2022年风险控制岗位职责.docx

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1、精选学习资料 - - - - - - - - - 风控岗位职责 一、制度建设1、 依据公司投资掌握指引要求,结合公司治理实际,建立并完善投资风险掌握体系、治理 流程,制定统一的风险治理政策和制度；2、 依据详细工作的内容,制定相应的投资操作流程,完善风险辨识、掌握操作风险；二、风险监控1、 资产治理业务风险监控 2、 交易监控,对各项风险指标监控,确保其在合理范畴内 3、 业务操作流程监控： 投资决策流程、交易流程4、 自营业务风险监控 5、 交易授权审核 6、 文件审核、存档及合规检查 7、 审核相关协议 8、 对相关文件进行存档,备份；9、 协作市场风险经理做好集团层面市场风险的日常管控,

2、制度,做好公司报表的监控、审核、统计、治理工作；参加制定市场风险治理相关政策10、做好公司风险日报告的数据收集、统计治理、编制和分析；11、做好基础数据工作；12、拟写相关风险分析报告等；三、建立完善档案库1、 法律法规档案库 2、 相关法律、法规； 公司法、证券法、股票、期货、股权、债券的相关法规3、 交易所规章解读：品种规章、留意事项主要职责：1、 建立与完善公司投资风险治理体系及风险治理制度,制定风险掌握流程；2、 参加项目投资交易方案的制定及实施；3、 负责公司全部投资草案、框架协议等法律文书的审核；4、 对进入投资决策委员项目进行风险评估并出具评审报告；5、 组织投资项目立项及投资决

3、策委员会会议的召开；6、 对已投项目法律风险把控及投后监管；7、 公司的交易风险监控；8、 按客户指令的交易下单；9、 公司的客服询问工作；10、客户的回访工作11、参加各类业务流程、新产品服务、新业务的设计和优化,并负责识别、分析、评估公司各类业务风险点,供应风险解决和掌握方案；12、参加公司各类投融资及服务项目、金融不良资产包的尽职调查风险审查,供应专业化的风险评估看法；名师归纳总结 13、开展对公司各项业务风险的跟踪和监控,对各项业务的风险进行识别和预警,并帮助业第 1 页,共 5 页- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - 务部门落实风险防控措施；14

4、、负责项目风险评审,依据项目审批政策,负责权限内的项目审核,出具评审看法,提出建议,确保对项目的综合风险预防；15、对租赁业务风险的统计分析、或有资产统计分析、 租后治理等工作提出专业看法和建议,确保风险的有效预防和准时监控等16、5 年以上银行对公业务信贷治理或融资租赁项目审查或相关工作体会；17、熟识业务操作要求、流程及相关租赁政策,把握经济、金融、会计财务、法律等相关知 识；18、具备综合业务审查专业才能 19、具有较好的沟通、和谐才能及团队治理才能 20、完成公司业务部门的合规治理工作21、建立完善高效的合规治理体系和流程,起草相关制度, 检视业务流程中的内控缺陷,做好风险防范；22、

5、负责重点业务部门的内审与监督；23、提交常规及按需的合规治理报告 24、公司各级治理人员及职工定期进行内控与合规治理培训 25、负责公司风险治理工作,参加确定业务流程的设计、风险掌握权限及设定风控阈值等；26、负责公司自营、固定收益、资产治理、融资融券、投行等业务的审核及风险监测,对业 务部门进行定期或不定期的检查并出具报告；27、负责公司自营、固定收益、资产治理、融资融券、投行等业务等的风险评估,并提交风 险评估报告,揭示业务条线的风险,准时提出相关化解建议和措施；28、监督、检查相关部门风险治理及改进情形；29、对投资组合的事前、事中、事后的全方位风险治理,包括市场风险、流淌性风险、信用

6、风险、投资合规等；30、对公司主要业务的操作风险、声誉风险进行治理和讨论；31、帮助绩效分析和数据报表的量化测算；32、对各种投资组合特别是固定收益产品供应事前事后的风险分析报告和建议；33、对投资组合进行绩效评估和归因分析；34、量化风险分析建模；35、对新产品、新业务进行投资风险和收益分析；36、针对以上内容与公司治理层、合规与风险治理委员会、基金投资经理进行沟通；任职要求1、 金融、法律或审计等相关专业本科以上学历；2、 从事金融行业 3 年以上,有从事银行信审、风险治理岗位等体会者优先；3、 能娴熟完成审查报告,能单独或协作撰写各类风掌握度；4、 熟识金融行业的风控流程,有独到的风控意

7、识,能猜测及制定风控措施；5、 具有较强的风险意识、团队合作和沟通和谐才能；名师归纳总结 - - - - - - -第 2 页,共 5 页精选学习资料 - - - - - - - - - 6、 具有较强的数理统计、综合分析、沟通和谐及表达才能；7、 性格开朗、有较强的敬业精神和职业责任意识；8、 通过 CPA、CFA或者 FRM 者优先；9、 本科或以上学历,知名高校法律、经济等相关专业,英语到达雅思 7 分以上或相应水 平；10、三年以上风险或私募股权投资行业风险相关工作体会,熟识风险掌握指标及工具；11、有较强的风险意识、风险识别才能和治理才能；12、较强的责任心,做事严谨、细致,应变才能

