贵州下半年基金从业：基金的募集、交易与登记考试试卷.docx

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1、Four short words sum up what has lifted most successful individuals above the crowd: a little bit more.-author-date贵州2016年下半年基金从业：基金的募集、交易与登记考试试卷贵州2016年下半年基金从业：基金的募集、交易与登记考试试卷贵州2016年下半年基金从业：基金的募集、交易与登记考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、我国证券投资基金法规定，下列事项可以不通过召开基金特有人大会审议决定_A：提前终止基金合同B：基金扩募或者延

2、长基金合同期限C：更换基金管理公司的高级管理人员D：更换基金管理人、基金托管人 2、目前，我国基金管理人的管理费实行_。A每日计提B每周计提C按周支付D按月支付3、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有_。A依据所承担的责任与作用的不同，基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类B基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人C基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构D中国证券业协会是我国基金市场的监管主体 4、证券市场的发展停滞阶段是_。A20世纪初B19291933年C20世纪20年代至第二次世界大战结束D第二次世界大

3、战后至20世纪60年代5、QDII基金与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括_。A申购和赎回渠道B申购与赎回的开放日及时间C申购与赎回的程序、原则D拒绝或暂停申购的情形 6、_是为投资人选择合适的基金产品前十分重要的环节。A了解基金投资人的风险承受能力B划分投资人的类型C确定投资者的投资目标D制定合适的理财方案 7、下列关于股票、债券、基金风险收益的描述，正确的有_。A普通股的收益要小于基金B股票的收益是不确定的C证券投资基金的收益要高于债券D基金投资的风险大于债券 8、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是_。AETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度B只有大投资者才能

4、参与ETF一级市场的交易CETF赎回时一般可以得到现金D正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近 9、可以从_等方面分析基金产品特征。A基金类型B投资理念C投资策略D业绩基准 10、目前，国内基金公司在投资管理上基本采用_领导下的基金经理负责制。A公司交易部B公司投资部C公司董事会D公司投资决策委员会11、我国基金市场的监管主体是_，依法对基金市场参与者的行为进行监督管理。A中国证券业协会B证券交易所C中国证监会D中国银监会 12、分离交易的可转换公司债券的购买者可以按预先规定的条件中在公司发行股票时享有优先购买权，其预先规定的条件主要是指股票的_。A购买方式B购买价格C认

5、购比例D认购期间 13、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中，涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存_年。A5B10C15D2014、以下证券投资风险中属于非系统性风险的是_A：经济波动风险B：政策风险C：购买力风险D：经营风险 15、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是_。A早分红的基金比晚分红的基金收益率高B两只基金的表现相同C分红次数多的基金收益率高D分红额高的基金收益率高 16、基金合同生效不足_个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告。A2B3C6D9 17、关于风险调整后收益衡量指标的区别和局限，说法正确的有_。A当投资者只投资一只基金或

6、一类基金时，比较恰当的衡量指标是特雷诺指数B当比较分散程度较差与分散程度较好的组合时，分散程度差的组合其特雷诺指数可能较好，但夏普指数可能较差C通常，组合中股票数量多的基金，其夏普指数会比组合中股票数量少的基金高D特雷诺指数与詹森指数对风险的考量只涉及系统性分析，不能对基金的分散程度作出考察 18、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈_趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。A：递增B：递减C：不变D：无法确定 19、以下关于代销渠道特点的说法错误的是_A：对客户的控制力强，且有广泛的客户基础B：客户可得到独立的顾问服务C：代销机构有业绩才有佣金，基金

7、公司不承担固定成本D：商业对手对渠道的竞争提高了代销成本 20、考察基金经理从业经验的要点包括_。A基金经理的教育背景B基金经理从业年限C基金经理的履历D基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况 21、美国称证券投资基金为_。A信托产品B共同基金C证券投资信托基金D单位信托基金 22、关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是_。A开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露B开放日的收益公告，应在当日进行披露C开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份

8、基金净收益、节 假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率23、下列关于基金托管协议的说法，不正确的是_。A基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议B基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益C基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查D基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项 24、关于债券的特征，下列描述不正确的有_。A偿还性是指债券没有规定的偿还时间，债务人可选择任一期限向债权人支付利息B一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司

