2022年证券从业考试投资基金考试真题.docx

《2022年证券从业考试投资基金考试真题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业考试投资基金考试真题.docx（52页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、精选学习资料 - - - - - - - - - 2002 年证券从业考试投资基金考试真题证券投资基金试卷本 课程代号： 05 中国证监会从业资格考试委员会一、单项挑选题本大题共60 小题,每道题05 分,共30 分以下各小题所给出的4 个选项中,只有一项最符合题目要求,请将答题卡上相应选项涂黑,不涂、错涂均不得分；1目前,我国基金治理公司新增股东的出资 不得转让；A半年内 B一年内 C二年内 D公司存续期内）；2依据基金规模是否固定,证券投资基金可以划分为（A私募基金和公募基金 B上市基金和不上市基金 C开放式基金和封闭式基金 D契约型基金和公司型基金 3一般来说,开放式基金的申购赎回价是以

2、（）为基础运算的；A基金单位资产净值 B基金市场供求关系 C基金发行时的面值 D基金发行时的价格 4某证券投资基金的资产 80% 投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券,20% 投资于金 融债券,该基金属于 基金；A货币市场1 / 30 名师归纳总结 - - - - - - -第 1 页,共 30 页精选学习资料 - - - - - - - - - B债券 C期货 D股票 5在欧洲,（）是主要的证券投资基金销售渠道；A商业银行 B证券公司 C基金公司 D其他 6证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（）；A发起人、治理人和投资人 B治理人、托管人和投资人 C托管人、发起人和投资人 D

3、受益人、治理人和投资人 ；7证券投资基金在投资过程中显现的正常经营性亏损由 A基金投资人共同承担 B基金治理人负责承担 C基金托管人负责承担 D基金发起人共同承担 8目前,我国开放式基金由 设立；A基金治理人 B基金代销人 C基金托管人 D基金持有人大会9目前,我国基金治理公司自批准筹建之日起 A6 个月内必需开业；2 / 30 名师归纳总结 - - - - - - -第 2 页,共 30 页精选学习资料 - - - - - - - - - B9 C12 D18 10 基金治理公司应依据基金契约的规定准时、足额向 A基金发起人 B基金持有人 C基金托管人 D基金治理人 11 封闭式基金溢价发行

4、是指 ；A基金按高于面值的价格发行 B基金按低于面值的价格发行 C基金按等于面值的价格发行 D以上都不是 支付基金收益；12 依据我国规定,证券投资基金年报中需列示报告期内新增及剔除的（）股票明细；A占用资金前 20 名 B市值前 20 名 C持有数量前 20 名 D全部 13 依照开放式证券投资基金试点方法规定,基金治理人托付其他机构代为办理开放式基 金认购、申购、赎回业务的,应当与有关机构签订 ；A注册登记协议 B托管协议 C投资治理协议 D托付代理协议）在公司型基金中是一个有形机构,在契约型基金中是一个无形机构；14 （3 / 30 名师归纳总结 - - - - - - -第 3 页,共

5、 30 页精选学习资料 - - - - - - - - - A基金治理人 B基金托管人 C基金组织 D基金持有人15 依照开放式证券投资基金试点方法规定, 开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务,应当经中国人民银行审查批准；A信托公司 B证券公司 C商业银行 D基金治理公司 16 证券投资基金持有人与治理人之间的关系是 ；A全部者与保管者的关系 B持有与监督的关系 C持有与托管的关系 D托付人与受托人的关系17 依照证券投资基金行业公约现定,A向他人供应基金未公开披露的信息 B为基金投资人的利益进行的关联交易 C基金从业人员为自己和他人买卖股票 D诚恳信用、勤奋尽责 是基金业共同遵守的行为规

6、范；18 受托负责证券投资基金详细投资操作的机构是 ；A基金发起人 B基金持有人 C基金托管人 D基金治理人4 / 30 名师归纳总结 - - - - - - -第 4 页,共 30 页精选学习资料 - - - - - - - - - 19 目前,我国证券投资基金的发起设立实行 ；A注册制 B核准制 C备案制 D审批制 20 一般来说,夏普比率受非系统风险 影响；A同方向 B反方向 C方向不定 D以上皆不正确 21 （）是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据；A发行方案 B基金契约 C托管协议 D招募说明书 22 基金治理公司的高级治理人员在非经营性机构兼职的,应当报（）备案；A所

