2022年陕西省上半年证券从业资格考试：证券服务机构考试试题 .pdf

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1、陕西省 2017 年上半年证券从业资格考试：证券服务机构考试试题一、单项选择题（共20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有1 个事最符合题意）1、投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施是（）。A多头套期保值B股票指数期货投机C空头套期保值D套利2、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率_。A高B低C一样D都不是3、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是_。A二元增长模型B零增长模型C不变增长模型D以上全部都是4、公司增加或减少注册资本，应由（）做出决议。A董事会B股东大会C监事会D全

2、体股东5、直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。A20 B30 C40 D50 6、股息的来源是公司的（） 。A税前利润B税后利润C所有利润D公积金转增收益名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 6 页 - - - - - - - - - 7、从_形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。A价值B产品C收入D实物8、金融期权与金融期货的不同点不包括_。A标

3、的物不同，且一般而言，金融期权的标的物多于金融期货的标的物B投资者权利与义务的对称性不同，金融期货交易的双方权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性C履约保证不同，金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金，而金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户D从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效9、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。A50 B100 C150 D200 10、能够反映证券市场容量的重要指标是（）。A证券市场价值B证券市场指数C证券化率（证券市值 /GDP）D股票市值占 GDP 的比

4、率11、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的_表示。A实际收益率B期望收益率C名义收益率D无风险收益率12、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值_零。A大于B小于C等于D不等于13、上市公司信息披露应遵循（）原则。A真实、准确、完整、权威B真实、准确、完整、及时名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 6 页 - - - - - - - - - C真实、准确、完整、有效D真实、准确、完整、审核14、以下不属于金融期货合约的基础工具的是（

5、）。A股价指数B债券C外汇D商业票据15、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（）。A债券交易期限B债券发行期限C利息偿还期限D债券到期期限16、证券的风险通常由收益率的_来衡量。A方差B几何平均值C协方差D算术平均值17、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制18、上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A监事会B董事会

6、C监事会秘书D董事会秘书19、高通胀下的 GDP 增长，将促使证券价格 _。A快速上涨B下跌C平稳波动D呈慢牛态势20、证券投资咨询、 信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3 年没有违法记录，注册资本不低于_亿元人民币。A1 B2 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 6 页 - - - - - - - - - C3 D5 二、多项选择题（共15 题，每题4 分，每题的备选项中，有2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项

7、。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）21、 证券交易所设理事会， 理事会是证券交易所的决策机构， 其主要职责包括 _。A审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告B执行会员大会的决议C审定对会员的接纳D制定、修改证券交易所的业务规则22、有价证券本身并没有价值， 但它代表一定的财产权利， 持有人可凭该证券取得一定量的 _。A商品B货币C利息收入D股息收入23、证券市场一体化的主要表现是_。A 异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大B个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资C交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不

8、穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合D全球资本市场之间的相关性显著增强24、关于利率风险，下列说法正确的有_。A长期国债的利率一般比短期国债的利率高，这是因为利率风险对长期债券的影响大于短期债券B股票收益率一般高于债券，这是因为股票面临的市场风险比债券大C利率风险对普通股的影响要大于对优先股的影响D浮动利率债券是对信用风险的补偿25、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列属于证券服务机构的是 _。A资信评级机构B会计师事务所C投资咨询机构D资产评估机构26、新证券法在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括 _。名师资料总结 - - -精

9、品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 6 页 - - - - - - - - - A根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案B对证券 (包括股票和公司债券 )的上市交易申请，行使审核权C上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权27、权证的要素有 _。A权证类别B存续时间C行权比例D行权日期28、证券发行市场的作用主要表现在_。A为资金需求者提供筹措

10、资金的渠道B为政府宏观部门调控经济提供了手段C为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化D形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化29、指数基金的优势主要有 _。A指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报B管理费较低，尤其交易费用较低C可以作为避险套利的工具D可以完全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持有股集中带来的流动性风险30、股息的分配可以采用 _。A现金的形式B股票的形式C现金以外的其他财产的形式D债券或应付票据等负债的形式31、关于利率变化引起证券价格变化，下列说法正确的有_。A利率与证券价格呈反方向变化B利率的提高会改变资

11、金流向，使得债券需求降低，从而导致债券价格降低C利率提高，公司融资成本提高，净盈利下降，派发股息减少，引起股票价格下降D利率提高，债券价格将先降低再升高到原来水平32、封闭式基金的交易价格 _。A并不必然反映基金净资产值B受市场供求关系影响C固定不变名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 6 页 - - - - - - - - - D会出现折价现象33、下列对非上市证券认识正确的是_。A普通开放式基金份额和凭证式国债属于非上市证券B非上市证券不允许在证券交易所内交

12、易C非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券D非上市证券可以在其他证券交易市场交易34、新公司法规定 _。A明确了关联交易的概念B明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管事人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益C利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任D上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权35、会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括_。A审定总经理提出的工作计划B审议和通过理事会、总经理的工作报告C制定和修改证券交易所章程D选举和罢免会员理事名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 6 页 - - - - - - - - -