8、强；13、良好的沟通、处理关系才能,身体健康 14、英语四级以上 15、有肯定的分析、写作才能,娴熟使用 office 等办公软件 16、英语口语良好、具备境外学习经受、有期货从业资格证者优先 17、具备两年以上的券商或其他金融机构风险治理相关工作体会；18、具备良好的金融产品学问和量化分析才能 19、具有良好的口头和书面表达才能 20、高校本科以上金融、数理专业学历 21、财经类相关专业、全日制本科及以上学历,211、985 院校优先；22、银行、证券、保险、基金等相关金融行业 5 年以上工作经受；23、具有良好的经济、金融、法律相关学问,熟识国家经济、金融、产业和法律政策以及金 融相关业务

9、规章治理制度,把握工商企业财务会计分析技能,明白现代金融风险治理知 识,并能够娴熟运用上述学问；24、具有良好的组织和谐和沟通才能；25、具备 3 年以上金融风险治理及项目审查治理工作经受,或者 3 年以上金融信贷治理、项目治理工作经受者优先；26、熟识证券公司相关业务,有证券公司稽核相关岗位任职经受 2 年以上优先；27、本科及以上学历,金融、审计及其治理类学科优先；28、对券商业务有肯定明白,有证券、基金、信托业务部门及分支机构工作体会优先；29、带领项目助理对借款企业进行尽职调查；30、撰写尽职调查报告并上会陈述；31、对放款企业进行融后跟踪检查并撰写报告；32、督促借款企业按期仍款付息

10、直至中结；33、与合作担保公司机构协作、沟通并完成借款项目的操作；34、讨论生或以上学历, 金融、数学、统计等相关专业, 有风险量化工作体会的可适当放宽；35、熟识证券公司的风险治理体系,娴熟把握VAR 模型及风险量化工具运算技能,熟识国家及监管部门证券金融政策、法律、法规和监管要求；36、熟识证券公司自营、固定收益、资产治理、判、审查、测算与掌握的方法和流程；融资融券、 投行等各类业务和产品的风险评37、具有证券从业资格,有 1 年以上证券公司风险治理体会者优先；38、具有较强的团队协同才能和责任心,具备较强的创新和学历才能,老实守信,勤奋尽责,品德端正,无违纪违规等不良记录；39、具有 5

11、 年以上金融企业、大型企业集团方案财务、资金治理方面工作体会；40、具有 CFA二级以上, FRM 资格优先；41、拥有会计师、经济师等相关执业资格者优先；5 年以上金融行业及风控相关工作体会；有对金融行业政策及趋势进行分析讨论的体会；具有较全面的财会专业学问,熟知财经名师归纳总结 - - - - - - -第 3 页,共 5 页精选学习资料 - - - - - - - - - 法律法规和制度；42、具有 3 年以上证券基金行业的工作体会,风险治理或监控岗位,风险、法务合规、 审计、询问、运营等企业和部门优先；43、明白风险治理的理念和方式方法；对股票、债券、衍生品、信托、理财等常见金融投资大

12、类,有多项比较明白； 有数据分析才能和风险治理学问,文笔好；必需娴熟使用 excel；沟通沟通才能强；FRM 优先；工作细致、 耐心,44、熟识风险治理、金融数量分析理论和工具,有组合或风险治理建模体会者优先；45、熟识固定收益产品的绩效与风险评估方法；有 46、有 CFA、FRM 资格者优先；47、期货经理岗位职责SAS、Matlab 、VBA等编程体会者优先1、 参加制定和完善集团期货业务运营体系、治理制度、操作标准和风掌握度；2、 参加制定期货业务运营指标和业绩目标；3、 负责期货结算统筹、资金方案支配、账户资金的风险监控和调拨,及交易报表的分析监 控；4、 亲密关注、随时跟踪国际、国内

13、主要涉及大豆、豆粕、豆油等期货价格的趋势、波 动等；负责公司的相关期货品种、宏观经济、行业和市场的讨论工作,并负责相关数据 的建立、整理和分析；制定交易策略和方案,提交分析报告和操作建议；5、 负责国际贸易的期货点价、升贴水的确定等；提出期货点价方案和套保方案,并报公司名师归纳总结 - - - - - - -第 4 页,共 5 页精选学习资料 - - - - - - - - - 治理层批准进行操作；6、 依据上级下达的交易策略,制定详细的交易指令,传到达交易员并监督成交情形；7、 和现货部协作,完成集团公司的业务目标；8、 培育期货部下属人员,领导期货团队达成业绩目标9、 具有现货企业期货业务操作5 年以上体会国内外大型粮油企业优先考虑10、老实守信,性格稳重,具有良好的个人素养和职业道德 11、抗压才能强,精力旺盛,能够适应夜班工作；名师归纳总结 - - - - - - -第 5 页,共 5 页