2022年证券从业考试证券投资基金模拟试题和参考答案.docx
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1、精选学习资料 - - - - - - - - - 2005 年证券从业人员资格考试证券投资基金模拟试卷和参考答案(一)单项题 1、开放式基金是通过投资者向()申购和赎回实现流通的; A 、基金托管人 B、基金受托人 C 、基金治理公司 D 、证券交易市场 2 、基金届满即为基金终止,对基金资产进行清产核资后的( )按投资者出资比例安排; A、基金净资产 B、基金总资产 C 、基金投资额 D 、基金流淌资产额 F、开放式基金 3 、证券投资基金不包括(); A、封闭式基金 B、开放式基金 C 、创业投资基金 D 、债券基金 E、股票基金 4 、依据投资对象的不同,证券投资基金的划分类别不包括()
2、; A、股票基金 B、国债基金 C 、债券基金 D 、指数基金 5 、依据运作特点划分的证券投资基金不包括(); A 、对冲基金 B、套利基金 C 、指数基金 D、国际基金 6、依据运作特点划分的证券投资基金不包括(); A 、成长型基金 B、收入型基金 C 、期权基金 D 、平稳型基金 7 、第一家证券投资基金产生于(); A、美国 B、英国 C 、德国 D 、法国 8、( )是衡量一个基金经营好坏的主要指标,也是基金单位交易价格的运算依据; A、基金规模 B、基金收益率 C、基金资产净值 D、基金赎回率 9 、证券投资基金的发起人不行以是(); A、信托投资公司 B、证券公司 C 保险公司
3、 D 、基金治理公司 10 、每个基金发起人的实收资本不少于(); A 、2 亿元 B、 3 亿元 C 、4 亿元 D 、1 亿元 11 、基金治理公司的发起人可以是( ); A、保险公司 B、证券公司 C、商业银行 D 、金融询问公司 12 、拟设立的基金治理公司的最低实收资本为(); A 、1000 万元 B、1500 万元 C、 2000 万元 D 、3000 万元 13 、基金治理公司发起人的实收资本不少于(); A 、1 亿元 B、2 亿元 C 、3 亿元 D 、4 亿元 14 、基金会计帐册、报表和记录的储存年限在(); A 、10 年以上 B、 20 年以上 C、 15 年以上
4、D、 5 年以上 15 、基金治理公司治理结构中不包括(); A、董事会 B、监事会 C 、股东大会 D 、消费者 16 、基金治理公司的独立董事不少于( ); A 、2 人 B、3 人 C、 4 人 D、 5 人 17 、基金治理公司的独立董事的人数占董事会的比例不 得 低 于 ( ) ; A 、 1/4 B 、 1/3 C 、 1/2 D 、 1/5 18 、 我 国 封 闭 式 基 金 不 允 许 以 下 列 价 格 发 行( ); A、溢价发行 B、折价发行 C、平价发行 D 、面值发行 19 、依据我国的规定,封闭式基金的存续时间不得少于()年,最低募集数额不得少于()亿元: A 、
5、 10, 5 B 、 5, 10 C 、 5, 2 D 、 10,10 20 、我国封闭式基金的发行期限为(); A 、4 个月 B、2 个月 C、 3 个月 D 、1 个月 21 、我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的()方可成立: A 、 70% B 、 80% C 、90% D 、 60% 22 、开放式基金的销售机构不包括(); A 、商业银行 B、保险公司 C 、证券公司 D 、担保公司 23 、基金变更不包括(); A 、封闭式基金转为开放式基金 B、封闭式基金清算 C、封闭式基金扩募 D、封闭式基金续期 24 、依据证券投资基金治理暂行方法,一个基金持有一家上
6、市公司的股票,不得超过该基金资产净值的(); A、10% B 、20% C 、 30% D 、15% 25 、基金清算帐册以及有关文件由()来储存; A、基金托管人 B、基金发起人 C、基金治理人 D 、基金清算小组 26 、在我国,基金发起人不包括(); A、证券公司 B 、信托投资公司 C 、基金治理公司 D 、金融询问公司 27 、在我国,基金发起人的实收资本不少于(); A、 2 亿元人民币 B、 3 亿元人民币 C、 4 亿元人民币 D 、1 亿元人民币 28 、证券投资治理的指导性原就不包括(); A 、合规性原就 B、诚恳信用原就 C 、合理性原就 D、投资分散化原就 29 、证
