2022年青海省上半年期货从业资格：期货合约与期货交易制度考试题 .pdf

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1、1 青海省 2016 年上半年期货从业资格：期货合约与期货交易制度考试题一、单项选择题（共25 题，每题2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。A5 B10 C20 D30 2、 期货从业人员执业行为准则（试行）自（）起施行。A2003 年 7 月 1 日B2003 年 7 月 10 日C2008 年 6 月 30 日D2008 年 4 月 30 日3、甲期货公司共有l0 家营业部，现有净资产5000 万元，资产调整值为100 万元，负债调整值为 2

2、00 万元， 有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000 万元， 该期货公司客户权益总额为10 亿元。 根据以上数据， 回答下列问题：甲期货公司的净资本是（）。A4100 万元B5000 万元C3900 万元D4000 万元4、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5 年、 4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定，形势良好， 该期货公司的资本迅速扩大，达到 1.5 亿元， 于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况， 回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007 年曾经由于严重违规期

3、货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。A予以批准B不予批准C给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D予以批准，但应当限制其结算业务范围5、2 月中旬，豆粕现货价格为2760 元/吨，我国某饲料厂计划在4 月份购进1000 吨豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。该厂 _5 月份豆粕期货合约。A买入 100 手B卖出 100 手C买入 200 手D卖出 200 手6、Euro-BOBL 债券期货属于_。A外汇期货名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 -

4、 - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 7 页 - - - - - - - - - 2 B股指期货C利率期货D商品期货7、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。A心理分析B技术分析C基本分析D价值分析8、假定年利率为8% ，年指数股息率为1.5%，6 月 30 日是 6 月指数期货合约的交割日。4月 15 日的现货指数为1450 点，则 4 月 15 日的指数期货理论价格是_。A1459.64 点B1460.64 点C1469.64 点D1470.64 点9、动用保障基金对期货投资者的保

5、证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A中国证监会B财政部C期货投资者保障基金管理机构D期货投资者10、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A服务周到B技能熟练C诚实信用D小心谨慎11、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。A期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机

6、构可以责令调整有关部门负责人员12、管理及撤销期货从业人员从业资格的（）A中国证监会B中国证券业协会C中国期货业协会D各期货公司13、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会（）A暂停从业人员资格6 个月至 12 个月B撤销期货从业人员资格并在2 年内拒绝受理其从业人员资格申请C撤销期货从业人员资格并在3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D公开通报批评14、某投资者以267 美分 / 蒲式耳的权利金买入执行价格为450 美分 / 蒲式耳的看涨期权，当名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - -

7、名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 7 页 - - - - - - - - - 3 标的物期货合约价格上涨为470 美分 / 蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为_。A6.375 美分 / 蒲式耳B20 美分 / 蒲式耳C0 美分 / 蒲式耳D6.875 美分 / 蒲式耳15、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。A理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B理事长不得兼任总经理C主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权16、我国期货交易所会员必须是（）。A自然人B事业单位C境内企业法人D境外企

8、业法人17、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向（）报告。A中国证监会B公司住所地中国证监会派出机构C财政部D地方财政局18、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。A期货保证金安全存管监控机构B国务院期货监督管理机构C期货公司D非期货公司结算会员19、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A10 B15 C30 D60 20、执行价格为14900 点的恒指看跌期权。当恒指为_时，可以获得最大赢利。A14800 点B14900 点C15000 点D15250 点21、美元较欧元贬值，

9、此时最佳策略为_。A卖出美元期货，同时卖出欧元期货B买入欧元期货，同时买入美元期货C卖出美元期货，同时买入欧元期货D买入美元期货，同时卖出欧元期货22、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例（） 。A不得低于85% 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 7 页 - - - - - - - - - 4 B不得高于85% C不得低于15% D不得高于15% 23、统一、严格的监管。A英国B新加坡C美国D日本24、下列选

10、项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。A有合格的经营场所和业务设施B有健全的风险管理和内部控制制度C公司实际控制人具有持续盈利能力D实缴资本全部为货币出资25、 （）对期货市场实行集中统一的监督管理。A中国期货业协会B中国证监会C中国证券业协会D国务院期货监督管理机构二、多项选择题（共25 题，每题2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、暂停期货从业人员从业资格6 个月至 12 个月的情形包括（） 。A期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查B期货从业人员获取不正当利益C期货从业人员向投资者隐瞒重要事项D期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息2、丁某在某期货公

