2022年重庆省基金从业资格私募股权投资基金结构考试题 .pdf

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1、1 重庆省基金从业资格 : 私募股权投资基金结构考试题本卷共分为1 大题 50 小题，作答时间为180 分钟，总分100 分,60 分及格。一、单项选择题（共50 题，每题2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意) 1.企业补充流动资金的重要手段是_。A发行股票B发行短期债券C发行长期债券D购买政府债券2.下列不属于基金市场服务机构的是_. A基金销售机构B基金注册登记机构C律师事务所和会计师事务所D中国证券业协会3。基金宣传推介材料可以_。A违规承诺收益或者承担损失B夸大或者片面宣传基金C登载基金的过往业绩D登载单位或者个人的推荐性文字4。根据证券投资基金信息披露管理办法，基金管理人应当在

2、_，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。A基金募集申请经中国证监会核准当日B基金募集申请经中国证监会核准次日C基金合同生效的当日D基金合同生效的次日5. 基金管理公司的股东均应具备的条件有_。A具有良好的社会信誉,最近 3 年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B注册资本、净资产应当不低于3 亿元人民币C持续经营3 个以上完整的会计年度，公司治理健全,内部监控制度完善D最近 3 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚6。 政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于_。A股票B债券C开放式基金D封闭式基金7。 基金销售

3、人员从事基金销售活动，不得_。A同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B承诺利用基金资产进行利益输送C直接代理客户进行基金认购D与投资者以口头约定亏损分担8。 下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是_. 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 7 页 - - - - - - - - - 2 A实行自律管理B不以盈利为目的C是基金市场的监管机构D对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责二、多项选择题（共36 题，每题2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）

4、9. 基金产品的风险等级一般不包括_。A高风险等级B中风险等级C低风险等级D无风险等级10. 基金销售机构从事基金销售活动，不得_。A采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平C募集期间对认购费用打折D通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准11. 下列关于基金管理人的说法,不正确的是 _。A基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额,进行基金资产的投资管理D基金管理人应根据投资指令

5、，办理基金名下的资金往来12. 国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制,其中 ,注册制实行 _。A公开管理原则B实质管理原则C成本控制原则D质量控制原则13. 公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的_。A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值14。 对基金营销反应弱的客户更加重视_。A基金产品的未来收益B新产品、新服务C销售机构的营销和服务D基金产品的外在表现形式15。 基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映,至少包括 _. A无风险等级B低风险等级C中风险等级D高风险等级16。 对已经设立的基金开展再营销的行为是指_。A人员推销名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 -

6、- - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 7 页 - - - - - - - - - 3 B持续营销C营业推广D公共关系17。 下列 _属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。A对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3 个月B对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12 个月C对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3 个月D对基金 (货币市场基金除外） 、基金管理人评级的评级期间少于36 个月18。 目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括_. A商业银行B证券公司C证券投资咨询机构D专

7、业基金销售机构19。 备兑权证通常由_发行。A证券交易所B投资银行C上市公司D中国证监会20. 基金年度报告披露的主要内容有_. A基金管理人报告B审计报告C投资组合报告D托管人报告21. 资产证券化是以特定的_为基础发行证券. A资产池B投资组合C偿债资产D债务池22. 赎回主要原则包括_。A “确定价”原则B “未知价”交易原则C “金额申购、份额赎回”原则D “份额申购、金额赎回”原则23. 股票具有的特征有_. A收益性B流动性C永久性D参与性24。 下列不属于基金管理公司内部控制层次的是_。A员工自律B部门各级主管的检查监督C公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控

8、制D独立董事的检查、监督、控制和指导25。 基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括_。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 7 页 - - - - - - - - - 4 A无风险等级B低风险等级C中风险等级D高风险等级26。当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是_. A了解你的产品B了解你的客户C了解你的价值D了解你的服务27。在基金招募说明书封面的显著位置,基金管理人作出的提示可以是_。A基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均