7、券投资治理的的作业流程不包括(); A 、确定投资目标 B 、信息治理 C 、资产配置 D 、投资挑选 E 、风险治理 30 、货币市场上交易的金融产品不包括( ); A、短期国债 B、公司债券 C、大额可转让存单 D、回购协议 31 、资本市场上交易的金融产品不包括(); A 、股票 B 、债券 C 、基金证券 D 、商业票据 32 、金融期货市场交易的产品包括( ); A 、利率期货 B 、大豆期货 C 、绿豆期货 D 、远期合约 33 、证券投资的交易成本不包括( ) ; A 、固定成本 B 、变动成本 C 、人力成本 D 、买卖价差 34 、证券投资的交易成本包括( ) ; A 、 执
8、行成本 B 、信息成本 C 、科研成本 D 、人力成本 35 、证券投资的执行成本包括( ); A、机会成本 B、市场冲击成本 C 、持有库存的风险成本 D 、买卖价差 36 、估量公正市场价格的方法不包括(); A、交易前价格基准 B 交易后价格基准 C 、平均价格基准 D 、执行价格基准 37 、资产治理人的投资方式不包括(); A、长期与短期 B、动态与静态 C 、主动与被动 D 、系统化决策与非系统化决策 38 、投资组合收益率的运算方法不包括(); A 、算术平均法 B、时间加权法 C、净现金1 / 6 名师归纳总结 - - - - - - -第 1 页,共 6 页精选学习资料 -
9、- - - - - - - - 流加权法 D 、移动平均法 39 、风险的衡量指标不包括(); A、标准差 B、贝塔值 C、阿尔法值 D、打算系数 40 、投资绩效的风险调整方法不包括(); A、夏普比率 B、詹森指数 C 、博迪比率 D 、特雷诺比率 41 、常见的业绩评判基准不包括(); A、市场指数 B、一般风格指数 C 、标准化投资组合 D 、詹森指数 42 、投资组合超额收益的来源是(); A 、战略性资产配置 B、股票挑选才能 C 、资产混合效率 D 、资产类别收益 43 、投资组合的绩效归属模型不包括(); A、资产混合效率 B、资产风险治理 C 、资产类别效率 D 、资产配置效
10、率 44 、假设投资组合的收益率为 20% ,无风险收益率是8% ,投资组合的方差为 9% ,贝塔值为 12% ,那么,该投资组合的夏普比率等于(); A、 0.4 B 、1.00 C 、 0.6 D 、 0.2 45 、基金托管人的实收资本不少于(); A 、 60 亿元 B 、 70 亿元 C 、 80 亿元 D 、90 亿元 46 、基金帐册、会计报表和记录由()来保管: A、基金持有人 B、基金发起人 C 、基金治理人 D 、基金托管人 47 、开放式基金的申购费率不得超过申购金额的(); A 、 2% B 、 3% C 、4% D 、 5% 48 、开放式基金的赎回费率不得超过赎回金
11、额的(); A、 2% B 、 3% C 、 4% D 、5% 49 、 巨 额 赎 回 是 指 基 金 净 赎 回 申 请 超 过基金 总份额 的() ; A 、 10% B 、 9% C 、 8% D 、7% 50 、假定某基金的总资产为 35 亿元,总负债为 5 亿元,基金份额总数为 30 亿份,那么该基金单位净值为( ); A 、1 元 /份 B、1.167 元/份 C、1.33 亿 /份 D、 1.2 元 /份 51 、开放式基金的买入价不行以是( ); A、基金单位净值 B、基金单位净值减交易费 C 、基金单位净值减赎回费 D 、基金单位净值加交易费 52 、假设某基金某日持有的某
12、三种股票的数量分别为 100 万股、 500 万股和 1000 万股,每股的收盘价分别为 30 元、 20 元和 10 元,银行存款为 10000 万元,对托管人或治理人应对的酬劳为 5000 万元,应对税金为 5000 万元,基金单位为 20000 万,请运用一般的会计原就,运算基金单位净值为( ); A、 1.09 元 B、 1.53 元 C、 1.15 元 D 、1.35 元 53 、非金融机构法人买卖基金应缴纳税收,其税种包括(); A、营业税 B、印花税 C 、企业所得税 D、个人所得税 54 、以下哪种风险可以通过组合投资来分散(); A、利率风险 B、通货膨胀风险 C 、市场风险
13、 D 、违约风险 55 、我国证券投资基金是基于()而组织起来的代理投资行为; A 、托付原理 B 、代理原理 C 、契约原理 D 、公约原理 56 、公司型基金的持有人是基金公司的(); A、债权人 B、受益人 C 、托付人 D 、股东 57 、证券投资基金托管人是()权益的代表; A、基金监管人 B、基金持有人 C 、基金发起人 D 、基金治理人 58 、契约型基金是基于()而组织起来的代理投资行为; A、托付原就 B、代理原就 C 、契约原理 D 、公约原理 59 、契约型基金持有人实际上是(); A、经营者 B 、监管者 C 、受益者 D 、受托者 60 、 不 在 公 司 担 任 具
