地下管网湿地河道维护PPP项目风险应对措施.doc

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1、地下管网湿地河道维护PPP项目风险应对措施1.1.1 风险应对一般方式1.1.1.1 风险回避风险回避时一种彻底躲避风险的方法，是决策者考虑到自身风险承受能力不足或影响预期目标的风险因素众多而采取的一种积极回避的风险应对方式。风险回避一般适用于以下两种情况：该风险很可能发生，且一旦发生可能造成较大的损失；或是风险防范的代价昂贵，得不偿失。1.1.1.2 风险转移风险转移是建设工程风险管理中非常重要而且广泛应用的一项对策，分为非保险转移和保险转移两种形式。1、非保险转移非保险转移是指单位或个人通过合同，将损失或与损失有关的后果，转移给另一些单位或个人去承担，或采用合同的方式，将可能发生的、不定事

2、件的任何损失责任，从合同一方当事人转移给另一方，如销售、建筑、运输合同和其他类似合同的免责规定和赔偿条款等。常见的对于建设工程风险非保险转移有下面三种情况：第一：项目业主通过合同订立的方式将部分责任与风险转嫁给项目承包商。第二：项目承包商通过竞标得到项目的建设合同，但由于自身的管理、技术或资金的局限性或暂时的困难性难以对整个项目进行有效的把控，因此，可以通过订立合同的方式将其承包范围内的部分工程分包给其它有能力的承包单位，以此来规避由于自身原因未能按合同约定完成建设项目而承担的违约处罚，同时，对整体项目的质量和进度上有更好的保证。第三：为增强合同订立双方的信誉度，减少合同违约的风险，引入的第三

3、方为该合同的双方当事人进行的担保。工程建设中常见的是承包单位为业主开具的履约保函以及业主为承包人提供的付款保函。第三方担保所承担的风险仅限于合同范围。2、保险转移保险转移通常直接称为保险，对于建设工程风险来说，则为工程保险。项目执行的各主体，项目业主、建设方或监理方等通过支付一定数额的保险费用将自己应该承担的风险转嫁给保险公司，保险公司通过专业的评估审核确定风险，通过收取一定数额的保费为各主体提供担保，从而保障项目的顺利实施。1.1.1.3 风险抑制风险抑制是针对可控风险采取的防止风险发生，减少风险损失的对策，也是巨大多数项目应用的主要风险对策。可行性研究报告的风险对策研究应十分重视风险抑制措

4、施的研究，应就识别出的关键因素逐一提出技术上的可行、经济上的合理的预防措施，以尽可能低的风险成本来降低风险发生的可能性并将风险损失控制在最小程度。风险抑制措施必须针对项目具体情况提出，既可以是项目内部采取的技术措施、工程措施和管理措施等，也可以采取向外分散的方式来减少项目承担的风险。例如：银行为减少自己的风险，只贷给投资项目所需资金的一部分。1.1.1.4 风险自担风险自担就是将风险损失留给项目业主自己承担。这适用于两种情况：一是已知有风险但由于可能获利而需要冒险时，必须保留和承担这种风险；另一种情况是已知有风险，但若采取某种风险措施，其费用支出会大于自担风险的损失时，常常主动承担风险。1.1

5、.2 可控风险的防范1.1.2.1 招投标风险应对为保障工程各阶段服务商能够保质、保量完成相应工作，在服务商选择上除了考虑价格因素外，更多的要全面考察服务商的综合实力，包括以往业绩经验与行业口碑，选出性价比较高的服务商。1.1.2.2 项目审批风险应对本项目包括众多子项目，各项目进度不同，每个项目均需履行前期工程建设程序，在总体进度控制的前提下，前期审批各阶段手续必须尽快完善；因此，我公司在项目公司组建中拟成立专门的前期管理部，PPP合同签署后立即进入工作流程，负责项目前期手续的审批。1.1.2.3 项目融资风险应对本项目我公司拟完全采用自由资金，并出具了银行存款证明来保障项目实施；另，我公司

6、与国内多家金融机构就本项目达成了意向融资协议，充分保障项目资金的需求。通过各阶段开具履约保函的方式确保XX县水务局的利益。1.1.2.4 完工风险应对我公司对该项目采用全生命周期管理，从设计阶段开始后期建设和运营团队就已介入，提供合理化建议，将后期可能出现的问题尽可能在前期设计阶段就规避掉，保障工程建设质量与进度；同时，通过招投标选择性价比高的建筑队伍，并与建设队伍签署进度违约合同条款，以及采用保函、保险等措施，从而确保工程质量与进度。1、签订完善的建筑承包合同项目公司与建筑承包商签订合同时，约定严格的违约责任条款和提前竣工的奖励条款，以此防范完工迟延风险。2、投保完工风险也可能由于不可抗力的

7、原因造成，项目公司要求承包商向保险公司投保“工程一切险”、“第三方责任保险”等等。1.1.2.5 质量风险应对同上。1.1.2.6 信用风险应对通过招投标选择信誉高的服务商与供应商，并通过保证金、保函、质保金等形式约束其违约风险。1.1.2.7 绩效不达标风险应对我公司在项目公司组建中拟设立专门的绩效服务办，对内负责监督核查日常运维工作达标，对外负责与政府绩效监察部门对接，进行项目运维定期的绩效核查。同时，积极发现核查问题，对内积极整改，对外及时与政府沟通反馈，督促政府加大对环境破坏的监督执法。1.1.2.8 环境标准变化风险应对此类风险在常规项目执行中，均通过合同约定条款来规避；双方协商，在

8、环境标准变化时，通过另行协商原则约定；就目前看来，此类风险在现实项目执行中基本都得到了友好的解决，因此，不是重大风险。1.1.2.9 能源供应及价格调整风险应对此类风险在现行项目的执行中普遍是通过双方在合同中约定调价公式来解决，本项目在PPP项目合同中也约定了运维服务费每2年调整1次。1.1.2.10 环境破坏风险应对对可能造成环境破坏与二次污染的物质从设计上尽量杜绝其产生，在后期建设运营阶段，就可能产生的二次污染环境的物质进行妥善处置；该项目中，我公司对后续运营过程中可能产生的淤泥、污泥及其它废弃物进行了妥善处置安排，在最终处置上，我公司与有资质的企业签署意向性淤泥、污泥及其它废弃物的处置协

9、议，充分保障最终处置的出路，避免环境破坏。1.1.2.11 技术风险应对对项目技术进行充分的可行性研究，尽量使用成熟、先进的技术，避免因技术原因导致的风险。1.1.2.12 设备风险应对通过性能测试检验以及质保金的方式来确保接收与移交的设备的性能，确保设备的运行状态。1.1.2.13 设施潜在风险应对接收前对设施、设备进行详细的测试，提出可能存在的潜在风险，经大修整改后全面接收，或提消缺费用，双方协商；对于在建或调试阶段的设施，项目公司建设、运营团队及时跟进，提供合理化建议。1.1.2.14 运营能力风险应对随着此类项目运营的越来越多，运营商的经验不断积累，通过对运营商综合实力必选，选定信价比高的运营商来应对。1.1.3 不可控风险的防范1.1.3.1 政治风险的防范此类风险主要针对的是在海外政局不稳定国家运营的项目，对本项目基本不存在。1.1.3.2 法律风险的防范聘请法律顾问的参与项目的设计、建设、运营、移交全过程，以保证项目全流程均符合法律要求。1.1.3.3 不可抗力风险的防范（1）通过保险方式将风险转嫁给承保的保险公司，这是最为直接的应对方式，也较为成熟。（2）合同双方协商后合理分配在合同中约定双方对不可抗力发生时风险的分担原则。