2022年风险机遇应对措施管理工作流程 .pdf

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1、风险和机遇的应对措施管理工作流程过程流程内容描述采用表单质检部办公室采购部业务部总经理风险识别时机：质量管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。风险管理记录质量风险：直接产品质量风险、间接产品质量风险。环境风险： 又主要有自然、 人文、政治、经济以及其他。经营风险： 主要有原材料、 员工、设备、 供销链、 技术、管理、产品、法律、专利及产权。市场风险：包括市场容量、竞争力、价格风险、促销风险。财务风险有融资/ 筹资风险、资金偿还风险、资金使用、资金回收、效益分配。风险管理记录1. 质量风险1.1 直接质量风险：产品质量问题，导致退货、换货、修

2、理等风险。1.2 间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的其它财产权或人身权，应负民事赔偿责任。2. 环境风险2.1 产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品生产，考虑库存。2.2 人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。2.3 政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件。2.4 经济环境：利率的变动、汇率的变动、同伙膨胀或通货紧缩等。3. 经营风险3.1 原材料供应：主要包括了原材料的价格、质量和送货时间的变化、 采购过程的欺诈行为， 采购人员的疏忽，风险管理记录风险识别环境风

3、险风险分析经营风险市场风险财务风险质量风险名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 7 页 - - - - - - - - - 过程流程内容描述采用表单质检部办公室采购部业务部总经理导致原材料数量以及质量上的不达标等。3.2 员工风险：采购人员、服务人员，技术人员和其他生产管理人员，由于他们的疏忽导致的风险，以及各岗位主要人员的离职等风险。3.3 设备：生产设备出现意外的故障，甚至损坏等。3.4 供销链风险：主要包括供应商及顾客违约，以及供应或销售渠道不畅通等风险。

4、3.5 法律纠纷：消费者投诉等潜在的法律纠纷。4. 市场风险4.1 市场容量：对市场容量的调查所采用的方法不合适，没有准确的弄清市场对象对产品的用量，使得产品的产量大于实际需求，而增加公司的投资风险。4.2 市场竞争力：对竞争对手的错误分析可能导致对我们的产品市场的竞争力高估或低估，引发期望值风险。4.3 价格风险：产品的价格风险受产品的成本、质量和声誉、顾客消费等的影响。促销风险：促销风险包括促销活动的成本的控制、效果预测失误以及对品质的怀疑等。5. 财务风险5.1融资 / 筹资过程中的风险：比如风险筹资的费用很高，而且受到政策限制较多，加大了筹资的不确定性。5.2 资金偿还过程中的风险：主

5、要受到利率的影响，有极大的不稳定性，增加偿还风险。5.3 资金使用过程中的风险：主要表现为短期资金风险和长期资金投资风险。5.4 资金回收过程中的风险：应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率。5.5 收益分配过程中的风险：主要表现在确认风险和对投资者进行收益分配不当而产生的风险。对风险等级评价后，找出重要风险项目，确定应对的风险和机遇。风险总估名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 7 页 - - - - - - - - - 过程流程内容描述采用表单质检部办公室采

6、购部业务部总经理风险应对措施包括风险规避、风险降低、风险接受等。并制定可行实施方案。风险管理记录对风险措施有效性进行评价，直到目标达成。6.2 质量目标及其实施的策划(M2) 企业在相关职能、层次、过程上建立质量目标。总体质量目标：1）放行产品退货率0.5%。三年内每年降低0.1%。2）顾客满意度85 分。三年内每年提高1 分。3）交付及时率98% 。三年内每年提高0.1%。表质量目标（公司级质量目标过程绩效指标）序号标 准条款过程质量目标 / 过程绩效指标结果评价方式评价依据监 测 责任人报告频率1 4.1 信 息 及 时 更 新 率100% （更新信息数/ 总信息数） 100% 企业宗旨、

7、企业战略更新总经理每年2 4.2 改进机会实施有效率100% （改进机会实施有效数 / 总改进机会实施数） 100% 改进机会实施措施总经理每年3 4.2.2 过 程 改 进 有 效 率100% （过程改进实施有效数 / 总过程改进实施数） 100% 过程改进实施措施总经理每年4 5.1.1 外部审核一次通过率100% （外部审核一次通过数/ 外部审核总数） 100% 第二方审核，第三方审核总经理每年制定风险应对措施风险措施评名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共

8、 7 页 - - - - - - - - - 6 6.1 M1 风险和机遇的应对措施风险和机遇有效识别率 100% （风险和机遇有效识别数 / 风险和机遇总数） 100% 风险和机遇应管理记录总经理每年7 6.1 M1 风险和机遇的应对措施风险和机遇应对措施有效率 100% （风险和机遇应对措施有效数 / 风险和机遇应对措施总数）100% 风险和机遇应管理记录总经理每年8 7.1.2 S1 基础设施设备完好率 85% （设备完好数/ 设备完好总数） 100% 设备检修记录生产部每月9 7.1.3 S2 过程环境6S 活动检查实施率95% （ 6S 活动已检查数/6S 活 动 应 检 查 总数）

9、 100% 6S 活动检查记录生产部每月10 7.1.4 S3 监视和测量设备在用测量设备受检合格率 100% （在用测量设备受检合格数 / 在用测量设备总数） 100% 校准合格证质检部每月11 7.1.5 S4 知识知识有效率 95% ( 知识使用有效数/ 知识总数） 100% 对使用知识的评价办公室每季12 7.2 S5 能力培训合格率100% ( 培训合格数 / 培训总数） 100% 培训考核记录办公室每月13 7.2 S5 能力培 训 计 划 执 行 率100% ( 培训执行数 / 计划培训总数） 100% 培训计划，培训记录办公室每月14 7.3 S6 意识质量意识宣传普及率100

