证券合同范文合集7篇.docx

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1、证券合同范文合集7篇证券合同范文合集7篇随着法治精神地不断发扬，人们愈发重视合同，能够利用到合同的场合越来越多，合同能够促使双方正确行使权利，严格履行义务。那么相关的合同到底怎么写呢？下面是我收集整理的证券合同7篇，欢迎阅读与珍藏。证券合同篇1会员姓名会员类别会期咨询费会员编号客服人员立合同书人：下面简称甲方西安天富投资：下面简称乙方兹因甲方就证券投资，委托乙方提供投资咨询参谋服务事项，经双方同意签定合同约定条款如下：第一条咨询服务的范围及方式：一乙方提供甲方有关证券投资研究分析或建议服务。二就本合同规定的咨询内容应下面列方式提供有关的研究分析意见或建议：1以甲乙双方另行约定的方式定期或不定期

2、提供有关的研究分析意见或报告约定方式含电话、手机短信、传真、e-mail。2于营业时间内接受甲方机动性咨询。第二条咨询合约期间付费方式：一会员制1、短信会员/季送一个月2、金卡会员/季送一个月3、贵宾会员/季送一个月若因大盘背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承诺在服务期内至少为甲方创造四倍于其所交付相应级别会员会费的盈利，否则将免费延期，直至达成此项承诺为止。合同资费共计人民币￥元整，甲方应于签订本合同同时，以现金或汇款方式支付给乙方。二提成制乙方向甲方收取每笔盈利部分的%做为该笔操作咨询费用，若甲方严格根据乙方所指导的操作产生亏损，将由下笔操作盈利部分补足亏损后再行提成。第三条乙方及其从业人

3、应本着善良管理人之责任处理受托事务，除应遵守主管机关发布的相关法律、法规外，并应确定遵守下列事项：一不得收受甲方资金，代理从事证券投资行为。二除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因委托关系而得知甲方的财产状况及其他个人情况，应保守机密，不得向外界透露。第四条甲方在签订合同前已具体阅读本合同书的内容，并了解及同意下面事项：一甲方是基于独立的判定，自行决定证券投资。二甲方的证券投资行为，是甲方与证券发行公司、基金管理公司或证券经纪商间的关系。乙方仅是提供证券投资的研究分析意见或建议，不代理甲方决定或处理投资事务。三因不可抗力造成信息传送中断与错误，乙方不负此责任。四甲方不得将乙方所提供的研究分析

4、意见或建议泄露予任何第三人或与第三人分享。五甲方投资证券所产生的利益及风险悉由甲方自行享有与负担。第五条合同有效期：本合同根据执行，有效时间自年月日起至年月日止。共计个月。第六条合同经双方共同协商，因法律政策法规原因产生的变动，应对书面形式进行修改。第七条合同终止与违约责任：一立合同双方书面同意终止本合同时，合同得以终止。二如因不可抗拒因素导致合同终止，甲方有权请求乙方退还扣除已使用咨询时间成本后剩余的费用。三合同终止时，因提供证券投资咨询服务所必要的传输出设备及其他相关费用与已缴税费由甲方负担，乙方将从退还的咨询报酬中扣减或向甲方请求给付。四甲方一签定合同，乙方即预收全额咨询费，并出具收据。

5、第八条本合同未尽事宜，悉根据中国相关法律办理。第九条本合同经双方签署后正式生效。本合同壹式贰份，双方各执壹份为凭。立合同人：甲方签章：乙方签章：地址：地址：电话：电话：签约日：签约日：证券合同篇2甲方投资者姓名：_身份证号码：_上海股票帐号：_深圳证券帐号：_乙方：广东证券股份有限公司_证券营业部根据（中国证券法），（中国合同法）和其他有关法律，法规，规章以及证券交易所交易规则的规定，甲乙双方就甲方委托乙方代理证券交易及其他相关事宜达成如下协议，供双方共同遵守。第一章双方声明第一条甲方向乙方作如下声明：1，甲方具有相应合法的证券投资资格，不存在法律，法规，规章和证券交易所交易规则禁止或限制其投

6、资证券市场的情形。2，甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内向乙方提供的所有证件，资料均真实，有效，合法，甲方保证其资金;合法。3，甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的（风险提示书），清楚认识并愿意承当证券市场投资风险。4，甲方同意遵守有关证券市场的法律，法规，规章及证券交易所交易规则。5，甲方已具体阅读本协议所有条款，并准确理解其含义，十分是其中有关乙方的免责条款。第二条乙方向甲方作如下声明：1，乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格。2，乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务。3，乙方确认其向甲方提供的委托方式以双方约定的委托方式为准。4，乙

