安全风险管理解读.doc

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1、全面推行安全风险管理确保运输安全持续稳定“安全风险管理”理论解读与实践意义铁道部政治部宣传部 铁道部党校在2011年年底召开的全国铁路工作会议上，铁道部党组作出了全面推行安全风险管理的工作部署。其指导思想和主要内容是，通过实施安全风险管理，增强安全风险的防范意识，构建安全风险的防控体系，达到强化安全基础、最大限度减少或消除安全风险、确保铁路安全的目的。全面推行安全风险管理，对于做好新形势下的铁路安全工作，深入推进铁路科学发展、安全发展意义重大。 一、深刻认识全面推行安全风险管理的重大意义 1.全面推行安全风险管理是实现铁路科学发展、安全发展的战略举措。 当前，我国正处于全面实施“十二五”规划，

2、加快经济发展方式转变和经济结构调整，深化改革开放，着力保障、改善民生，保持经济平稳较快发展，保持社会和谐稳定发展的重要历史阶段。铁路作为国民经济大动脉、国家重要基础设施和大众化交通工具，要发挥在经济社会发展中至关重要的作用，根本的前提和基础是确保安全。因为铁路安全问题，不仅关系到铁路自身的发展，而且事关人民群众生命财产安全，事关党和政府的形象和声誉；不仅关系到铁路对经济社会发展的保障能力，而且事关经济平稳较快发展和社会稳定大局；不仅关系到铁路建设和运营的良性循环，而且事关人民群众生活水平的提升，事关社会公共服务体系的完善和社会文明进步的进程。总之，做好铁路工作，最重要的就是确保运输安全稳定。这

3、是党中央、国务院对铁路工作最基本的要求，是广大人民群众最热切的期待，也是铁路部门最重大的政治责任。全面推行安全风险管理，正是部党组审时度势，从党和国家工作大局出发，站在更好地服务人民群众，让人民群众满意的高度，贯彻落实科学发展观，实现铁路科学发展、安全发展的战略性举措。 2.全面推行安全风险管理是提升安全工作科学化水平的必然要求。 新的部党组始终把安全作为铁路的生命线，提出了“安全生产大如天”“安全是铁路的饭碗工程”，牢固树立“三点共识”，把握好“三个重中之重”等一系列安全管理新理念，有力地促进了安全持续稳定。近一年来，全路强化安全管理，大力整治安全问题和隐患，创新安全管理理念和机制，解决了一

4、大批安全突出问题，有力地强化了铁路安全工作。但必须清醒地看到，全路运输安全管理工作的制度机制还不完善，特别是对高铁安全管理规律把握不够，安全关键环节的卡控还没有做到制度化、科学化。正反两方面的经验教训告诉我们，只有尊重铁路安全生产规律，确立安全风险管理的新思路，从根本上提高铁路安全管理的科学化水平，才能最大限度地减少或消除安全风险，从而实现运输安全的长治久安。针对铁路安全面临的严峻现实，在深刻总结铁路安全工作规律，准确把握当前铁路安全特征和变化的基础上，全面推行安全风险管理，是强化铁路运输安全工作的必由之路。安全风险管理是系统性工程，以“安全第一、预防为主、综合治理”的思路，构建安全风险控制体

5、系，就是要加强对安全风险的全面分析、科学研判，科学制定管控措施，最终实现消除安全风险的目标。由此而言，安全风险管理是更高层次的安全管理，把握了铁路行业特点，是提升全路安全管理科学化水平的必然要求。 3.全面推行安全风险管理是解决铁路安全突出问题的迫切需要。 长期以来，铁路各级组织高度重视安全基础工作，但安全基础薄弱的状况始终没有得到根本解决。突出表现在：部分单位抓落实的能力不强，安全管理和现场作业控制较为薄弱；规章制度不够严谨、规范，管理职责不明确，临时性措施办法多，以电报代替规章，下级规定宽于基本规章的问题还比较突出；职工队伍结构有的还不够合理，职工队伍素质能力还有欠缺，职工教育、培训工作还

