX分行印章使用及证照申领审批表, 交放款中心或 零售风险信贷治理部有权审批人审批,审批后用印,用于盖章的 资料均需上述人员签字确认；,经办部门应 5. 已经出具法律审查看法的法律审查事务文本 与客户沟通,尽量爱护我方改动；如不能依据法律审查看法调整 14 名师归纳总结 - - - - - - -第 14 页,共 23 页精选学习资料 - - - - - - - - - 业务模式、 修改合同文本或具有其他无法落实法律审查看法要求 的情形,报审部门应作出书面说明并提交业务主线部门、业务

26、分 管行领导领导审批；第三十七条 用印内容审核通过后,用印申请人要对用印事 项在 XXXXXX分行用印登记簿进行逐项登记,明确用印日期、用印部门、用印名称、用印事项、用印次数、审批人、用印人等 要素；登记要做到字迹清楚、要素齐全；第三十八条 印章的有权审批人在审批用印时应手签,不能用个人 名章代替； 如用个人名章代替就应由被授权人签名确认,并视同有权审批人审批同意；如有权审批人外出 时应启用短信用印审批,用印申请人经分行专用短信或录音请示有权审批人同意后方可用印,否就不予受理其用印需求；短信用印审批仅在有权 签字人外出而无法签字的前提下使用,其余条件下无效；第三十九条 短信用印审批不能代替纸质

27、用印审批单,使用短信用印审批后各单位需 办公室；3 个工作日内补签用印审批单并递交至第四十 条 涉及信贷风险方面的用印事项必需经风险治理 部、授信业务治理部、法律保全部或零售信贷风险治理部有权人 审核,事项重大的仍应报风险分管行领导审定；涉及客户信息方面的用印必需经账户开户行会计经理审核,计分管行领导审定；第四十一条 用印要求事项重大的仍应报会 15 名师归纳总结 - - - - - - -第 15 页,共 23 页精选学习资料 - - - - - - - - - 印章治理人员必需严格按用印规定或业务操作程序办事,用印前须审核是否符合用印要求和范畴,是否经有权审批人签字批准等；手续不全、超权限

28、用印、用印材料与审批单不符等情形,均不得用印；用印的基本要求：一印章保管人用印时,不得将印章交由他人用印；一盖印要位置恰当,文字端正,图像清楚；二严禁在空白信笺、空白合同、空白纸张、空白票证上 用印；备案留存印模应视同印章储存,严防丢失；单位介绍信由治理印章的人员负责保管,由经办人按规定填写存根和使用联, 经单位领导 有权审批人或被授权人签字后,盖章启用；严格掌握出具空白介绍信；特别情形确需出具的,经 主管领导特批后方可出具；领用人使用后应即时到办公室填写、完善存根联,如未使用,应如数交回；介绍信存根要归档；第四十二条 使用程序一公章 1. 以本单位名义制发的文函、报表等,由有权审批人或被 授

29、权人审批用印；2. 各类证书由有权审批人或被授权人审批用印；3. 介绍信由有权审批人或被授权人审批用印；4. 其他用印材料, 需由经办部门填写 XXXXXX分行印章使用 印审批表,按规定报有权审批人或被授权人审批同意后用印；其中非标准格式文本的法律性文件用印须提交法律文本审查及 16 名师归纳总结 - - - - - - -第 16 页,共 23 页精选学习资料 - - - - - - - - - 用印审批流程；二专用章 依据授权书或归口治理部门相关制度规定用印；三领导人员名章 依据审批文件或相关制度规定用印；第四十三条 印章保管人员应按时间次序对用印审批单进行 整理、归档,用于备案查询；第六