7、方遵守有关证券市场的法律，法规，规章及证券交易所交易规则。第二章开设资金帐户第三条甲方开设资金帐户应提交本人身份证或其他证实本人身份的有效证件，同名证券帐户卡，并按乙方要求填写开户资料。由于甲方提供的前款所述资料引起的法律后果和法律责任由甲方承当。第四条甲方的证券交易结算资金存入其资金帐户。第五条甲方开设资金帐户时，应同时自行设置交易密码和资金密码下面统称密码。甲方在正常的交易时间内能够随时修改密码。第三章交易代理第六条甲方能够通过第二条第三项约定的委托方式下达委托。第七条乙方为甲方提供下面服务：1，接受并忠实执行甲方下达的委托；2，代理甲方进行资金，证券的清算，交收；3，代理保管甲方买入或存

8、入的有价证券；4，代理甲方领取红利股息；5，接受甲方对其委托，成交及帐户资金和证券变化情况的查询，并应甲方的要求提供相应的清单；6，双方依法约定的其他事项；7，证券监督管理机关规定提供的其他服务。第八条甲方进行柜台委托时，必须提供委托人指甲方本人或其受权代理人，下同身份证，甲方证券帐户卡和资金帐户卡。甲方进行自助委托，必须输入正确的密码。第九条当甲方委托未成交或未全部成交时，甲方能够变更其未成交的委托。第十条甲方应在委托下达后三个交易日内向乙方查询该委托结果，当甲方对该结果有异议时，须在查询当日以书面形式向乙方质询。甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方办理质询的，视同甲方已

9、确认该结果。第十一条当甲方需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易证券的指定交易代理机构时，双方需另行签定有关协议。第四章资金存取第十二条甲方依法享有资金存取自由。甲方从乙方提取资金时，除非甲乙双方另有约定或甲方另有指令，乙方必须及时办理。第十三条甲方能够通过乙方柜台存取资金。甲方可以以通过其他方式存取资金，但应根据乙方的要求办理有关手续。其他方式由乙方依法提供，其含义由乙方负责解释。第十四条通过乙方柜台提取资金的，应提供取款人身份证，证券帐户卡，资金帐户卡，并输入正确的资金密码。乙方根据中国人民银行和国务院证券监管机关的有关规定为甲方办理取款手续。但当甲方资金帐户出现大额异常变动时，乙方有义

10、务予以关注并及时向证券监督管理机关报告。第十五条甲方提取资金每笔数额，天天存取次数参照国家有关规定执行。第十六条当第十三条第二款所指的其他资金存取方式无法进行时，甲方应在乙方柜台办理资金存取手续。第五章变更和撤销第十七条当甲方重要资料变更时，应及时书面通知乙方，并按乙方要求签署相关文件。第十八条甲方撤销指定交易，需另行签署有关文件。第十九条除非甲方有未履行交易交收义务等违约情形，甲方可随时撤销其在乙方的资金帐户。第二十条有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期纠正，甲方不能按期纠正或拒不纠正的，乙方可撤销其与甲方的委托代理关系：1，乙方发现甲方向其提供的资料，证件严重失实；2，乙方发现甲方的资金;

11、不合法；3，甲方有严重损害乙方合法权益，影响其正常经营秩序的行为。第二十一条乙方撤销其与甲方的委托代理关系，需通知甲方，并讲明理由。第二十二条甲方在收到乙方撤销委托代理关系通知后应到乙方办理销户手续。在甲方收到乙方撤消委托代理关系通知至甲方销户手续期间，乙方不接受甲方的买入委托指令。第六章甲方受权代理人委托第二十三条甲方开设资金帐户后，能够受权代理人代为办理证券交易委托及相关事项。第二十四条甲方受权别人代为办理前条所述事项时，应当签署有关受权委托书，并向乙方提交代理人的有效证件。受权委托书至少应载明下列内容：代理人姓名及身份证号码，受权权限，有关代理人合法的证券市场投资资格及乙方要求明示的其他

12、事项。第二十五条甲方受权委托书的签署地应当在乙方，但经国家公证机关公证或我国驻外使领馆认证的受权委托书可除外。甲方签署的受权委托书应当交乙方备案。第二十六条甲方在受权委托有效期内变更受权事项或中止受权时，应当及时书面通知乙方，并到乙方办理有关手续。乙方在收到甲方书面通知前，仍执行原受权委托书。第二十七条乙方明知或应知甲方代理人超越受权权限而受理其代理行为的，对因而给甲方造成的损失，乙方与甲方代理人承当连带赔偿责任。第七章甲乙双方的责任及免责条款第二十八条乙方郑重提醒甲方注意密码的保密。任何使用甲方密码进行的委托均视为有效的甲方委托。甲方自行承当由于其密码失密给其造成的损失。第二十九条乙方对甲方