6、不能完全适应运输安全的需要等等。随着高铁迅速发展、路网规模不断扩大、新技术装备大量投入使用，安全基础薄弱所带来的安全风险将更加突出。切实解决安全管理存在的突出问题，已是极为紧迫的工作。为破除铁路安全基础薄弱的“顽疾”，必须增强安全风险防范意识，引入安全风险管理方法。通过对风险因素的有效控制，进一步促进安全意识的强化、安全理念的提升和安全工作思路的优化，进一步促进各项措施的落实，最大限度地减少或消除安全风险。 4.全面推行安全风险管理是提升全员、全过程安全控制能力的有效途径。 “无危则安，无损则全。”安全是一种不发生损失或伤害的和谐的生产状态，其实质就是防止事故，消除导致死亡、伤害、职业危害及各

7、种财产损失发生的条件。而事故则是对安全生产过程失去控制的产物，事故的发生与人的不安全行为、物的不安全状态、不良的工作环境和安全管理上的缺陷息息相关。安全风险管理正是从风险管理的角度分析了事故的形成机理，揭示了事故的内在规律和本质根源。推行安全风险管理，有助于理清安全思路，找到安全管理的关键环节和安全工作的突破口，提高风险防范和事故预防与处置的能力；有助于全路干部职工将安全风险意识根植于思想深处，贯穿到运输生产的全过程，增强搞好安全生产的自觉性；有助于全路干部职工牢固树立安全共识，做到任何时候都把安全作为大事来抓，任何情况下都把安全放在第一位来考虑，任何影响安全的问题都要立即解决，从而牢牢掌握安

8、全工作的主动权；有助于将安全风险防范工作落实到各层级、各岗位，把安全风险减少到最低限度；有助于对各类安全风险实行分类管理，加强对安全风险的过程管理，狠抓管控措施的落实，加强检查考核，进行闭环管理，实现安全工作的良性循环，确保铁路运输安全持续稳定。 二、准确把握铁路安全风险管理的深刻内涵 1.安全风险管理的起源及其发展。 自从有了人类，便有了风险，风险一直伴随着人类社会的发展。虽然几千年前人类就认识到了风险的存在，但一直到18世纪，“风险”一词才被提出来研究。到了19世纪，随着工业革命的展开，企业风险管理的思想开始萌芽。1931年，美国管理协会保险部首先提出风险管理的概念。1932年，美国几家大

9、公司成立纽约保险经纪协会，定期讨论有关风险管理的理论与实践，该协会的成立标志着风险管理学科的兴起。二战以后，随着第三次工业革命的迅猛发展，新技术、新材料在企业中的广泛应用，企业间竞争加剧，面临的风险日益凸显，进行风险管理的要求与日俱增。1963年和1964年，美国先后出版了企业的风险管理和风险管理与保险等专著，正式拉开了风险管理学系统研究的序幕。20世纪70年代初期，风险管理的理念和方法从欧美发达国家传入亚洲，20世纪80年代后期传入我国。虽然我国对风险管理的研究起步较晚，但近些年来发展势头很猛。特别是2006年6月，我国发布了中央企业全面风险管理指引，标志着我国拥有了自己的全面风险管理指导性

10、文件，也标志着我国进入了风险管理理论研究与应用的新阶段。从世界上其他国家的实践看，目前，安全风险管理已被广泛应用于铁路、石油、电力、核工业、航空航天等众多领域。其中，在铁路安全管理实务上，承认运输活动具有安全风险并制定相关运输安全法制化的规则，以强制运输主体进行风险管理，已经成为美国、英国等一些发达国家的主流做法。交通运输安全风险管理报告已经被美国、英国等发达国家作为法定营运审查文件。也就是说，实施安全风险管理，已经是包括铁路在内的交通运输业的营运条件，安全风险管理在铁路及各种交通运输中具有极其重要的地位和作用。 2.安全风险管理的含义及其主要内容。 （1）何为风险？ 风险广泛存在于社会生产、

