产业投资基金设立流程.doc

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1、产业投资基金设立流程一、如何设立产业基金设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经中国证监会的批准：1、有符合中华人民共和国证券投资基金法和中华人民共和国公司法规定的章程;2、注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；3、主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币；4、取得基金从业资格的人员达到法定人数;4、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;5、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；6、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构

2、规定的其他条件.此外，作为基金公司的主要股东也有规定:基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例（以下简称出资比例）最高，且不低于25的股东。二、产业投资基金设立程序第一步：1、开始准备注册XX股权私募基金(以下简称为基金).首先，准备发起基金的人（自然人或者法人)选择独立或者联合朋友共同成为基金的发起人.然后，发起人在一起选定几个理想的名称作为该基金未来注册成立后的名称，然后选定谁来担任该基金的执行事务合伙人、该基金的投资方向以及该基金首期募集的资金数量(发起人需要准备募集资金总额1的自有资金），最后确认该基金成立后的工作地点。2、上述资料准备完成后，发起人开始成立私募基金

3、的招募筹备组或筹备委员会，落实成员及分工.3、确定基金募集的对象和投资者群体，即基金将要引入的投资者(有限合伙人）范围.4、制作相关的文件，包括但不限于:初次联系的邮件、传真内容，或电话联系的内容；基金的管理团队介绍和基金的投资方向；拟定基金名称并制作募集说明书；准备合伙协议。5、与基金投资群体的的联系和接触，探寻投资者的投资意愿，并对感兴趣者，传送基金募集说明书。6、开募集说明会，确认参会者的初步认股意向，并加以统计.7、与有意向的投资者进一步沟通，签署认缴出资确认书，并判断是否达到设立标准（认缴资金额达到预定募集数量的70%以上）.8、如果达到设立标准,基金招募筹备组或筹备委员会开始向指定

4、地区的工商局进行注册预核名。在预核名时按照有限合伙企业归档，最终该基金在工商营业执照上表述为:XX投资管理中心或XX投资公司（有限合伙）。9、预核名的同时，如果基金合伙人愿意，可以开始策划与当地政府主管金融的部门进行接触，从而争取当地政府对该基金的设立给予支持(无偿给予基金总额的10%20的配套资金）。 第二步：1、预核名通过后，举行第一次基金股东会，确认基金设立和发展的各种必要法律文件。发起设立基金的投资决策委员会。确定基金的投资决策委员章程、人员并确认外聘基金管理公司。2、基金执行事务合伙人和外聘基金管理公司共同准备该基金在工商注册的所有必要资料（包括：认缴出资确认书、合伙协议、企业设立登

5、记书、委托函、办公地点证明、身份证或企业营业执照复印件、执行事务合伙人照片等）;3、资料准备完成后,由执行事务合伙人和外聘基金管理公司负责向工商部门提交所有注册资料并完成注册；4、基金投资决策委员会负责人、执行事务合伙人和外聘基金管理公司负责人与政府主管部门进行实质性接触，向政府提交基金的设立计划和希望政府给予的支持计划。该基金如果能够得到政府的支持，可以让该基金未来在很多业务上得到实质性的帮助.5、选定基金未来放置资金的托管银行，与银行接触并签署意向协议。第三步：1、基金领取营业执照并开立银行账户,完成基金税务登记手续；2、外聘基金管理公司与投资决策委员会负责人共同商议、策划基金成立的对外发

6、布会；3、与政府金融主管部门继续接触，确认政府对基金给予的支持情况。第四步：1、基金发布会策划完成,发布会运行时间表和执行计划以及大会目标均获得投资决策委员会通过；2、发布会开始由外聘基金管理公司操作、实施;3、外聘基金管理公司寻找、确认基金未来的首批投资方向，并提交拟投资项目的基础资料给投资决策委员会。第五步:1、外聘基金管理公司对拟投资项目进行尽职调查，并制作相应的投资可行性研究、商业计划书并提交投资决策委员会讨论;2、投资决策委员会了解拟投资项目的所有情况并进行研究；3、外聘基金管理公司同时开始进行基金公司内部管理体系的文案建设；4、外聘基金管理公司开始进行对投资方向进行全面的项目接触、调查和研究；5、外聘基金管理公司开始建立全面的基金运行管理体系流程（人员)准备。第六步及以后：1、投资决策委员会甄选项目后，一般获得2/3以上委员同意后,可以通知托管银行，进行投资准备；2、基金管理公司委派的财务总监与资金共同进入拟投资项目，财务总监对项目资金具有一票否决权；3、财务总监每周向投资决策委员会提交财务流水，每月对投资项目进行阶段性审计，每季度邀请外界独立审计事务所对项目出具独立审计报告；4、执行事务合伙人和投资决策委员会开始大面积接触现有资本市场，获得信息、吸收经验、整合资源；5、基金管理公司协助投资决策委员会不断进行专业化学习，提高整体委员的金融专业水平。