2022年陕西省下半年期货从业资格：利率期货及其价格影响因素考试题 2.pdf

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1、1陕西省 2015 年下半年期货从业资格：利率期货及其价格影响因素考试题一、单项选择题（共25 题，每题2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。A期货交易所B中国证监会C期货投资者保障基金D风险准备金2、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。A自然人B国有企业C投机客户D期货交易所会员3、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。A期货交易各方B中国期货业协会C中国证监会D所在期货经营机构4、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会（）A暂停从业人员资格6 个月至

2、 12 个月B撤销期货从业人员资格并在2 年内拒绝受理其从业人员资格申请C撤销期货从业人员资格并在3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D公开通报批评5、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。A配额B依法征税C许可证D审核6、某套利者以63200 元/ 吨的价格买入1 手(5 吨/ 手)10 月份铜期货合约，同时以 63000 元/吨的价格卖出12 月 1 手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为 63150 元/ 吨和 62850 元/ 吨。最终该笔投资的结果为_。A价差扩大了100 元/ 吨，赢利500 元B价差扩大了200 元/ 吨，赢利1000

3、元C价差缩小了100 元/ 吨，亏损500 元D价差缩小了200 元/ 吨，亏损1000 元7、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例（） 。A不得低于85%B不得高于85%C不得低于15%名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 7 页 - - - - - - - - - 2D不得高于15%8、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。A应当按照公司标准计算保证金B可以只在报表附注中说明C应当按照分类和流动性进行风险调整

4、D应当相应调减净资本9、4 月初黄金现货价格为200 元/ 克，某矿产企业预计未来3 个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205 元/ 克的价格在6 月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192 元/ 克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为_元/ 克( 不计手续费等费用 ) 。A203B193C197D19610、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000 元价格卖出白糖合约10 手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入” ，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营

5、业部其他客户保证金 3000 元。次日，该白糖合约价格下跌至600 元，交易员小王自作主张卖出5 手白糖合约，将透支的3000 元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。丁某的损失应当由（）承担。A丁某B小王C期货公司D期货公司和丁某11、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向（）报告。A中国证监会B公司住所地中国证监会派出机构C财政部D地方财政局12、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。A交易完成15 日B交易完成30 日C收到结算报告的当天D期货经纪合同约定的时间13、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得

6、（）可能会被期货公司录用。A张某专科毕业，从事期货业务10 余年B王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业C黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5 年之久D李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格14、 期货从业人员执业行为准则（试行）自（）起施行。A2003 年 7 月 1日B2003 年 7 月 10 日C2008 年 6 月 30 日名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 7 页 - - - - - - - - - 3D2008 年 4

7、 月 30 日15、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（） 。A15%B20%C30%D50%16、管理和使用的具体办法由（）制定。A国务院期货监督管理机构B国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C国务院期货监督管理机构会同中国人民银行D国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会17、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是_。A会员均具有与期货交易所进行结算的资格B会员由期货公司会员组成C期货交易所对会员结算D会员对其受托的客户结算18、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第49 条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由

8、此产生的民事责任。A无权代理B职务代理C越权代理D表见代理19、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是_。A共同基金B对冲基金C商品投资基金D套利基金20、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。A不承担责任B承担次要赔偿责任C承担主要赔偿责任，最高不超过80%D全部承担赔偿责任21、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。A5B10C20D3022、以下关于期货的结算说法，错误的是_。A

9、期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后， 平仓之前， 客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果B客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 7 页 - - - - - - - - - 4亏累加得出C期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于赢利状态时，只要其

10、保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现; 当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓D客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差23、 期货从业人员执业行为准则自（）施行。A2003 年 7 月 1日B2003 年 7 月 10 日C2003 年 6 月 30 日D2003 年 7 月 31 日24、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。A2B7C10D1525、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期