9、将超过20% B本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10C基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益D基于本基金的过往表现,今年本基金年收益率肯定超过1528。下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是_。A投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户C基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D每个投资者凭个人身份证可以开设2 个基金账户29。_不属于基金净值公告中需要披露的信息。A基金资产净值B投资组合报告C份额净值D份额累计净值30。 根据权证行权所买卖的标的股票来源不同,权证可分为 _. A认股

10、权证和备兑权证B认购权证和认沽权证C美式权证和欧式权证D股权类权证和债权类权证31。 有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。A主板市场B创业板市场C现货交易市场D中小企业板市场32. 基金销售人员从事基金销售活动,不得有的行为包括（） 。A为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担,但特别注明该约定与基金销售机构无关C个人担保该基金会盈利D接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易33。 基金销售监管中的公平原则要求_。A公开监管机构全部业务活动内容B基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C市场中不存在歧视,参与市场

11、的主体具有完全平等的权利D监管部门对被监管对象给予公正待遇34。 基金运作费用包括_. A申购费名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 7 页 - - - - - - - - - 5 B审计费C信息披露费D分红手续费35. 下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是_. A久期B基金分红C已实现收益D净值增长率36。 关于债券的基本性质，下列描述错误的是_. A债券本身有一定的面值,通常它是债券投资者投入资金的量化表现B债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将

12、债券代表的权利一并转移C债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权37. 根据证券投资基金法规定， 对于封闭式基金的募集申请,中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起_个月之内作出核准或不予核准的决定。A3 B 6 C 9 D12 38. 某股票基金期初份额净值为1。2000 元,期末份额净值为1.1000 元，期间分红0。3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为_. A8。33% B 9.09C 16。67% D18。1839. 关于交易型开放式指数基金(ETF) 份额的上市交易规则，下列说法错误的是_。A上市首日的开盘参

13、考价为前一工作日的基金份额净值B实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10,从上市首日开始实行C买入申报数量为100 份及其整数倍，不足100 份的部分可以卖出D基金申报价格最小变动单位为0。01 元40. 投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利,红利为每年4 元/股，必要的收益率为8，则该公司股票的理论价格为_元/股。A32 B 40 C 50 D80 41。 投资者投资10000 元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1。0000 元，申购费率为 1。 00%，则最后申购到的份额约为_份。A9900 B 9901 C 9990 D10000 42。 在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方

14、式有_。A期权交易名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 7 页 - - - - - - - - - 6 B回购交易C现券买卖D信用交易43。 根据投资目标的不同，基金可以分为_。A契约型基金与公司型基金B成长型基金、收入型基金和平衡型基金C主动型基金和被动(指数）型基金D交易型开放式指数基金（ETF) 与上市开放式基金（LOF ）44. 某投资人投资1 万元认购基金 ,认购资金在募集期产生的利息为5 元， 其对应的认购费率为 1。5%,基金份额面值为1 元/份，

15、则其认购份额为(） 。A9852.14 B 9852.22 C 9857。14 D9857。22 45. 我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是_。A 证券法B 证券投资基金法C 证券投资基金管理暂行办法D 开放式证券投资基金试点管理办法46。 目前，我国债券型基金的认购费率通常在()以下。A0.5% B 1C 1.5D2% 二、多项选择题（共34 题，每题2 分。每题的备选项中,有多个符合题意) 47. 基金托管人在保管基金财产时,无须 _。A保证基金财产的安全B对基金投资损失承担赔偿责任C依法处分基金财产D严守基金商业秘密48. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在_的现象时，将被

16、责令改正,警告，并处罚款。A信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D年度报告的财务会计报告未经审计即予披露49. 下列关于基金销售流程的说法，不正确的是_。A基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B 基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议50. 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 7 页 - - - - - - - - - 7 A50% B 60% C 80D90名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 7 页，共 7 页 - - - - - - - - -