10、% ( 质量意识宣传有效数 / 质量意识宣传总数） 100% 对员工质量意识考核办公室每月15 7.4 S7 沟通质量信息传递及时率100% ( 质量信息传递及时数 / 质量信息传递总数） 100% 质量信息传递记录质检部每月16 7.5 S8 形成文件的信息文件有效率100% ；( 文件传递有效数/ 文件总数） 100% 文件发放记录办公室每月17 7.5 S8 形成文件的信息记 录 填 写 符 合 率100% 。( 质量记录检查有效数 / 质量记录检查总数） 100% 填写好的质量记录办公室每月18 8.2 C1 市场需求的确定和顾客沟通合 同 评 审 完 成 率100% ( 合同评审完成

11、数/ 合同总数） 100% 合同评审记录业务部每月名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 7 页 - - - - - - - - - 19 8.2 C1 市场需求的确定和顾客沟通顾客特殊要求及时识别率 100% ( 顾客特殊要求及时识别数 / 顾客特殊要求总数） 100% 顾客特殊要求识别记录业务部每月20 8.3 S9 运行策划过程策划输出实施有效性100% ( 策划输出实施有效数/ 策划输出总数） 100% 策划输出文件实施检查技术部每季21 8.4 S10

12、外部供应的产品和服务的控制原材料采购及时率95% ( 原材料采购及时到货娄 / 原材料采购总数） 100% 原材料采购单采购部每月22 8.4 S10 外部供应的产品和服务的控制原材料批次合格率99% ( 原材料合格娄 / 原材料采购总数） 100% 进货检验单采购部每月23 8.5 C2产品和服务的开发开发计划节点按时完成率 95% （开发计划节点实际完成数 / 开发计划节点 计 划 完 成 数 ） 100% 开发计划与实施记录技术部每月24 8.5 C2产品和服务的开发开 发 输 出 正 确 率 99% （开发输出正确数/开 发 输 出 总 数 ） 100% 开发输出记录技术部每月25 8

13、.6.1 C3产品生产和服务提供的控制生 产 计 划 完 成 率 99% （生产计划完成数/生 产 计 划 总 数 ） 100% 生产计划生产部每月26 8.6.1 C3产品生产和服务提供的控制产品不良率 0.3% （产品不良数/ 生产总数） 100% 不合格品统计记录生产部每月27 8.6.1 C3产品生产和服务提供的控制报废率 0.03% （产品报废数/ 生产总数） 100% 报废品统计记录生产部每月28 8.6.1 C3产品生产和服务提供的控制成 品 批 次 合 格 率 80% （成品检验总格批数/ 成品总批数） 100% 成品检验记录生产部每月29 8.6.2 S11 标识和可追溯性产

14、 品 状 态 标 识 率 98% （产品状态已标识数/ 产品状态检查总数）100% 产品状态检查生产部每月30 8.6.3 S12 顾客或外部供方的财产顾 客 财 产 完 好 率100% （顾客财产完好数/顾 客 财 产 总 数 ） 100% 顾客财产完好检查记录业务部每月名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 7 页 - - - - - - - - - 31 8.6.4 C4产品防护产 品 防 护 完 好 率 97% （产品防护完好数/产品防护检查总数）100%

15、 产品防护检查记录生产部每月32 8.6.5 C5交付后的活动交付及时率 98% （产品交付及时数/产 品 交 付 总 数 ） 100% 产品交付记录业务部每月33 8.7 S13 产品和服务的放行放行产品退货率0.5% （放行产品退货数/放 行 产 品 总 数 ） 100% 产品退货记录质检部每季34 8.8 S14 不合格产品和服务返工产品一次交检合格率 100 （返工产品一次交检合格数 / 返工产品一次交检总数） 100% 返工记录质检部每月35 8.8 S14 不合格产品和服务不合格品处理按时完成率 100（不合格品处理按时完成数 / 不合格品发生总数） 100% 不合格品处理记录质检

16、部每月36 9.1.1 总则数 据 分 析 及 时 率 95% （数据分析及时数/数 据 分 析 总 数 ） 100% 数据分析记录总经理每年37 9.1.2 M3顾客满意 顾 客 满 意 度 85分根据顾客满意度调查结果和过程业绩的结果综合计算。顾客满意度调查结果业务部每年38 9.1.2 M3顾客满意顾客投诉及时回复率100% （顾客投诉及时回复数/ 顾客投诉总数） 100% 顾客投诉记录业务部每月39 9.1.3 M4数据分析与评价数据分析及时完成率100（数据分析及时完成数/ 数据分析总数） 100% 数据分析记录质检部每月40 9.2 M5内部审核不符合项有效关闭率100% （不符合

17、项有效关闭数/ 不符合项总数） 100% 不符合和纠正措施报告总经理每年41 9.3 M6管理评审管理评审改进措施完成率 100% （管理评审改进措施完成数 / 管理评审改进措施总数） 100% 不符合和纠正措施报告总经理每年名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 7 页 - - - - - - - - - 42 10.1 M7不符合与纠正措施优先减少计划实施有效性 85（优先减少计划实施有效数优先减少计划实施总数） 100% 优先减少计划实施记录总经理每季43

18、10.1 M7不符合与纠正措施重复质量问题1 次/ 月重复质量问题发生数质量问题报告总经理每季44 10.1 M7不符合与纠正措施不符合和纠正措施关闭率 100% （不符合和纠正措施关闭数 / 不符合和纠正措施总数） 100% 不符合和纠正措施报告总经理每季45 10.2 M8改进持续改进项目实施有效率 90（持续改进项目实施有效数 / 持续改进项目实施总数） 100% 持续改进项目报告总经理每季注：为公司总目标。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 7 页，共 7 页 - - - - - - - - -