11、货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。 根据上述资料，请回答以下问题。有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是_。A期货公司会员B期货业协会C期货交易所D证监会二、多项选择题（共25 题，每题2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、下列关于期权合约最后交易日的说法，正确的是_。A在期货期权交易中，最后交易日的规定分两种情况B标准期权合约的最后交易日规定为：期货合约第一通知日( 交割月前一交易日 ) 前数两个工作日之前的最后一个星期五C系列期权合约的最后交易日规定为：期权月份前一个月最后一个交易日前数两个工作日之前的最后一个星期五D从期货期权合约的最后交

12、易日规定中可以看出，其最后交易日实际上比合约名义上的月份提前了一个月2、洁身自好的有（） 。A期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密B期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报C期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉D期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构报告3、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A信贷资金B财政资金名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4

13、 页，共 7 页 - - - - - - - - - 5C自有资金D银行资金4、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5 年、4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。 2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到 1.5 亿元， 于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况， 回答下列问题：如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。A甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3 年B乙取得博士学位，曾经在银行工作5 年，准备参见期货从业人员资格考试C丙大专毕业，曾经在

14、某公司担任10 年的会计D丁本科毕业，此前从事了6 年的律师工作，现已具有期货从业人员资格5、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。A编造并传播有关期货交易的虚假信息B欺诈客户C内幕交易D操纵期货交易价格6、下列关于期货交易所的说法，正确的有（）。A期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准B期货交易所可以实行会员分级结算制度C实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成D期货交易所会员不能是个人7、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，

15、回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7 个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当（）。A将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库B要求其所在机构在指定媒体上发出公告C按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示D向中国证监会报告8、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括（）。A保证金制度B风险准备金制度C涨跌停板制度D当日无负债结算制度9、会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C联名提议召开临时会员大会D按规定转让会员资格10、根据刑法及其修正案的规定，下列情形中，

16、刑期在5 年以上的有（） 。A期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的B期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的C利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 7 页 - - - - - - - - - 6D期货公司工作人员利用工作上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的11、美国期货投资基金的联邦监管机构包括_。A证券交易委员会B全国证券商协会C全国期货业协会

17、D商品期货交易委员会12、期货交易所应当及时公布上市品种合约的_。A成交量B成交价C持仓量D最高价与最低价、开盘价与收盘价13、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A免职理由B首席风险官履行职责情况C替代人选名单D发现重大风险事件的情况14、暂停期货从业人员从业资格6 个月至 12 个月的情形包括（） 。A期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查B期货从业人员获取不正当利益C期货从业人员向投资者隐瞒重要事项D期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息15、按执行时间划分，期权可以分为_。A看涨期权B看跌期权C

18、欧式期权D美式期权16、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A公司停业B变更业务范围C参股境外期货类经营机构D控股股东发生变化17、期货从业人员应当遵守的职业行为规范包括（）。A诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉B以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益C向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证D当自身利益或者相关利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则18、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。A设立目的和职责B名称、住

19、所和营业场所C注册资本及其构成名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 7 页 - - - - - - - - - 7D对会员的纪律处分19、业务活动、财务状况等进行检查。A询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C查询期货公司及其营业部的期货保证金账户D检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统20、 （）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A财政部B中国期货业协会C期货交易所D中国证监会2

20、1、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7 个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取以下（）救济措施。A向协会申诉B对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映C对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼D可以向仲裁机构提起仲裁22、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。A周报表B月报表C季度报表D年报表23、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5 年、4 年之久，

21、张某已经获得了期货从业人员资格。 2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到 1.5 亿元， 于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况， 回答下列问题：假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。A在 30 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废B请求中国证监会公告声明作废C持登载声明向中国证监会重新申领D公告期满后向中国证监会重新申领24、会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B参加会员大会C使用期货交易所提供的交易设施D按规定转让会员资格25、一个完整的期货交易流程应包括_A开户与下单B竞价C结算D交割名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 7 页，共 7 页 - - - - - - - - -