11、生活之中。一般来说，风险就是指危险、危害事件发生的可能性与后果严重程度的综合度量。如果用定量模型表示即为：风险=风险发生的可能性风险事故发生的损失程度。 就安全生产而言，安全生产风险又有广义和狭义之分。广义上讲，与安全有关的风险都称为安全生产风险。狭义的安全生产风险则表示，在未来的或一定的时间内，人们为了确保安全生产可能付出的代价，包括由于采用安全技术措施投入的人力、物力、财力等安全生产支出可能获得的安全生产收益，或者没有适当的安全生产投入可能付出的人身伤害、财产损失、环境破坏和社会影响等代价。 基于上述定义，人们常用风险率、风险程度、个人风险、社会风险、事故次数、伤害人数、伤害概率和财产损失

12、等风险判别指标来表示风险的存在及其大小。以风险程度指标为例，风险可以分为极显著、显著、轻微、不显著等四种情况，风险管理的过程，就是针对不同情况的风险，采取相应的预防措施和控制措施，从而使风险降低，达到可以接受的程度。 （2）何为风险管理？ 所谓风险管理，就是指为了降低风险可能导致的事故，减少事故造成的损失所进行的风险因子识别、危险源分析、隐患判别、风险评价、制定并实施相应风险对策与措施的全过程。从宏观角度而言，风险管理的对象是存在于系统中的人、物和环境，以及由它们所构成的系统。而从微观角度而言，风险管理的对象就是指风险因子、危险源、隐患和事故。 风险因子。风险因子是指以一定的状态、形式存在的物

13、或物质。风险因子自身具有中性的属性，但从事故的不期望角度而言，它又表现为风险性。安全风险管理就是要对不期望的、能导致事故的风险因子进行识别和控制。 危险源。危险源是指系统中客观存在的、具有潜在能量和物质释放危险的、在一定的触发因素作用下可转化为隐患、事故的根源或状态。从风险管理的角度而言，危险源具有理论上可以减少，但实际上只能加以控制的特性。从防范事故的角度而言，危险源表现为风险性。危险源是否变成隐患，进而引发事故，往往取决于人们的行为。 隐患。隐患是指超出了人们设定的安全界限的状态或行为，如超标、“两违”现象等，是直接导致事故发生的根源。隐患能否导致事故，主要取决于它所处的环境和状态。由于人

14、们设定界限的不同，隐患既可能被划定为隐患，也可能被划定为危险源。正是从这个意义上讲，隐患是完全可以被消除的。 事故。按照系统论的观点，事故是指系统的发展、变化违背人们的意愿，发生了人们不期望的后果。如造成人员死亡、伤害、职业病、财产损失或其他损失的意外或偶发事件。事故是由一种危险因素或几种危险因素相互作用导致的，这些危险因素是事故的外在原因或直接原因。事故具有理论上可以减少，实际上也是可以减少的特性。 （3）关于铁路安全风险管理。 安全风险管理作为一门新兴的管理学科。在其形成和发展过程中，由于对风险管理的出发点、目标、运用范围等侧重点不同，国内外专家学者和企业家们也给出了不同的定义，并且随着时

15、代的发展不断演变。在铁路系统全面推行安全风险管理，就是要结合铁路安全工作实际，通过风险识别、风险研判和规避风险、转移风险、驾驭风险、监控风险等一系列活动来防范和消除风险，形成一种科学的管理方法。重点是要抓好风险识别、风险评价和风险控制等要素。所谓风险识别，就是对系统中尚未发生的、潜在的以及客观存在的各种风险进行全面的、连续的识别和归类；所谓风险评价，就是对系统中的风险因素能造成多大的伤害和损失，以及能否接受进行评估；所谓风险控制，就是对不能接受的伤害和损失采取安全预防措施，以达到消除、降低危害的目的。风险识别、风险评价和风险控制在推行铁路安全风险管理的过程中是不可分割的有机整体，它们既相互联系

