青海省下半年基金从业：基金持有人大会试题.docx

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1、Four short words sum up what has lifted most successful individuals above the crowd: a little bit more.-author-date青海省2016年下半年基金从业：基金持有人大会试题青海省2016年下半年基金从业：基金持有人大会试题青海省2016年下半年基金从业：基金持有人大会试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向_分配基金收益。A基金销售机构B基金份额持有人C基金托管人D基金监管部门 2、

2、组合型消极投资战略_A：重点是进行风险控制B：是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合C：可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中D：不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票3、基金销售适用性的_原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。A投资人利益优先B全面性C客观性D及时性 4、根据证券投资基金销售管理办法，基金管理人应当自签订代销协议之日起_日内，将代销协议报送中国证监会。A5B7C10D155、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间_。A10天B10个工作日C20天D20个工作日 6、除

3、管理费和托管费外，证券投资基金的其他运作费用主要由_等构成。A与基金相关的律师费用B清算费用C与基金相关的会计师费用D公关费用 7、人们的金融产品选择依赖_如个人成长的文化背景.社会阶层.家庭.身份和社会地位。A：外在因素B：内在因素C：个人自身因素D：环境因素 8、股票风险的内涵是指预期收益的_。A确定性B永久性C不确定性D可接受性 9、与股票型基金相比，混合型基金的投资风险_。A相同B较低C较高D无法比较 10、下列各项中，_不属于基金运作信息披露文件。A基金份额发售公告B基金年度报告C基金合同生效公告D基金份额上市交易公告书11、关于债券型基金，下列描述正确的是_。A债券型基金可以通过调

4、整投资组合，较好地抵抗通货膨胀风险B债券型基金对利率变动不敏感C随着债券组合平均到期期限增加，债券型基金面临的利率风险也增加D债券型基金有固定的利息收益 12、对于基金交易费，下列说法不正确的是_。A基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费C交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取 13、基金募集期间应披露的信息不包括_。A基金合同和托管协议B基金份额发售公告C招募说明书D季度报告14、个人投资者从基金分配中获得的_，由上市公司和发行债券的

5、企业在向基金派发股息、红利时，代扣代缴20%的个人所得税。A国债利息收入B股票的股息收入C企业债券的利息收入D买卖股票差价收入 15、托管费的来源是_。A股息B利息C基金资产D投资者缴纳 16、_是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。A基金份额登记B基金份额存管C基金资金交收D基金资金清算 17、基金的存款利息收入计提方式为_。A按日计提B按周计提C按月计提D按季计提 18、证券投资基金法规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于_元人民币。A3 000万B5 000万C1亿D2亿 19、基金管理公司应当向中国证监会报送_。A经具有从事证券相关业

6、务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告B由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告C监察稽核季度报告和年度报告D中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料 20、关于基金销售的审慎监管原则，下列说法错误的是_。A主要是针对基金销售机构经营能力的监管B旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险C贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程D要求在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理 21、基金会计核算的内容主要包括_。A证券和衍生工具交易及其清算的核算B持有证券的上市公司行为的核算C基金会计核

7、算的复核D本期利润及利润分配的核算 22、一般而言，当市场利率下降时，债券价格会_；债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越_。A上升；小B上升；大C下降；小D下降；大23、通过_，投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。A公司是否有违规事件发生B公司在投资上是否出现过重大的失误C公司旗下目前的基金业绩D公司的一些事件性公告 24、证券投资基金销售管理办法规定，商业银行负责基金代销业务的部门管理人员须具备从事_年以上基金业务或者_年以上证券、金融业务的工作经历。A2；4B3；5C3；4D2；525、_原则要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披

8、露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。A：真实性原则B：准确性原则C：完整性原则D：规范性原则二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有_。A一般而言，长期国债利率比短期国债利率高B一般而言，同期限企业债券的利率高于政府债券的利率C在通货膨胀严重的情况下，债券发行者会提高债券的票面利率，或发行浮动利率债券D股票的收益率一般高于债券 2、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，提前收回本金和实现

9、投资收益是指债券的_。A偿还性B流动性C安全性D收益性3、基金托管人在保管基金财产时，无须_。A保证基金财产的安全B对基金投资损失承担赔偿责任C依法处分基金财产D严守基金商业秘密 4、以下关于基金经理的从业经验和过往业绩，说法不正确的是_。A从业时间长、有行业研究员背景的基金经理，在选时和选股方面有一定的优势B对频繁变动公司的基金经理，在考察其从业经验时应保持适当的谨慎C对于新成立的基金，本身尚无业绩可考，评价其基金经理的过往业绩往往并不重要D通常，应积极关注在各种不同市场环境中都表现较出色的基金经理5、认购LOF份额，可能使用_。A中国结算公司上海开放式基金账户B深圳人民币普通证券账户C中国

10、结算公司深圳开放式基金账户D深圳证券投资基金账户 6、下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是_。A证券投资基金销售管理办法B证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定C证券投资基金销售人员执业守则D开放式证券投资基金销售费用管理规定 7、下列关于基金年度报告的说法，正确的有_。A应当经过审计B信息披露内容包括最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标C信息披露内容无须披露内部监察报告D信息披露内容包括基金投资组合报告 8、基金市场参与主体中，_在整个基金的运作中起核心作用。A基金份额持有人B基金管理人C基金托管人D基金市场服务机构 9、国际上，开放式基金的销售主要分为_两种方式。A直销

11、和分销B承购包销和余额包销C直销和包销D直销和代销 10、关于股票的永久性，下列说法错误的是_。A股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本11、我国股票市场融资国际化以_等股权融资作为突破口。AB股BH股CN股DA股 12、基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括_。A为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与

12、基金销售机构无关C个人担保该基金会盈利D接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 13、QD基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事_证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。A境内B境外C境内或境外D境内和境外14、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的_。A营销权B特许经营权C财产支配权D基本权利和义务 15、关于风险调整后收益衡量指标，下列说法错误的是_。A通常特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好B当夏普指数同为正值时，夏普指数越高越好C当詹森指数大于零时，说明基金经理通过主动管理战胜了市场D特雷诺指数、夏普指数和詹森指数给出的都是单位风险的超额

13、收益率 16、下列各项中，不属于基金市场营销特殊性的具体表现的有_。A规范性B多样性C适用性D灵活性 17、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括_。A基金分红B已实现收益C贝塔系数D份额净值增长率 18、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将_等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。A行动方案B组织结构C决策和奖励制度D人力资源和企业文化 19、证券法规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量_的，为发行失败。A30%B50%C60%D70% 20、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的_。A50%B60%

14、C80%D90% 21、基金投资风险控制的具体措施包括_。A建立科学的部门分离、岗位分离的基金投资管理的组织机构B建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度C采取投资风险管理技术和控制程序D实行内部监察稽核控制 22、下列基金份额净值的公式表示正确的是_。A基金份额净值=基金资产总值/基金总份额B基金份额净值=基金负债/基金总份额C基金份额净值=基金资产总值-基金负债D基金份额净值=基金资产净值/基金总份额23、商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的_，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。A：1/4B：1/3C：1/2D：2/3 24、我国_规定“基金管理公司向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托从事证券投资活动的具体管理办法，由国务院根据本法的原则另行规定。”A：证券投资基金法B：中华人民共和国公司法C：中华人民共和国证券法D：中华人民共和国刑法25、基金销售机构应制定客户服务标准，对_进行规范。A服务对象B服务内容C服务理念D服务程序-