30、章 用印审批授权治理第四十四条分行行长可在其权限范畴内,依据分行的治理规定及审批事项的性质、类别、风险程度等要素,对分管行领导或部门负责人进行授权,室备案；被授权人应有书面授权文件在分行办公第四十五条 各支行、分行各部门负责人因公出、休假等情况可进行用印审批转授权；转授权应审慎进行,需转授权时,原就上只能向本单位其次负责人进行转授权,批同意后生效；并经办公室有权人审第四十六条用印审批权转授权须签订书面转授权书,转授权书的内容包括转授权事项、转授权缘由、转授权期限、转授权人签章、被转授权人签章等参见附件6； 17 名师归纳总结 - - - - - - -第 17 页,共 23 页精选学习资料 -

31、 - - - - - - - - 第四十七条转授权有效期限应与公出、休假的期限相匹配,最长不超过半年； 在新授权书 转授权书 下达之前原授权书 转授权书视同有效；在印章授权及转授权有效期内,有权人可依据实际情形及法律风险评估情形随时调整授权；如被授权人一经离开原工作岗 位,全部授权自动失效,新接任人员须经授权后才能行使审批权 利；第四十八条 关于支行、部门公章审批责任界定的问题；分行印章治理方法规定,使用支行、 部门公章, 在任何情形下支行、部门负责人都承担审批责任；第七章 收缴销毁第四十九 条 分行各级印章在停止使用后要统一缴回印章制发部门,做好移交登记,注明停用时间和收缴时间；各部门不得私

32、自保留或销毁停止使用的印章；第五十条 机构撤销、合并或更名的,其印章原就上应在有关打算文件生效之日起停止使用,并于一个月内上缴印章原制发单位封存或销毁,并依据需要准时通知所属和有关部门、单位；印章磨损严峻或老化、变形的,应申请刻制新章,在启用新 印章的同时应将损坏印章作停用处理,并交回原制发单位；由制 发部门统一登记, 注明作废时间, 留备印模造册存档后销毁旧章； 18 名师归纳总结 - - - - - - -第 18 页,共 23 页精选学习资料 - - - - - - - - - 上级单位归口治理部门通知停用的印章,印章作停用处理,并交回原制发单位；应依据通知要求对第五十一条 发生印章丢失

33、或被抢、被盗,印章保管部门应立刻向归口治理部门和当地公安部门报告,并快速查明缘由,采取有效的补救措施；第五十二条 领导人员调整后,其名章不需连续使用的,原就上由原制发单位准时收缴、封存和销毁；第五十三条停用的印章在收缴时应做好移交登记,注明停用时间和收缴时间；单位、个人均不得私自保留或销毁印章；第五十四条印章制发部门要对收缴的印章妥当储存,严格治理,原就上不再使用；确因业务需要使用,用印单位要书面说明情形并严格履行用印审批和登记手续；第五十五条作废印章应由原制发单位会同合规、党群监保部等相关部门共同组织销毁；印章销毁, 应先行审批、 登记造册、预留印模, 填写XXXX股份 XX分行印章销毁登记

34、表 参见附件7,并由双人监销且在相关文件和台账上签字确认；第五十六条 印章销毁审批手续和相关资料要永久妥当保存；第八章 监督治理第五十七条 XXXXXX 分行的印章治理实行条块结合治理的 19 名师归纳总结 - - - - - - -第 19 页,共 23 页精选学习资料 - - - - - - - - - 方法；除归口治理部门有责任对下级单位相关印章的治理、使用情形进行指导和监督检查外,分行办公室有权对本行各类印章的治理、使用情形进行监督检查；第五十八条 分行各单位要按规定的职权范畴正确使用印 章,不得超越本单位工作职权和业务范畴使用印章；严禁在空白 介绍信、保函、合同、承兑汇票、公文用纸等