11、司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000 元价格卖出白糖合约10 手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入” ，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金 3000 元。次日，该白糖合约价格下跌至600 元，交易员小王自作主张卖出5 手白糖合约，将透支的3000 元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。对于该期货公司的行为，中国证监会可以采取下列（）监管措施。A给予警告B没收违法所得，并处违法所得l 倍以上 5 倍以下的罚款C没有违法所得或者违法所得不满10 万元的，并处10 万元以上 50 万元以下的罚款

12、D情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证3、在下列国家中，_有玉米期货交易。A日本B阿根廷C法国D南非4、业务活动、财务状况等进行检查。A询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C查询期货公司及其营业部的期货保证金账户名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 7 页 - - - - - - - - - 5 D检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统5、孙某在期货公司里面连续担任董事长

13、、副总经理分别达5 年、 4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定，形势良好， 该期货公司的资本迅速扩大，达到 1.5 亿元， 于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况， 回答下列问题：假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。A在 30 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废B请求中国证监会公告声明作废C持登载声明向中国证监会重新申领D公告期满后向中国证监会重新申领6、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种_的期货合约，从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制

14、，以规避价格波动风险的一种交易方式。A品种相同或相关B数量相等或相当C方向相同D月份相同或相近7、期货从业人员应当具备（）。A投资经验B专业知识C职业道德D专业技能8、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3 个工作日内向（）报告。A协议双方住所地的中国证监会派出机构B期货交易所C中国期货业协会D期货保证金安全存管监控机构9、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7 个月的处分，期货

15、业协会做出该处分后，应当（）。A将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库B要求其所在机构在指定媒体上发出公告C按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示D向中国证监会报告10、期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另约定的除外。A高于客户指令价格卖出B高于客户指令价格买入C低于客户指令价格卖出D低于客户指令价格买入11、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。A代理客户从事期货交易B收取客户手续费名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - -

16、- - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 7 页 - - - - - - - - - 6 C为客户提供期货市场行情信息D利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益12、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。A未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚B申请日前3 个月符合期货公司风险监管指标标准C符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定D公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行13、反向市场牛市套利的市场特征有_。A现货价格高于期货价格B只要价差扩大，就可获利C获利潜力巨大，风险

17、有限D远期合约价格相对于近期合约涨幅较小14、会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C联名提议召开临时会员大会D按规定转让会员资格15、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000 元价格卖出白糖合约10 手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入” ，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金 3000 元。次日，该白糖合约价格下跌至600 元，交易员小王自作主张卖出5 手白糖合约，将透支的3000 元归还。当日，丁

18、某发现这一事件，即提出索赔。该案中小王的行为违反规定的是（） 。A小王违背丁某的委托为丁某买入白糖期货合约的行为B小王挪用其他客户保证金的行为C小王未经丁某同意擅自买卖期货的行为D小王发现账面资金不足的情况下未通知丁某追缴足额保证金16、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。A期货合同纠纷B期货侵权纠纷C期货违约纠纷D无效的期货交易合同纠纷17、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。A交易B结算C交割D价格18、期货交易所不得从事（）。A信托投资B股票投资C非自用不动产投资D间接参与期货交易19、期货合约的价格形成方式有_。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下

19、载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 7 页 - - - - - - - - - 7 A公开喊价方式B配对交易方式C连续竞价方式D计算机撮合成交方式20、 （）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A财政部B中国期货业协会C期货交易所D中国证监会21、双重顶形反转形态的成立条件是_。A有两个相同高度的高点B有两个相同高度的低点C向下突破颈线D向上突破颈线22、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A公司停业B变更业务范围C参股境外期货类经营机构D控股股东发生变化23、套期保值者大多

20、是_。A生产商B加工商和库存商C投机商D金融机构24、李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6 年以后， 李某打算进入期货行业发展，但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A董事长B经理层人员C总经理D监事会主席25、下列关于期货交易所的说法，正确的有（）。A期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准B期货交易所可以实行会员分级结算制度C实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成D期货交易所会员不能是个人名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 7 页，共 7 页 - - - - - - - - -