16、，又相互作用。风险识别和风险评价是基础，风险控制是核心。 3.铁路安全风险管理与传统安全管理的联系和区别。 在长期的安全生产实践中，铁路积累和形成了许多安全管理理念和方法，为实施安全风险管理创造了条件，提供了基础。铁路安全风险管理与传统安全管理从管理目标上讲，都是坚持安全发展，着力于实现铁路安全持续稳定；从管理理念上讲，都是强调安全第一、预防为主、综合治理，强调树立责任意识、问题意识和风险意识，牢固树立“三个共识”；从管理内容上讲，都是强化超前防范、风险控制，抓好过程控制和安全风险应急处置，着力于构建安全管理的专业技术管理和保障机制。 安全风险管理与传统安全管理既有联系也有区别。在安全管理模式

17、上，传统安全管理侧重问题分析，而安全风险管理则更强调问题的超前防范；在安全管理对象上，传统安全管理主要是事故和隐患管理，而安全风险管理则更加强调对问题项点的管理；在安全管理特点上，传统安全管理虽然也强调超前管理，标本兼治，但主要采取的仍然是经验型管理，而安全风险管理则更加重视安全隐患问题的辨识，分级管理，预警预控；传统安全管理注重各级领导干部的安全包保、监督检查和考核，而安全风险管理则更加强调安全的全员参与和持续改进；传统安全管理比较重视责任追究，而安全风险管理则更加强调责任在事前的风险评估、事中的风险防范和事后的风险危害的控制上。 由此可见，安全风险管理的推广和应用，是在传统安全管理基础上的

18、升华，是对传统安全管理中合理成分的发展，从而实现安全管理的科学化、系统化、标准化和规范化。铁道部党组书记、部长盛光祖强调指出：“安全风险管理不是简单的提法上的变化，更不是在安全上另外再搞一套，而是在深刻总结铁路安全工作规律、准确把握当前铁路安全特征和变化的基础上，对铁路安全管理长期以来行之有效做法的坚持、管理的完善和新时期应对新情况对安全工作的创新。”因此，推行安全风险管理，既不能与现有安全管理相割裂，更不能脱离现有安全管理另起炉灶，必须把风险管理建立在现有安全管理基础上，引入风险意识，加强风险掌控，优化工作思路，促进现有安全管理更加理性和科学。 三、扎实有效地全面推进铁路安全风险管理 1.加

19、强安全风险过程控制。 实行安全风险管理，基础是要加强对安全风险的研判。要突出风险辨识、风险分析、风险评价，加强对高风险环节和岗位的掌控，及时发现并准确研判安全风险，实施对安全风险的科学管控和有效处理，强化过程控制，防止事故的发生。一是全面掌控生产过程中的安全风险。要在原有的安全监督管理信息系统基础上健全综合分析平台，完善涵盖风险管理基本流程和内部控制系统各环节的风险管理信息系统。要确保信息数据和风险量化值的一致性、准确性、及时性、可用性和完整性，确保各层级能够及时全面掌握生产过程中本单位、本部门的风险控制点。针对不同风险，按照设备质量标准和职工作业标准，分系统、分层次制定控制风险和消除风险的措

20、施，并按照“逐级负责、专业负责、分工负责、岗位负责”的要求，把风险责任和风险措施落到各层级、各专业、各工种、各岗位，实现对现场作业的有效控制。二是加强“全员、全方位、全过程、全时段”的安全风险管理。铁路是大联动机，其运输生产过程是由车、机、工、电、辆等多工种、多环节协作完成，具有设备众多、种类繁多、布局纵横、职工岗位独立分散等特点，为了实现各工种、各环节的协同动作，必须做到严格有效的过程控制。全面推行安全风险管理，涉及安全管理的上上下下、方方面面，只有将安全风险管理责任落实到每一个人、每一个岗位、每一台设备、每一个作业环节，才能实现安全生产管理的全过程控制。三是把安全生产标准化建设作为实现安全