7、任职的非经营性机构 B聘任单位 C证券交易所 D中国证监会23 目前,我国开放式基金募集期内,净销售额超过 A1 亿元人民币 B2 亿元人民币 C5 亿元人民币 D10 亿元人民币 的,基金方可成立；5 / 30 名师归纳总结 - - - - - - -第 5 页,共 30 页精选学习资料 - - - - - - - - - 24 依据有关规定,我国封闭式基金的募集期限为自基金批准之日起 内；A一个月 B二个月 C三个月 D四个月 25 商业银行供应基金询问时,正确的做法是 ；A只介绍基金的优点,不说明基金的风险 B以银行信誉为担保,诱导客户购买 C客观、公正地向客户介绍基金产品 D以基金历史

8、业绩作承诺,动员客户购买 26 依据我国有关规定,符合基金契约规定或经基金持有人大会同意,并经（）批准后,封闭式基金可转换为开放式基金；A独立董事 B基金发起人 C基金托管人 D监管机构 27 基金清算后的全部剩余资产,在扣除（）后向投资人安排；A基金清算费用 B基金治理费 C基金托管费 D基金审计费28 目前,我国1 个基金投资于股票、债券的比例,不得低于该基金资产总值的（）；A40% B60% C80% 6 / 30 名师归纳总结 - - - - - - -第 6 页,共 30 页精选学习资料 - - - - - - - - - D90% 29 投资人可以通过基账户买卖（）；A封闭式基金

9、BA 股 CB 股 D债券30 目前,我国证券投资基金的（A基金发起人 B基金持有人 C基金托管人 D基金治理人）应代表基金以基金的名义开设证券账户；31 依照开放式证券投资基金试点方法规定,开放式基金赎回费收入在扣除基本手续费后,余额应当归（）全部；A基金治理公司 B基金托管人 C基金 D基金发行人 32 依据开放式证券投资基金试点方法规定,基金治理公司的以下（）做法是不正确的；A基金单位计价错误时,立刻公告 B基金单位计价错误时,通报托管人 C基金单位计价错误时,实行措施防止错误进一步扩大 D未在基金招募说明书中列明计价差错的赔偿方法 33 依照证券投资基金治理暂行方法规定,合理的基金费用

10、可以从（）中支付；A治理人收益7 / 30 名师归纳总结 - - - - - - -第 7 页,共 30 页精选学习资料 - - - - - - - - - B托管人收益 C基金资产 D投资人收益 34 目前,我国证券投资基金治理费按（）计提；A日 B周 C月 D季 35 我国证券投资基金托管费以（）为基础计提；A基金资产总值 B基金资产净值 C基金发行规模 D固定金额）必需承担基 36 依照证券投资基金治理暂行方法规定,封闭式基金募集不胜利,（金募集费用；A基金发起人 B基金持有人 C基金托管人 D基金治理人37 以下说法正确选项 ；A封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行 B封闭式基金的

11、交易只能在基金投资人之间进行 C开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位 D开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位 38 封闭式基金采纳“ 分红再投资” 的安排方式,（）；8 / 30 名师归纳总结 - - - - - - -第 8 页,共 30 页精选学习资料 - - - - - - - - - A由基金治理人自主打算,无需报请中国证监会核准 B由基金治理人与基金托管人协商打算 C由基金治理人自主打算,但需报请中国证监会核准 D需经基金持有人大会决议通过 39 假如以 P/B 比率 股票价格与每股帐面价值的比率 为标准将股票分为价值型和增长型,就 越接近增长型的股票,其投资组合的平均