13、的开户资料，委托事项，交易记录等资料负有保密义务，非经法定有权机关或甲方指示，不得向第三人透露。乙方承当因其擅自泄露甲方资料给甲方造成的损失。第三十条甲方应妥善保管其证券帐户卡，资金帐户卡，因别人伪造，变造资金帐户卡给甲方造成损失，乙方有过错的，应由乙方先予承当，再依法追偿相关损失。第三十一条当甲方遗失证券帐户卡，身份证，资金帐户卡时，应及时向乙方办理挂失，在挂失生效前已经发生的损失由甲方承当。第三十二条因地震，台风，水灾，火灾，战争及其他不可抗力因素导致的甲方损失，乙方不承当任何赔偿责任。第三十三条因乙方不可预测或无法控制的系统故障，设备故障，通讯故障，停电等突发事故，给甲方造成的损失，乙方

14、不承当任何赔偿责任。第三十四条第三十二，三十三条所述事件发生后，乙方应当及时采取措施防止甲方损失可能的进一步扩大。第三十五条乙方应本着勤勉尽责的精神忠实地向甲方提供信息，资料。乙方向甲方提供的各种信息及资料，仅作为投资参考，甲方应自行承当据此进行投资所产生的风险。第八章争议的解决第三十六条当双方出现争议时，可选择如下方式解决：1协商；2提请中国证券业协会调解；3向证券监督管理机关投诉；4向有管辖权的法院起诉；5其他合法的方式。第九章机构户甲方第三十七条当甲方是机构户时，开设资金帐户，按如下程序办理：1，依法指定合法的代理人，并由法定代表人签署受权委托书；2，提交甲方法人身份证实文件副本及其复印

15、件，或加盖发证机关确认章的复印件，证券帐户卡，代理人身份证，法定代表人证实书。3，预留印鉴和密码。第三十八条甲方以现金存入的，必须以现金方式支取。甲方以支票存入的，必须以支票方式支取。甲方帐户不能与任何自然人帐户互相划转资金。甲方不能通过乙方柜台存取现金，也不能以自助方式存取资金。第十章附则第三十九条乙方根据有关法律法规及证券交易所的交易规则的规定收取佣金，代扣代缴甲方有关税费。第四十条甲方的委托凭证是指其柜台委托所填写的单据，非柜台委托所构成的乙方电脑记录资料。第四十一条乙方必须根据法律法规规定的方式和期限保存甲方的委托凭证等资料。第四十二条本协议签署后，若有关法律法规，规章制度及行业规章修

16、订，相关内容及条款按新修订的法律法规，规章制度及行业规章办理。但本协议其他内容及条款继续有效。第四十三条本协议根据法律法规和交易所，登记公司的规定如需修改或增补，修改或增补的内容将由乙方在其营业场所以公告形式通知甲方，若甲方在七日内不提出异议，则公告内容即成为本协议组成部分。第四十四条本协议所指的通知方式除上述条款中已有约定外，能够是书面送达通知或公告通知。公告通知自公告在指定报刊和乙方经营场所发布之日起两个月即视为送达。第四十五条本协议有效期自双方签署至第十九，二十条所指情形发生。第四十六条本协议一式两份，双方各执一份证券合同篇3甲方：_公司乙方：_公司丙方：_公司鉴于：1.甲乙双方于_年_

17、月_日签订（_债券认购合同），约定乙方于_年_月之前购买甲方发行的债券总计人民币_元，年利率_%，期限_年。2.乙方与丙方于_年_月_日签订（转让协议），将持有的_元债券及其收益权转让给丙方，转让完成后，丙方委托乙方管理该_元债券。3.甲方已向乙方和丙方支付了部分款项。4.丙方所持债券未届偿付期限，但因清算须于_年予以清结。甲、乙、丙三方就提早清结前述债券事宜，经协商一致，达成本合同。第一条甲方同意丙方提早清结其持有的_元债券;第二条甲方向丙方支付_元清结乙、丙方_元债券本息;第三条甲方和丙方各自办理其在本次债券清结中所需的有关部门批准手续;第四条签订本合同之日起_日内，甲方将_元一次性汇入丙

