合规审计经理岗位职责任职要求.docx

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1、本文格式为Word版，下载可任意编辑合规审计经理岗位职责任职要求 合规审计经理岗位职责 审计合规经理 以风险评估为基础,帮助建立全面有效的内控架构和制度,确保集团风险管理体系的有效性和完整性。 帮助业务保障和合规经理,向管理层和审计委员会(有时董事会和股东)提交合规方案和业务保障方案。 管理、指导及支持集团合规活动和任务,合规方案和业务保障方案的实施,主要有以下三个领域:1)制度建设和流程管理;2)事故或可疑/潜在事故调查;3)专项审计。实施包括制订可操作的工作方案、调配资源、总结阅历、学习点。统筹和组织年度合规日,推广乐观主动的合规文化。 参加并帮助管理层完成风险评估,并协调对应方案的争论和

2、追踪跟进进程。担当风险矩阵的保管人和更新人的职责。 制定各层面的内控流程,并负责传达和培训。 维护保管集团各项规章制度和财务权限手册,包括督促制度制定部门定期回顾、更新、修订、培训、沟通解释、执行检查。 负责指导、监督反贿赂(ABC)政策在集团的实施。 对集团的合规及内控事故有全面的了解。负责全部事故的调查、跟踪和关闭,并向管理层和审计委员会汇报。负责后续改进行动的完成。 与股东和/或第三方专家协调,支持股东审计和专项审计。 在不妥协质量与合规的状况下,查找机会点简化流程,提高效率。 在不涉及机密和敏感的商业信息的状况下,参加兄弟公司之间和与股东之间的合规,学习、运用好的阅历。 管理合规和审计

3、团队,供应辅导,提高团队整体的技能 以风险评估为基础,帮助建立全面有效的内控架构和制度,确保集团风险管理体系的有效性和完整性。 帮助业务保障和合规经理,向管理层和审计委员会(有时董事会和股东)提交合规方案和业务保障方案。 管理、指导及支持集团合规活动和任务,合规方案和业务保障方案的实施,主要有以下三个领域:1)制度建设和流程管理;2)事故或可疑/潜在事故调查;3)专项审计。实施包括制订可操作的工作方案、调配资源、总结阅历、学习点。统筹和组织年度合规日,推广乐观主动的合规文化。 参加并帮助管理层完成风险评估,并协调对应方案的争论和追踪跟进进程。担当风险矩阵的保管人和更新人的职责。 制定各层面的内控流程,并负责传达和培训。 维护保管集团各项规章制度和财务权限手册,包括督促制度制定部门定期回顾、更新、修订、培训、沟通解释、执行检查。 负责指导、监督反贿赂(ABC)政策在集团的实施。 对集团的合规及内控事故有全面的了解。负责全部事故的调查、跟踪和关闭,并向管理层和审计委员会汇报。负责后续改进行动的完成。 与股东和/或第三方专家协调,支持股东审计和专项审计。 在不妥协质量与合规的状况下,查找机会点简化流程,提高效率。 在不涉及机密和敏感的商业信息的状况下,参加兄弟公司之间和与股东之间的合规,学习、运用好的阅历。 管理合规和审计团队,供应辅导,提高团队整体的技能第 2 页 共 2 页