21、风险全过程控制的重要手段。各铁路运输企业要广泛开展安全生产达标建设，实行安全标准化管理，按标准指挥生产，按标准生产作业，减少或避免不安全的行为。四是加强重点安全风险的过程控制。按照铁道部确定的9个安全风险控制重点，结合实际，研究制定本单位、本职能部门安全风险的判断标准或判断机制；确定风险控制重点，制定风险管理策略和跨职能部门的重大风险管理解决方案，并抓好安全风险的日常监控。尤其要强化高铁安全风险和客车安全风险的过程控制，确保安全万无一失。 2.加强安全风险管理基础建设。 安全风险管理的首要环节是从源头上化解和降低风险。实现安全风险的预先控制、超前防范，安全基础建设尤其关键。一是明晰和落实安全管

22、理责任。完善铁路安全监管体制，建立权责明晰、运转高效、落实到位的铁路安全管理新体制。强化政府安全监管，加大铁道部对铁路运输企业安全生产的监管力度，形成权责明确、监管有力、协调顺畅的安全监管格局。确立铁路运输企业市场主体地位，落实铁路局安全主体责任，严格落实各级安全生产责任制。各专业管理部门要切实加强专业管理。二是全面提升设备质量。加强物资采购管理，建立公开透明的物资采购机制。规范铁路专用设备准入管理，健全铁路产品技术标准，引入第三方认证，确保设备质量可靠。严格落实新线验收标准和开通运营条件，实行新建铁路开通运营“六不准”，坚决把工程质量隐患解决在运营之前。完善设备检修技术标准和作业流程，加强日

23、常检查监测和养护维修，确保设备运行稳定可靠。三是加强人员管理。加强重点岗位人员的准入管理，认真落实高铁主要行车工种和关键专业技术岗位人员的任职资格条件，严格人员选拔与任用，优化主要行车工种队伍结构和劳动组织。加大相关人员培训力度，切实提高培训质量，全面提升职工队伍素质。四是加强安全生产法制建设。加大安全执法力度，净化铁路安全环境。加强规章制度建设，规范规章制度管理，尽快完善以高铁为重点的技术标准和作业规程，形成科学严密、规范有效的安全管理制度体系。 3.有效处置和消化安全风险。 实行安全风险管理，目的是要消除风险。由此，必须根据风险因素不同层次与类别确定风险偏好和风险承受度，并据此确定风险的预

24、警线及相应采取的对策。一是有效处置和消化安全风险。对各类安全风险实行分类管理，科学制定管控措施，实行闭环管理，实现良性循环。以高铁和客车安全为重点，突出高风险环节和关键岗位的管理，坚持把客车安全作为铁路安全的重中之重，把加强安全管理作为安全各项工作的重中之重，把抓落实作为加强安全管理的重中之重，确保各项安全措施不折不扣地落到实处，保证高铁和客车的绝对安全。二是搞好安全风险应急处置。完善和规范安全问题快速报告制度，完善问题快速响应制度，建立问题快速阻断制度。完善应急救援处置预案，明确处置流程、处置措施和职责分工，做到简明实用、便于操作。同时要完善铁道部、铁路局、站段三级应急救援网络，健全应急救援

25、设施，加强应急救援培训和演练，做到应急有备、响应及时、处置高效，规范有序地做好事故调查处理等工作。及时准确权威地发布相关信息，正确引导舆论。三是建立健全安全风险管理考核机制。有序推行安全风险管理，开展好考核评估工作，对安全风险管控实行有效的监督，提高安全风险管理的效能。 4.大力加强安全文化建设。 推行安全风险管理，前提是增强安全风险意识。文化的力量对意识的作用是巨大的。要通过加强安全文化建设，让“安全是铁路工作的生命线，是铁路的饭碗工程，安全不好是最大的失职，没有安全就没有一切”等安全理念，成为广大干部职工的共同安全价值观，成为广大干部职工的自觉行动。一是利用各种教育手段，广泛开展安全风险意