18、方指定的银行帐户;第五条履行本合同发生争议，各方应友好协商解决;协商不成，任何一方可提交_市仲裁委员会按该会规则仲裁;第六条本合同正本一式_份，三方各执_份;第七条本合同自三方签字盖章之日起生效。甲方(盖章)：_乙方(盖章)：_受权代表(签字)：_受权代表(签字)：_年_月_日_年_月_日丙方(盖章)：_受权代表(签字)：_年_月_日证券合同篇4甲、乙双方根据公平、自愿、平等的原则，经友好协商，就甲方使用_证券交易卡(下面简称_卡)签订如下协议，以共同遵守：一、甲方需是自然人，并承诺对与本协议有关的国家法律、法规、交易所的通告、规定和交易品种及其风险、交易规则有充分的认识。二、_卡是甲方用于通

19、过乙方与指定银行(详细能够询问开户营业部柜员或参见有关告示)的连通网络在指定银行的储蓄柜台临柜对甲方在乙方的资金帐户进行存取业务，在乙方营业部的磁卡自助委托等系统上(包括柜台委托)进行证券买卖，交割及成交回报，股票余额咨询、资金查询等业务所申领的.专用卡。这些项目皆以甲方持有_卡及输入正确的证券交易密码为准。三、甲方正常使用_卡的详细时间以相关银行和乙方详细规定为准。四、甲方在签订本协议时，必须具体填写相关资料，并确保所提供资料信息的真实、准确、完好和有效，并且，当有关资料发生变化时，甲方必须及时通知乙方，否则，因所提供资料不实或不详或未及时将己经变化的资料信息通知乙方而造成的任何损失，由甲方

20、自行承当。五、甲方可凭_卡和银行提供的密码(下面简称_卡密码)在相关银行的联网储蓄网点办理甲方在乙方的资金帐户存取款，以及办理资金余额杏询业务。五万元以上的大额兑现需到相关银行规定的特定营业网点办理或提早1日向相关银行储蓄柜台预约办理。_卡密码是专门应用于在相关银行的联网储蓄网点办理资金存取和查询的密码。甲方可凭原始密码及身份证在相关银行指定的柜台网点修改_卡密码。甲方若遗忘_卡密码可凭_卡及本人身份证到相关银行信誉卡部重新设置。六、甲方取款不得透支，存款需足额存入，甲方随时可通过乙方的委托电话进行存取款查询确认。若由于交易所休市、电脑故障、自然灾祸、电力中断、通讯故障等乙方不可预测或不可控制

21、事件造成甲方实际存取资金数与乙方帐面数不符时，甲乙双方应相互协作发现并解决问题，乙方对不可预测或不可控制事件对甲方造成的损害，不承当任何责任。乙方与相关银行可协助甲方查明原因并根据实际情况予以妥善解决。甲方在转帐经过中如遇问题可通过乙方电话进行咨询。七、甲方通过相关银行的储蓄柜台下达的存取款指令，以电脑记录和相关凭证为准，并受权乙方与相关银行根据甲方指令进行操作，甲方对其下达的所有存取款指令所产生的后果承当全部责任。八、甲方在划转资金时，必须通过密码进行。甲方务必注意其专用密码的使用、保密及经常更换。凡使用甲方_卡密码从在乙方的资金帐户中进行的取款业务视为由甲方亲身办理，因而而产生的法律后果亦

22、由甲方承当。对甲方的误操作或被别人窃取密码后进行的操作，乙方与相关银行不承当任何责任。九、因乙方过错致使甲方的资金被盗提的，由乙方负责归还甲方被盗资金及其按同期中国人民银行规定的活期存款利率计算出的利息，除此之外，乙方不再承当其他责任。因相关银行的原团致使甲方的资金被盗提，并给甲方造成损失的，由相关银行负责赔偿甲方的损失，乙方不负责补偿甲方损失。十、甲方可凭_卡及证券交易密码在乙方及与乙方遨游联网的营业部磁卡自助委托等系统上进行行证券买卖，交割及成交回报，股票余额查询、资金查询业务。证券交易密码是甲方进行证券委托买卖的重要凭证。乙方郑重提醒甲方务必注意证券交易密码的使用和保密并保持经常更换，甲

23、方若遗忘证券交易密码可凭_卡、本人身份证、股东帐户卡、资金帐户卡到乙方重新办理。凡使用甲方证券交易密码所进行的一切交易，均视为甲方亲身办理之有效委托，因而而产生的一切后果均由甲方承当。甲方自行承当由于其密码失密给其造成的损失。十一、甲方通过磁卡自助等委托方式下达的委托买卖指令，均以电脑记录资料为准，甲方对其委托的各顼交易活动的结果承当全部责任。甲方应在委托指令下达后三个交易日内向乙方查询该委托结果，当甲方对该结果有异议时，须在查询当日以书面形式向乙方质询。甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方办理质询的，视同甲方已确认该结果。十二、甲方若不慎丢失_卡，应凭本人身份证、证券交易

