2022年证券从业资格考试投资交易考前提分理论考试试题及答案 .pdf
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1、1、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照()与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。A业务复杂程度B业务能力C业务时间长短D承担的责任与风险2、上市公司董事会秘书的职责包括() 。A负责公司股东大会的筹备和文件保管B负责公司董事会会议的筹备和文件保管C负责公司股权管理D办理信息披露事务等事宜3、证券投资者保护基金的来源有() 。A国内外机构、组织及个人的捐赠B所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的4、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为() 。A公开信息B封闭信息C半公开信息D有限公开信息5、证券公司与发行人必须签订协议,协议应载
2、明() 。A当事人的名称、住所及法定代表人姓名B代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C代销、包销的期限及起止日期D代销、包销的费用和结算方式6、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有() 。A在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送B利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利C挪用基金投资者的交易资金和基金份额D隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录7、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件” 从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有() 。A在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息B将“荐股软件”销售(服务 ) 协议格式、营销宣传、产品推介等
3、材料报住所地证监局和中国证券业协会备案C公平对待客户, 不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户D遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户8、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资()和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。A国债B在证券交易所上市的企业债券C股票型证券投资基金D国家重点建设债券名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页,共
4、11 页 - - - - - - - - - 9、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括() 。A从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片B受托从事的介绍业务范围C期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式D交易结算结果查询方式10、下列关于股份有限公司责任的说法中,正确的有() 。A股东以自身财产对公司债务承担责任B公司以全部财产对公司债务承担责任C股东以认购股份对公司债务承担责任D公司以未分配利润对公司债务承担责任11、 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的() 。A委托代理关系B代理期间C执业地域
5、范围D代理权限12、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是() 。A个人集资诈骗,数额在10 万以上的B单位集资诈骗,数额在50 万元以上的C与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易D个人或者单位,当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报13、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下,依法开展()活动。A经营方式创新B业务或者产品创新C组织创新D激励约束机制创新14、向战略投资者配售股票的,应当在网下配售结果公告中披露()情况。A战略投资者的名称B认购数量C市盈率D持有期限15、股份有限公司的股东大会分为() 。A年会B季度会C月会D临时会议16、
6、荐股软件是指具备下列()一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。A提供具体证券投资品种选择建议B提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见C提供具体证券投资品种的买卖时机建议D预测具体证券投资品种的价格走势17、证券公司向客户介绍投资收益预期,() 。A必须恪守诚信原则名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页,共 11 页 - - - - - - - - - B提供充分合理的依据C以书面方式特别声明D 所述预期仅供客户参考,不构成证券公司保证客户资产
7、本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺18、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是() 。A 中华人民共和国证券法B 证券业从业人员资格管理办法C 证券公司融资融券业务试点管理办法D 证券公司合规管理试行规定19、财务顾问服务对象有() 。A企业B个人C政府D上市公司20、客户认为有关信息记录与实际情况不符的,可以向()投诉,证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉,国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。A证券公司B公安机关C证券业自律组织D国务院证券监督管理机构21、下列属于证券投资顾问服务的是() 。A热点分析B买卖时机C证券选择D风险提示22、下列选项中,属于证券登记结算公
8、司法定职能的有() 。A证券账户、结算账户的设立和管理B证券的存管和过户C证券持有人名册登记及权益登记D证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理23、封闭式基金通常有固定的封闭期,一般为()年。A5 B10 C15 D20 24、证券公司实施重整的,重整计划涉及()事项时,应当报经中国证监会批准。A变更业务范围B变更主要股东C变更公司形式D公司合并、分立25、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有() 。A已取得证券从业资格B具有 2 年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历C具备良好的诚信记录及职业操守名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - -
9、 - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页,共 11 页 - - - - - - - - - D最近 3 年内没有受到监管部门的行政处罚26、下列选项中,属于非法集资类犯罪构成的有() 。A犯罪主体是一般主体B犯罪主观方面是无意C犯罪客体是国家金融管理秩序D犯罪主观方面是故意27、下列选项中,属于非法集资类犯罪构成的有() 。A犯罪主体是一般主体B犯罪主观方面是无意C犯罪客体是国家金融管理秩序D犯罪主观方面是故意28、证券交易所的监管职能包括() 。A对证券交易活动进行管理B对会员进行管理C对全国证券、期货业进行集中统一监管D维护证券市场秩序,保障其
10、合法运行29、下列选项中,属于账户管理内容的有() 。A证券账户的合并、挂失补办B账户的开立、信息变更、注销C账户信息比对与报送D合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理30、下列选项中,不得注册为投资主办人的情形有() 。A不符合申请投资主办人注册规定的条件B被监管机构采取重大行政监管措施未满两年C未通过证券从业人员年检D尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内31、证券公司章程中的重要条款包括() 。A证券公司的名称、住所B证券公司的组织机构C证券公司对外投资、对外提供担保的类型D证券公司的解散事由与清算办法32、融资融券业务合同中载明的事项包括() 。A融资融券的额度B保证金比例
11、C担保债权范围D融资买入证券和融券卖出证券的权益处理33、证券公司开展融资融券业务,应了解客户的() ,并以书面和电子方式予以记载、保存。A身份B财产与收入状况C证券投资经验D风险偏好34、下列选项中,属于公开信息的是() 。A协会会员基本信息名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页,共 11 页 - - - - - - - - - B从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息C会员效力期限内受奖励次数D从业人员效力期限内受奖励次数35、证券公司参与转融通业务前应向本公
12、司提供的材料包括() 。A公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明B相关业务技术系统建设情况说明C参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度D公司财务状况的报告及相关材料36、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括() 。A向投资人承诺证券、期货投资收益B与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失C利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易D代理投资人从事证券、期货买卖37、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有() 。A已被机构聘用B最近 3 年未受过刑事处罚C未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁人期的D品行端
13、正,具有良好的职业道德38、在信息披露行为中,不得单独作为不予处罚情形认定的有() 。A受他人胁迫参与信息披露违法行为B不直接从事经营管理C配合证券监管机构调查且有立功表现D任职时间短、不了解情况39、 中华人民共和国公司法规定, 公司向其他企业投资或者为他人提供担保,依照公司章程的规定,由()决议;公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的,不得超过规定的限额。A监事会B理事会C董事会或股东大会D股东大会或股东会40、诚信信息查询记录包括() 。A查询者B查询对象C查询原因D查询时间41、以股权行使的条件为标准划分,可以将股东权分为() 。A共益权B自益权C单独股东权D少
14、数股东权42、证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括() 。A经营证券经纪业务已满2 年B公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页,共 11 页 - - - - - - - - - C财务状况良好, 最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定D财务状况良好, 最近 3 年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规
15、定43、下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有() 。A在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人B在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人C证券经纪商有义务为客户保密D证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务44、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有() 。A责令改正B给予警告C没收业务收入,并处以业务收入1 倍以上 5 倍以下的罚款D撤销任职资格或者证券从业资格45、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系,就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务,这些咨询服务包括() 。A公司和行业的研究报告B上市公司的详细资料C有关股票市场变动
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