26、识、安全责任意识和安全发展理念教育，引导干部职工把确保人民生命财产安全作为天职，牢固树立起“安全生产大如天”的安全价值观。把安全风险意识根植于思想深处，贯穿到运输生产的全过程，增强干部职工加强安全风险控制的内在动力。二是适应高速、提速、普速铁路安全工作的不同要求，细化岗位作业标准、工作流程，完善安全规章和安全风险管理制度，形成规范和固化职工安全作业行为的管理机制和安全防范体系。三是立足铁路安全生产实践，注重培养职工的良好作业习惯。坚持把岗位安全立功竞赛、案例警示宣传、安全法规教育渗透到安全生产各岗位、全过程。四是大力选树、宣传生产一线安全先进典型，正面激励，示范引导，鼓励职工自觉遵章守纪、坚持

27、标准化作业。五是加强安全文化环境建设，在职工作业场所推行安全格言、安全寄语和安全承诺揭挂，设置和规范安全标志、标识，潜移默化，感染熏陶，不断激发干部职工保安全的工作热情和干劲。 四、确保全面推行铁路安全风险管理取得实效 1.切实加强组织领导。 强有力的组织领导，是确保全面推行铁路安全风险管理取得实效的关键。一是领导重视。各级领导干部必须带头树立安全发展理念，深刻认识全面推行铁路安全风险管理的极端重要性，把安全风险管理作为提升安全工作科学化水平的重要抓手。二是加强组织。加强对推行安全风险管理的组织领导，按照安全风险管理的要求，进一步厘清、落实安全管理中的各级组织、部门的职责、作用、权限，切实保障

28、安全风险管理的顺利实施。三是督导推进。各级安全监察管理部门是指导落实安全风险管理的重要力量，要充分发挥安全监督管理队伍的作用，督导推行安全风险管理。 2.努力提高素质能力。 安全管理是人员、设备、环境的系统管理控制。安全风险控制的主体是广大干部职工，安全风险管理的成效取决于广大干部职工的素质能力。一是提高领导干部的安全风险管理能力。推行安全风险管理，领导的态度、水平起着至关重要的作用。各级领导干部要紧密结合安全工作实际，带头学习风险管理理论和知识，在工作实践中提高安全管理能力。二是加强专业管理人才队伍建设。安全风险管理作为一种现代科学管理方法，安全风险的识别、估计、评价、决策、监控等过程，都离

29、不开专业人员的指导。必须注重专业人员的培养、引进和使用，努力造就一支高素质的安全风险管理人才队伍。三是加强安全风险管理知识的培训普及。利用多种形式，帮助干部职工普及安全风险管理知识，抓好应急情况下的安全处置教育培训，切实提高广大干部职工安全风险控制能力。 3.搞好安全风险体系建设。 全面推行安全风险管理，是新时期铁路安全工作的创新。要以创新的精神，以现有安全管理体系框架为基础，构建包括风险管理策略、风险管理组织职能、风险管理信息系统和风险管理内控系统等主要内容的安全风险管理体系。一是形成规范完备的安全生产制度。健全和完善作业规程和行为准则，落实安全责任制，实施安全生产保障措施，严格安全责任追究制度，不断提升安全风险管理的执行力。减少制度性缺陷，避免管理性违章。二是建立科学合理的安全评价体系。根据安全风险程度、生产作业过程存在的危险等级，建立和完善以安全自查自纠为主的安全监控、反馈、自我调整机制，采取量化考核、定期考核评价等措施，规范安全风险管理运作。三是加强安全风险管理信息化建设。整合现有网络信息资源，建立健全安全生产管理信息平台，实现专业、精细的实时监控、动态评估和预警响应。完善安全信息数据库，提高数据查询的便捷性和实用性，实现安全风险管理的信息共享。