14、 体 管 理 职 务 的 董 事 , 因 履 行 职 责 到 达 公 司 现 场 的 时 间 每 年 应 当 不 少 于( ); A、 7 天 B、10 天 C、 7 个工作日 D 、10 个工作日 61 、依据中华人民共和国信托法,受托人以( )为限向受益人承担支付信托利益的义务; A、信托财产 B、其自有资产 C、信托合同商定的限度 D 、其注册资本 62 、消极型股票投资战略的理论基础是(); A 、市场有效性理论 B、市场无效性理论 B、套利定价理论 D、资本资产定价理论 63 、银行间债券市场上的交易产品不包括(); A 、国债 B、金融债券 C、国债回购 D、商业票据 64 、债券
15、收益与市场利率的关系是(); A、同方向 B、无关 C 、反方向 D 、无确定关系 65 、我国私募基金是按()组织起来的; A 、信托法 B、证券法 C、目前没有法律依据 D、公司法 66 、托付单个社保基金投资治理人进行治理的资产,不得超过年度社保基金托付资产总值的(); A、 10% B 、 15% C 、20% D 、 25% E 、 30% 67 、在我国,基金托管人可由( )来担任; A、保险公司 B、证券公司 C、信托投资公司 D 、商业银行 68 、基金设立的主要文件不包括( ); A、申请报告 B、发起人协议 C 、基金章程 D 、托管协议 E 招募说明书 69 、契约型基金
16、的最低存续期是(); A、 5 年 B、10 年 C、 8 年 D、 15 年 70 、采纳积极性投资战略的资产治理人在预测 市 场 将 上 涨 时 ( ) ; A 、 提 高 系 数 B 、 降 低 系 数 C 、 保 持 系 数 不 变 D 、 不 确 定2 / 6 名师归纳总结 - - - - - - -第 2 页,共 6 页精选学习资料 - - - - - - - - - 13、我国封闭式基金答应以以下价格发行(); A、溢价发行 B、折价发行 C 、平价发行 D、面值发行 14 、开放式基金的销售机构包括(); A、商业银行 B、保险公司 C、证券公司 D 、金融询问公司 15 、开
17、放式基金的发行方式包括(); A 、代理发行 B 、公募发行 C 、自行发行 D 、私募发行 16 、基金变更包括(); A、封闭式基金转为开放式基金 B 、封闭式基金清算 C、封闭式基金扩募 D 、封闭式基金续期 17 、在我国,基金发起人包括(); A 、证券公司 B、信托投资公司 C、基金治理公司 D 、金融询问公司 18 、证券投资治理的指导性原就包括(); A、合规性原就 B、诚恳信用原就 C、合理性原就 D、投资分散化原就 E 、风险于收益相匹配原就 19 、证券投资治理的的作业流程包括(); A、确定投资目标 B、信息治理 C 、资产配置 D 、投资挑选 E、风险治理 20 、货
18、币市场上交易的金融产品包括(); A、短期国债 B、公司债券 C、大额可转让存单 D、回购协议 21 、资本市场上交易的金融产品包括(); A、股票 B、公司债券 C、商业票据 D、资产担保证券 22 、金融期货市场交易的产品包括(); A、利率期货 B、股指期货 C、绿豆期货 D、远期合约 23 、证券投资的治理成本包括(); A、信息成本 B、科研成本 C 、人力成本 D 、交易成本 E、物化成本 24 、证券投资的交易成本包括(); A、执行成本 B、机会成本 C 、科研成本 D、人力成本 E、佣金和杂费 25 、证券投资的执行成本包括(); A、市场冲击成本 B、机会成本 C 、挑选市
19、场时机成本 D 、持有库存的风险成本 26 、估量公正市场价格的方法包括(); A、交易前价格基准 B 交易后价格基准 C、平均价格基准 D、执行价格基准 27 、资产治理人的投资方式包括(); A 、长期与短期 B、动态与静态 C、主动与被动 D 、系统化决策与非系统化决策 28 、企业法人终止的缘由包括(); A、依法被撤销 B、解散 C 、依法宣告破产 D 、企业现金流枯竭 29 、投资组合收益率的运算方法包括(); A 、算术平均3 / 6 名师归纳总结 - - - - - - -第 3 页,共 6 页精选学习资料 - - - - - - - - - 法 B、时间加权法 C 、净现金流
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