2022年证券公司客户资产管理业务规范解读分答案 .pdf

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1、证券公司客户资产管理业务规范解读答案一、单项选择题1. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。A. 中国证券业协会B. 证券公司C. 证监会在各地的派出机构D. 中国证券监督管理委员会2. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求，投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在 （ ）日内向协会进行离职备案。A. 10 B. 5 C. 7 D. 30 3. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（）年检查一次。A. 三名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - -

2、 - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 4 页 - - - - - - - - - B. 半C. 二D. 一二、多项选择题4. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求，证券公司在推广资产管理产品、服务时，推广材料应当（）。A. 不得含有误导性信息B. 不得含有虚假信息C. 不得存在重大遗漏D. 真实、准确、完整5. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求，申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件（）。A. 具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚B. 已取得证券从业资格C. 协会规定的其他条件D. 具有三年

3、以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历6. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求，证券公司客户资产管理业务的估值，应当遵循（）原则。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 4 页 - - - - - - - - - A. 稳健性B. 公允性C. 一致性D. 激进性7. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求，为规范和促进证券公司客户资产管理业务发展，根据（）等规定，制定本规范。A. 证券公司集合资产管理业务实施细则B. 证券公司监督管理条例C. 证券公司客户

4、资产管理业务管理办法D. 证券公司定向资产管理业务实施细则三、判断题8. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求，证券公司应当根据了解的客户情况和产品、服务的风险等级情况，向客户销售与其预期收益相匹配的产品、服务。（）正确错误9. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求，证券公司应当在发起设立集合资产管理计划（以下简称集合计划）后5 日内，向名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 4 页 - - - - - - - - - 协会备案。（）正确错误10. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求， 投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务。（）正确错误名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 4 页 - - - - - - - - -