12、P/B 比率（）；A越高 B越低 C不变 D不能判定40 目前,我国对基金治理人运用基金资产买卖股票依据2的税率征收（）；A印花税 B营业税 C企业所得税 D个人所得税 41 目前,我国对基金治理人从事基金治理活动取得的收入（）；A征收营业税,不征收企业所得税 B不征收营业税,征收企业所得税 C征收营业税,征收企业所得税 D不征收营业税,不征收企业所得税 42 一般情形下,基金治理公司内部制定和监督执行风险掌握政策的机构是（）；A投资决策委员会 B风险掌握委员会 C董事会 D基金持有人大会9 / 30 名师归纳总结 - - - - - - -第 9 页,共 30 页精选学习资料 - - - -

13、 - - - - - 43 基金治理公司监察稽核的目的是检查和评判公司 A董事会 B监事会 C内部掌握制度 D投资方案 的合规性、合理性及有效性；44 全面负责基金治理公司日常的监察稽核工作；A董事会 B监事会 C总经理 D督察员 45 证券投资交易的买卖价差越小,投资人为达成交易所需要付出的成本和代价（）；A越大 B不变 C越小 D不能判定 46 我国基金治理人对外披露的基金中期报告需由（）复核；A中国证监会 B基金发起人 C证券交易所 D基金托管人 47 社保基金投资治理人必需提取社保基金投资治理风险预备金,专项用于（）；A补偿社保基金投资的亏损 B扩大社保基金的投资规模 C支付社保基金的

14、费用 D补偿高风险股票投资的亏损10 / 30 名师归纳总结 - - - - - - -第 10 页,共 30 页精选学习资料 - - - - - - - - - 48 以下不属于货币市场工具的是（）；A短期国债 B商业票据 C银行承兑汇票 D股票 49 投资治理的目标可以表述为：在既定的收益水平下（）风险；A降低 B保持不变 C提高 D不能判定 50 对于投资者来说,风险与收益（）；A永久同比例增减 B不肯定同比例增减 C完全无关 D以上皆不正确 51 我国证券投资基金持有的未上市股票以（）估值；A平均价 B成本价 C开盘价 D收盘价 52 在现代风险收益模型中,风险是用 定义的；A资产价格

15、的波动率 B资产收益率的波动率 C资产可能亏损的幅度 D资产亏损的概率分布11 / 30 名师归纳总结 - - - - - - -第 11 页,共 30 页精选学习资料 - - - - - - - - - 53 在其他条件相同的情形下,挑选相关度 A高 B低 C相同 D为 100 的资产会导致投资组合风险的提高；54 有效的资产配置（）降低投资风险,提高投资收益；A可以 B不能 C不确定 D以上皆不正确 55 动态调整策略中属于消极型长期再平稳资产配置策略的是（）；A恒定混合策略 B投资组合保险策略 C买入并持有策略 D战术性资产配置策略 56 依据道氏理论对证券市场周期的划分,以下说法中正确

16、选项（）；A证券市场周期由长期波动和短期波动两个层次构成 B证券市场周期由长期波动和中期波动两个层次构成 C证券市场周期由中期波动和短期波动两个层次构成 D证券市场周期由长期波动、中期波动和短期波动三个层次构成 57 我国银行间同业市场的日常交易实行（）方式；A连续竟价 B集合竞价 C协议定价 D拍卖招标12 / 30 名师归纳总结 - - - - - - -第 12 页,共 30 页精选学习资料 - - - - - - - - - 58 包含不同期限的债券投资组合直接使用加权平均收益率 精确反映该投资组合的真实价值；A可以 B不能 C不能判定 D以上皆不正确 59 收益率曲线向右下方倾斜意味

17、着在同一时点上,长期债券收益率（）短期债券收益 率；A高于 B等于 C低于 D不能判定是否高于 60 依据利率期限结构的完全预期理论,水平的收益率曲线意味着顶期将来的短期利率会（）；A上升 B不变 C下降 D以上皆不正确二、多项挑选题本大题共70 小题,每道题05 分,共35 分以下各小题所给出的4 个选项中,有两项或两项以上符合题目的要求,请将答题卡上相应选项涂黑,多涂、少涂、错涂均不 得分；61 以下关于契约型基金的表述正确选项（）；A基金持有人大会是基金最高权益机构 B基金董事会是基金的最高权益机构 C基金依据基金契约或合同而设立13 / 30 名师归纳总结 - - - - - - -第