9、债券C通常，具有高度流动性的债券同时风险较大D流动性首先取决于市场为债券转让所提供的便利程度25、基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对_负责。A：董事会B：监事会C：股东会D：总经理二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、关于家庭成熟期的特点和投资偏好，下列说法正确的有_。A收入大部分用于消费B以双薪家庭为主C事业发展和收入均达到高峰D投资应该以偏进取的平衡资产配置为主 2、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行

10、，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是_。A金融期货B交易所交易期权C金融远期合约D权证3、当封闭式基金二级市场价格_基金份额净值时，为溢价交易，这时折(溢)价率为_。_A高于；正数B低于；负数C低于；正数D高于；负数 4、债券的票面要素包括_。A票面价值B到期期限C票面利率D发行者名称5、通过公开资料能够获得的基金基本信息有_。A基金产品特征信息B基金管理公司信息C基金产品业绩信息D基金经理和公司管理团队信息 6、投资对象主要是那些绩优股、债券等收入比较稳定的有价证券，以追求当期高收入为基本目标的基金称为_A：成长型

11、基金B：收入型基金C：平衡型基金D：混合型基金 7、中国证监会_。A按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管B依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则C是全国证券、期货市场的主管部门D是国务院直属事业单位 8、基金运作信息披露主要是指在基金合同生效后至基金合同终止前，基金信息披露义务人依法定期披露基金的_等信息。A份额发售B上市交易C投资运作D经营业绩 9、投资者买卖封闭式基金可开立的账户包括_。A深市证券账户及资金账户B沪市证券账户及资金账户C深市基金账户及资金账户D沪市基金账户及资金账户 10、自基金终止之日起_个工作日内成立清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金

12、清算A：30B：50C：20D：1011、对于开放式基金，在开放申购、赎回后，资产净值公告的时间频率是_。A每个开放日公告一次B每周公告一次C每周公告两次D每月公告一次 12、基金销售人员从事基金销售活动时的禁止行为包括_。A诋毁其他基金销售机构B接受投资者全权委托C违规向他人提供基金未公开的信息D账外暗中给予他人财物或利益 13、下列关于保本型基金的说法，不正确的是_。A保本型基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报B安全垫是指保本型基金设定的风险投资者可承受的最高损失限额C安全垫放大的倍数越大，投资风险也越大D本金保证比例为100%或高于100%，但不能低于100%14、

13、下列关于基金销售宣传内容，说法不正确的是_。A引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现B涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险C引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处D登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的宣传材料，必须含有风险提示和警示性文字 15、开放式基金的直销一般通过_等实现。A邮寄B电话C直属的分支机构网点D直销队伍 16、下列关于基金与信托产品的说法，正确的有_。A契约型基金是金融信托的一种B信托产品的流动性比基金好C信托的投资门槛一般比基金高D信托的投资范围比基金广 17、基金财产不得用于_。A承销

14、证券B支付基金托管费C向他人提供贷款D向他人提供担保 18、证券市场包括_。A基金市场B同业拆借市场C债券市场D股票市场 19、通常，股票分割会导致股价_。A上涨B下降C不变D上下波动 20、_中最被广泛接受的是流动性偏好理论。它认为市场是由短期投资者所控制的，一般来说远期利率超过未来短期利率的预期，即远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价。A：完全预期理论B：有偏预期理论C：市场分割理论D：优先置产理论 21、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每_个月披露一次更新的招募说明书。A1B3C6D12 22、下列关于沪深300指数、上证综合指数的说法，正确的有_。A沪深300指数的计算中包含了300个样本公司的股票和债券价格B沪深300指数的样本是上海和深圳证券交易所中交易量最大的300只A股C上证综合指数包含了上海证券交易所挂牌的全部股票，并以其发行量为权数D上证综合指数的基期指数为1000点23、债券的久期综合考虑了_对债券价格的影响，是一个较好的利率风险衡量指标。A到期时间B债券发行主体C债券现金流D市场利率 24、基金销售机构应严格按照约定的时间进行申购资金划付，超过约定时间的资金应当_。A说明情况后受理B作为异常交易处理C继续受理D拒绝受理申请25、_是现代公司的主要类型。A有限责任公司B两合公司C无限责任公司D股份有限公司-