35、上加盖印章；第五十九条用印审批材料应妥当储存备查,储存期限至少为 3 年；第六十条 印章保管人应政治牢靠、品德端正,熟识我行印 章治理制度及所保管印章的使用范畴和审批流程,严格照章办 事,坚持原就,不徇私情；未经批准不得私自用印,不得无手续 或手续不全用印,不得交由他人用印；第六十一条各单位应建立印章保管人、审批人和用印人的相互监督与制约机制；审批人与保管人、用印人不得为同一人；审批人与用印人不得直接用印；用印人使用印章应取得有权审批人的审批,未经审批的不得用印；审批人不得私自或越权,不经 保管人而随便用印；第六十二条 印章保管人职工作调动,应办理印章交接手 续；暂时变更保管人,也应进行暂时交

36、接记录参见附件 5,明 确责任；不得显现印章无人监督、随便使用的现象；第六十三条为做好印章治理工作,各单位应对本单位负责保管的印章使用范畴、有权签字人及用印流程等进行梳理标准, 20 名师归纳总结 - - - - - - -第 20 页,共 23 页精选学习资料 - - - - - - - - - 防范用印风险；第六十四条各单位应建立印章检查通报制度,通过检查加强对印章的治理,对发觉的问题责令整改,准时订正；专用章归口治理部门应建立印章使用治理制度,并依据治理 需要对印章使用情形进行检查；每年度末,各单位应对本年度印章治理和使用情形进行总 结,准时报送分行办公室；分行办公室负责将我行年度的印章

37、管 理和使用情形上报总行；第九章 违反印章治理规章制度行为及处理第六十五 条违反印章治理规定的,应依据XXXX职工违规行为处理方法3.0 版, 2022 年对有关责任人进行处理；对 因违规用印造成重大风险或经济缺失的,仍将追究其法律责任；一、有以下行为之一的,赐予有关责任人组织处理、警告至 记大过处分：一越权制发XXXX各级行政公章、内设机构印章和各种业务印章、电子印章以下统称本行印章的；二未按规定对行政公章用印进行审批、登记的；三发觉违规用印行为,不抗击、不报告的；四违反印章治理规定,造成不良影响的； 21 名师归纳总结 - - - - - - -第 21 页,共 23 页精选学习资料 -

38、- - - - - - - - 二、 有以下行为之一的,赐予有关责任人降职级至开除 处分：一违反规定使用印章给本行造成重大缺失的；二因违反治理规定造成本行印章丢失、被盗的；三 本行印章丢失后未立刻向公安机关和上级行报告,并未准时实行有效措施,形成风险的；四 仿照领导签字、不按规定使用印章,造成严峻后果的 三、 有以下行为之一的,赐予有关责任人撤职至开除处分：一未按规定收缴、销毁废止印章,形成案件的；二未经批准私自刻制本行印章或复制本行电子印章的；三私自留存 XX废止印章的；XX印章的；四伪造、变造六盗用 XX印章的；四、 如发觉伪造印章应准时向公安机关举报,并向上级印章 治理部门报告；第十章附

39、就第六十六条 本方法由 XX分行办公室负责说明和修订；第六十七条本方法自下发之日起开头执行；原XXXX印章XX分行印章治理实施细就1.0 版, 2022 年XX 字 2022785 号同时废止；此前下发的其他相关通知中与本方法中内容 22 名师归纳总结 - - - - - - -第 22 页,共 23 页精选学习资料 - - - - - - - - - 不一样的,以本方法为准；附件： 1.XXXXXX分行印章刻制申请表 2.XXXXXX分行印章制发台账 3. XXXXXX分行印章使用及证照申领审批表 4.XXXXXX分行用印登记簿 5.XXXXXX分行印章暂时交接记录 6.XXXXXX分行转授权书 6.XXXXXX 分行用印审批有权人签字字样及私章印模 报备单7.XXXX 股份 XX分行印章销毁登记表附注 ：业务 主线部门、归口治理部门分类：业务主线部门包括但不限于：公司 XX部、投资 XX部、国际业务部、交易XX部、金融同业部、零售XX部等归口治理部门包括但不限于：会计部、合规部等；办公室、行政保卫部、计财 23 名师归纳总结 - - - - - - -第 23 页,共 23 页