18、 13 页,共 30 页精选学习资料 - - - - - - - - - D基金依据托管协议而设立 62 证券投资基金收益包括（）；A基金治理费 B基金买卖股票差价收入 C基金买卖债券差价收入 D基金存款利息）等法定权益；63 基金持有人享有基金（A资产全部权 B资产治理权 C剩余资产安排权 D资产保管权 64 以下关于封闭式基金和开放式基金说法正确选项（）；A封闭式基金一般有固定的存续期限 B开放式基金一般没有固定的存续期限 C封闭式基金投资人少 D开放式基金投资人多 65 依据基金组织形式,证券投资基金可以划分为（）；A私募基金 B公募基金 C契约型基金 D公司型基金 66 影响封闭式基金

19、交易价格的因素有（）；A基金名称 B利率变化 C基金资产净值14 / 30 名师归纳总结 - - - - - - -第 14 页,共 30 页精选学习资料 - - - - - - - - - D市场供求关系 67 封闭式基金必需公开披露的基金信息包括（）；A招募说明书 B上市公告书 C定期报告 D临时报告）；68 以下关于公司型基金的表述正确选项（A基金公司是独立的法人机构 B基金公司不是独立的法人机构 C在国际上肯定不是上市基金 D在国际上也可以是上市基金 69 以下关于证券投资基金中的专业理财含义描述正确选项（）；A专业理财就是由拥有超常才能的基金经理理财 B理财的主要方法是由投资者打算的

20、 C理财机构的从业人员由专业人士组成 D理财是由专业机构运作的 70 证券投资基金对我国经济进展的积极作用有（）；A将储蓄转化为投资,提高社会资金使用效率 B推动证券市场的规范化进展 C推动经济结构和产业结构的调整和完善 D推动金融市场进展,促进金融产品创新71 在美国,商业银行主要从 A担任基金托管人 B担任基金治理人 C销售基金单位 等方面介入证券投资基金业务；15 / 30 名师归纳总结 - - - - - - -第 15 页,共 30 页精选学习资料 - - - - - - - - - D投资于基金单位 72 收到投资人申购开放式基金单位申请后,基金治理公司的以下（）做法不符合开放 式

21、证券投资基金试点方法规定；A当日基金净资产计价显现错误,将当日申购视为次日申购处理 B基金规模达到估计规模,将当日申购申请宣布无效 C当日下午公布暂停当日申购公告,当日全部的申购申请无效 D系统显现故障,将当日申购视为次日申购处理73 基金治理公司的法人治理结构确定（A基金治理公司股东 B基金治理公司董事会 C基金治理公司治理层 D监管机构）等相关利益主体间的关系；74 完善基金治理公司治理结构,应防止（）；A大股东利益优先 B治理人利益最大化 C利益公正 D责任到位 75 制定基金治理公司内部掌握制度的目的包括 ；A防范风险 B爱护资产安全 C促进经营活动的有效实施 D爱护资产完整 76 基

22、金治理公司在完善法人治理结构过程中,以下有关审慎性原就的说法正确选项 ； A审慎性原就要求公司制定完备的风险掌握措施 B审慎性原就要求公司追求利润最大化16 / 30 名师归纳总结 - - - - - - -第 16 页,共 30 页精选学习资料 - - - - - - - - - C审慎性原就要求公司制定有效的应急措施 D审慎性原就要求公司以防止投资风险为唯独目标 77 以下 说法符合基金治理公司内部掌握制度适时性原就的要求；A内部掌握制度应依据实际情形制定 B内部掌握制度应表达公司主管的个人偏好 C内部掌握制度应依据相关法律法规的变化而修订 D内部掌握制度应第一听从公司经营战略的变化 ；7

