管理业务岗岗位职责任职要求.docx

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1、本文格式为Word版，下载可任意编辑管理业务岗岗位职责任职要求 管理业务岗岗位职责 财宝管理业务合规管理岗 1、独立处理公司财宝管理业务合规管理及法律事务,供应合规法律支持; 2、跟踪公司财宝管理业务条线相关部门的运营状况及合规工作开展状况,为相关部门供应合理化建议并指导帮助相关部门完善业务管理制度与流程; 3、依据财宝管理业务相关监管动态进行法规政策解读,开展合规培训; 4、负责公司财宝管理业务相关重大决策、各项业务、新产品、新模式、跨境业务的合规法律审核和询问解答; 5、负责财宝管理业务条线的合规法律风险发觉识别及评估论证; 6、负责对财宝管理业务条线开展合规检查和问责,跟踪、监督前期内外

2、部合规检查发觉的问题整改状况; 7、保持与监管机构的日常联系沟通; 8、完成部门交办的其他工作。 1、法学或金融、经济、管理专业讨论生及以上学历; 2、通晓境内外证券行业的法律法规,熟识证券法、公司法、经济法、物权法等法律学问; 3、熟识境内外证券行业各项业务运作,熟识境内外合规管理等相关理论及实务; 4、具备良好的职业道德及责任心,具有较强的组织协调力量和文字处理力量、语言表达力量和严密的规律思维力量,具备团队合作精神及较好的抗压力量; 5、工作踏实细致、仔细、严谨,具有较强的责任心和团队合作精神; 6、3年以上证券公司、基金公司及其资管子公司、大中型商业银行、信托公司、合规法律工作阅历;

3、7、熟识证券公司经纪业务、代销业务、融资类业务或资产托管业务运作状况,熟识证券公司适当性管理要求优先; 8、取得合规管理胜任力量考试、法律职业资格或律师资格者优先。 1、独立处理公司财宝管理业务合规管理及法律事务,供应合规法律支持; 2、跟踪公司财宝管理业务条线相关部门的运营状况及合规工作开展状况,为相关部门供应合理化建议并指导帮助相关部门完善业务管理制度与流程; 3、依据财宝管理业务相关监管动态进行法规政策解读,开展合规培训; 4、负责公司财宝管理业务相关重大决策、各项业务、新产品、新模式、跨境业务的合规法律审核和询问解答; 5、负责财宝管理业务条线的合规法律风险发觉识别及评估论证; 6、负

4、责对财宝管理业务条线开展合规检查和问责,跟踪、监督前期内外部合规检查发觉的问题整改状况; 7、保持与监管机构的日常联系沟通; 8、完成部门交办的其他工作。 1、法学或金融、经济、管理专业讨论生及以上学历; 2、通晓境内外证券行业的法律法规,熟识证券法、公司法、经济法、物权法等法律学问; 3、熟识境内外证券行业各项业务运作,熟识境内外合规管理等相关理论及实务; 4、具备良好的职业道德及责任心,具有较强的组织协调力量和文字处理力量、语言表达力量和严密的规律思维力量,具备团队合作精神及较好的抗压力量; 5、工作踏实细致、仔细、严谨,具有较强的责任心和团队合作精神; 6、3年以上证券公司、基金公司及其资管子公司、大中型商业银行、信托公司、合规法律工作阅历; 7、熟识证券公司经纪业务、代销业务、融资类业务或资产托管业务运作状况,熟识证券公司适当性管理要求优先; 8、取得合规管理胜任力量考试、法律职业资格或律师资格者优先。第 2 页 共 2 页