23、8 基金治理公司监察稽核的作用包括 A实现内部人掌握 B爱护基金持有人利益 C监督基金托管人的运作 D规范基金运作86 商业银行申请基金托管人资格,必需经（）审查批准；A中国证券业协会 B中国人民银行 C财政部 D中国证监会 87 我国基金托管人的权益和义务有（）；A猎取基金托管费用 B监督基金治理人有关基金的投资运作 C复核、审查基金治理人运算的基金资产净值 D向主管部门报告绩效评估 88 证券投资基金持有人享有的权益有（）；A出席或者委派代表出席基金持有人大会17 / 30 名师归纳总结 - - - - - - -第 17 页,共 30 页精选学习资料 - - - - - - - - -

24、B参与基金治理人的业务工作会议 C监督基金经营情形 D猎取基金公开披露信息的资料89 我国证券投资基金有以下 A修改基金契约 情形之一的,应当召开基金持有人大会；B基金治理人的高级治理人员变更 C提前终止基金 D更换基金托管人 90 证券投资基金持有人大会决议对（）均有约束力；A基金持有人 B基金治理人 C基金监管机构 D基金托管人 91 目前,我国商业银行经批准可以开办开放式基金的 业务；A申购 B投资治理 C赎回 D注册登汜）措施；92 在我国,同时从事基金托管、代销业务的商业银行应实行以下（A基金托管业务部门和基金代梢业务部门必需相互独立 B明确基金托管业务部门和基金代销业务部门的职能和

25、责任边界,界定内部权责关系 C直接从事基金代销业务人员与直接从事基金托管业务人员相互兼职 D建立基金托管和代销业务的隔离墙制度,使两者的业务操作和文件资料有效分别 93 证券投资基金代销人员的禁止行为有（）；A向投资者进行欺诈性宣扬18 / 30 名师归纳总结 - - - - - - -第 18 页,共 30 页精选学习资料 - - - - - - - - - B对投资收益进行夸大陈述 C向投资者描述基金投资风险 D诱使投资者在尚不知晓其相关权益义务的情形下买卖基金 94 依据我国规定,证券投资基金收益安排政策包括（）；A基金收益安排可实行现金形式,每年至少安排一次 B基金当年收益应先补偿上一

26、年亏损后,才可进行当年收益安排 C基金单位资产净值低于面值,就不应进行收益安排 D基金托管人更换,就不应进行收益安排 95 依照开放式证券投资基金试点方法规定,注册登记机构可以开办以下（）业务；A建立并治理投资人基金单位帐户 B负责基金单位注册登记 C基金交易确认 D代理发放红利）；96 基金治理公司在设计基金品种时应当考虑的因素有（A客户结构 B投资市场需求 C基金治理公司的运作才能 D基金治理公司大股东的意愿 97 目前,我国封闭式基金的主要发起人为按国家有关规定设立的（）；A财务公司 B商业银行 C证券公司 D基金治理公司 98 申请设立证券投资基金时,基金发起人应提交的申报材料包括 ；

27、A发起协议19 / 30 名师归纳总结 - - - - - - -第 19 页,共 30 页精选学习资料 - - - - - - - - - B基金契约 C托管协议 D招募说明书 99 目前,我国证券投资基金托管人负责 ；A基金的投资运作 B基金资产的保管 C基金投资的清算 D基金资产净值的复核 100 基金治理公司章程应对（）作出原就规定；A建立完善的内控机制 B建立风险防范机制 C公司职员行为规范制度 D员工行为合规监察以及纪律程序制度）义务；101 依照证券投资基金治理暂行方法规定,基金治理人应履行（A不得为自己及任何第三人谋取利益 B储存基金会计账册 C公告基金治理公司资产负债状况 D

28、出具基金托管报告 102 以下 事项属于证券投资基金托管协议的正文必需列明的；A禁止行为 B基金经理简介 C订立托管协议的依据、目的和原就 D违约责任 103 依照财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知规定,对（）买卖基金的差价收入征收营业税；20 / 30 名师归纳总结 - - - - - - -第 20 页,共 30 页精选学习资料 - - - - - - - - - A银行 B非银行金融机构 C个人 D非金融机构 104 依据我国规定,以下 人员转变聘用单位,自其离开受聘单位之日起的三个月内,不得 在新聘用单位从事基金投资业务；A基金治理公司高级治理人员 B基金托管部的高级治

29、理人员 C基金经理 D基金治理公司的电脑人员 105 依照证券投资基金治理暂行方法规定,封闭式基金扩募或续期应具备 条件；A年收益率高于全国基金平均收益率 B基金治理人和托管人近三年无重大违法、违纪行为 C经过基金持有人大会同意 D申请经监管机构审查批准 106 有以下（）情形之一的,证券投资基金应终止；A开放式基金连续 20 个工作日单位资产净值低于面值 B封闭式基金存续期满未续期 C基金持有人大会打算终止 D基金发行期终止后进入封闭期 107 依据我国证券交易所规定,封闭式基金交易托付实行 优先原就；A价格 B数量 C时间 D个人投资人21 / 30 名师归纳总结 - - - - - -

30、-第 21 页,共 30 页精选学习资料 - - - - - - - - - 108 依照开放式证券投资基金试点方法规定,基金治理公司于收到基金投资人申购、赎回申请之日起3 个工作日内不须对以下（）确认；A申购赎回的有效性 B申购款项到达注册登记机构银行账户 C赎回款项到达投资人账户 D基金规模 109 封闭式基金发行中,公募和私募发行方式都具有的特点有 ；A基金发起人为发行主体 B投资限制相同 C向投资人披露招募信息 D发行的对象为社会公众 110 对基金治理公司而言,开放式基金的买入价指 ；A基金投资人向基金治理公司申购基金单位的价格 B基金投资人向基金治理公司赎回基金单位的价格 C基金治

31、理公司向基金投资人卖出基金单位的价格 D基金治理公司向基金投资人买入基金单位的价格 111 以下关于贝塔系数的说法中,不正确的有（）；A当贝塔系数大于 1 时,投资组合的系统风险低于市场风险 B当贝塔系数大于 1 时,投资组合的系统风险高于市场风险 C当贝塔系数小于 l 时,投资组合的系统风险低于市场风险 D当贝塔系数小于 1 时,投资组合的系统风险高于市场风险 112 证券投资基金的定期报告包括（）；A中期报告 B投资组合公告 C基金资产净值公告22 / 30 名师归纳总结 - - - - - - -第 22 页,共 30 页精选学习资料 - - - - - - - - - D公开说明书 1

32、13 以下指标中, 是用于衡量投资基金风险调整的绩效指标；A净值增长率 B夏普比率 C特雷诺比率 D收益率标准差）；114 基金治理公司监察稽核人员在从事监察稽核工作时,可以（A查阅合同及相关附件 B检查会汁凭证 C必要时实行先封后查措施 D参与核查实物资产 115 社保基金投资治理人更换或退任时,社保基金理事会必需报 备案；A财政部 B中国人民银行 C劳动和社会保证部 D中国证监会 116 我国社保基金托管人禁止从事的行为有（）；A挪用其托管的社保基金资产 B将其托管的社保基金资产与其自有资产混合治理 C将其托管的社保基金资产与托管的其他资产混合治理 D有关法律法规禁止从事的其他活动 117

33、 基金治理公司在进行证券投资治理时应遵循 原就；A合法合规 B诚恳信用 C风险、收益相匹配23 / 30 名师归纳总结 - - - - - - -第 23 页,共 30 页精选学习资料 - - - - - - - - - D治理层决策优于契约商定 118 基金治理公司常规投资治理作业流程包括 ；A政府指令 B大股东交易指令 C资产挑选 D交易执行 ；119 以下关于指数化债券投资策略的假定表述不正确选项 A无论在短期仍是长期都不能连续获得超额收益 B在短期中有可能获得临时的超额收益,但在长期中不能连续获得超额收益 C无论在短期仍是长期都可以连续获得超额收益 D在短期中不能获得临时的超额收益,但

34、在长期中可以连续获得超额收益 120 属于衍生金融工具的有 ；A期权 B期货 C股票 D债券121 比较资本资产定价模刑CAPM 和套利定价模型APM 对风险来源的定义,以下说法中正确的是 ；A资本资产定价模型 CAPM 的定义是详细的 B资本资产定价模型 CAPM 的定义是抽象的 C套利定价模型 APM 的定义是详细的 APM 的定义是抽象的 D套利定价模型 122 对风险治理懂得不精确的是（）；A有效的风险治理可以降低投资风险而且只限于降低投资风险 B有效的风险治理不但可以降低投资风险,而目可以大幅提高当期的投资收益24 / 30 名师归纳总结 - - - - - - -第 24 页,共

35、30 页精选学习资料 - - - - - - - - - C有效的风险治理可以降低投资风险,而且有助于长期投资下的资本增值 D有效的风险治理可以大幅提高当期投资收益 123 以下关于消极投资策略的表述正确选项（）；A简洁型消极投资策略在投资组合确定后,不再进行频繁的股票买入和卖出活动 B简洁型消极投资策略在投资组合确定后,仍将进行频繁的股票买入和卖出活动 C组合型消极投资策略在投资组合确定后,不再进行股票买入和卖出活动 D组合型消极投资策略在投资组合确定后,仍可能进行股票买入和卖出活动 124 目前,我国国债流通市场包括 ；A银行间债券市场 B证券交易所债券市场 C外汇交易市场 D期货交易市场

36、 125 我国银行间同业市场的交易品种有 ；A国债 B国债回购 C可转换债券 D金融债 126 付息债券的投资回报主要包括 ；A本金价差收入 B利息收入 C利息再投资收入 D股票红利收入 127 债券价值评估需要考虑的基本因素有 ；A面值大小 B风险25 / 30 名师归纳总结 - - - - - - -第 25 页,共 30 页精选学习资料 - - - - - - - - - C流淌性 D收益率 128 证券交易过程的执行成本主要包括 ；A市场冲击成本 B挑选市场时机成本 C信息成本 D机会成本129 假如投资组合在 进行现金安排,并且使用“期末价值期初价值现金安排/期末价值” 公式运算投资

37、收益率,就结果将低估资产治理人的业绩；A期初 B期中 C期末 D以上皆正确 130 直接使用基金单位资产净值增长率来代表开放式基金投资组合收益率时,不需要对以下 因素进行调整；A分红 B赎回 C申购 D非交易过户 三、判定题 本大题共 70 小题,每道题 05 分,共 35 分判定以下各小题的对错,并将答题卡 B,全部选 A 或全部选 B 的本大题不得分；上相应选项涂黑,正确的选 A、错误的选 131 基金治理公司内部掌握制度的制订应基于但可以适当超越现行法律法规的规定；132 目前,我国契约型封闭式基金由发起人设立,然后托付基金治理人治理,基金托管人托 管；133 开放式基金发生巨额赎回申请

38、时,基金治理人应当在当日受理并执行全部赎回申请；26 / 30 名师归纳总结 - - - - - - -第 26 页,共 30 页精选学习资料 - - - - - - - - - 134 开放式基金不是目前目际上的主流基金组织形式；135 指数基金主要以编制指数范畴内的股票或债券为投资对象；136 找国基金治理人应依据规定运算并公告基金单位资产净值；137 在缺乏明确的法律条文时,应依据有关法律的原就与精神来判定基金从业人员的行为是否 违法；138 完善基金治理公司治理结构的手段之一是建立基金治理人与基金托管人之间的有效制约机制；139 基金治理公司会计掌握制度是内部掌握制度的重要方面；140 防火墙原就要求基金治理公司各部门在制度上实行有效的隔离；141 依据内部掌握制度的要求,基金治理公司应建立科学的授权批准制度 142 基金治理公司撤销办事处或变更办事处,不需报中国证监会备案；143 依据我国规定,代表 人必需退任；30% 以上基金单位的基金持有人要求基金治理人退任的,基金治理144 基金托管人不得在基金治理公司披露信息前向他人泄露有关基金信息；