24、密码尽快在乙方办理挂失手续，乙方对甲方正式申请挂失_卡前可能遭受的损失不承当责任。若由于甲方使用不当造成_卡损坏，甲方应凭原卡、本人身份证、证券交易密码向乙方申请办理换卡，乙方收取工本费_元。十三、本协议执行经过中发生的纠纷，双方协商解决。经协商后仍不能解决的，由当事人根据国家有关法律法规采取诉讼方式解决。十四、乙方有权根据有关法规政策的要求或者以为必要时对本协议书进行修改，有关修改以书面形式在乙方的营业场所公布。公布后一个月内，甲方未提出书面反对意见的，视为甲方同意该修改。假如甲方在一个月之内提出书面反对意见的，则甲乙双方能够就此进行协商，假如通过协商不能达成共鸣，一方通知另一方后能够决定终

25、止本协议书。十五、本协议书在双方签字盖章后生效，至甲方提出销户或乙方根据情势变更原则终止本协议时失效。十六、本协议一式两份，双方各执壹份，每一份具有同等法律效力。甲方(盖章)：_乙方(盖章)：_代表(签字)：_代表(签字)：_年_月_日_年_月_日证券合同篇5一、名词解释与典当质押业务讲明1.1、fprc证券质押典当fprc系统是由创元开发的（证券质押典当业务管理与风险监控系统）的简称。该系统通过电脑网络技术，按照（典当管理办法），为乙方提供最短2天最长不超过15天股票当质押服务体系，包含了相关动态监管与风险监控功能。fprc（网上交易客户端）是甲方提供应乙方作为申请证券质押典当业务使用的软件

26、，包括股票买卖撤单、查询、结算等功能.甲乙双方签署本合同后，乙方在本合同有效期内使用（网上客户端）自助申请当金购买股票，随买即借随卖即还，周而往复。甲方按乙方实际使用当金的天数计算和收取典当综合管理费。1.2、帐户讲明1.2.1、质押帐户质押帐户(包括资金帐户、股票帐户)简称a帐户，是乙方在证券公司设立的个人帐户，在本合同有效期内，乙方已将该帐户的所有资产作为质押物俗称“当物，质押给典当行;乙方丧失a帐户的所有权，但可对该帐户进行股票交易。1.2.2、典当帐户典当帐户是由典当行提供的资金帐户(包括资金帐户、股票帐户)简称b帐户，在本合同有效期内，乙方质押获取的当金由该帐户提供;乙方获得在该帐户

27、内进行股票买卖交易(包括资金帐户、股票帐户)的使用受权。1.3证券质押授信与当金额度管理办法本合同对乙方进行授信管理。甲方通过对乙方历史交易能力的评估确定乙方授信级别。本合同有效期内，fprc系统根据乙方使用b帐户的交易频率与盈亏状况，对该授信级别定期自动调整，若授信级别降至25分，甲方有权提早终止本合同。乙方只要在a帐户的现金95%购买股票后方可申请质押典当，fprc系统自动根据乙方当时持有股票市值的评估总额乘以乙方授信级别计算并批复;乙方当日申请到的当金额度仅限当日有效。1.4典当期限与月综合服务管理本合同期限为半年，到期后甲乙双方重新签定合同。本合同中，乙方应在质押典当到期前乙方应主动抛

28、售b帐户的股票，否则未抛售股票视为“绝当，甲方有权强行抛售;乙方以其a帐户的资产承当所有风险、综合管理费。1.5、定期清算、平仓清算、合同到期清算1.5.1、定期清算甲方每月20日对乙方使用当今的所有交易及占用当金的典当综合管理费进行定期清算。fprc系统自动管理乙方的融资买卖记录，乙方使用fprc（网上交易客户端）能够随时查询。清算日乙方未抛售的股票当月不清算，至下月定期清算日再作清算;当月没有申请质押典当的乙方不介入清算。乙方若盈利，甲方将盈利部分由b帐户划拨资金到乙方a帐户，乙方若亏损，乙方或主动支付亏损部分给甲方，或甲方使用乙方预留的受权委托书，从乙方a帐户划拨资金到b帐户弥补亏损。1

29、.5.2、平仓清算乙方受权甲方在乙方a帐户资产及b帐户当金资产总市值跌落到本合同约定的平仓线下面时，进行平仓清算。甲方有权不通知乙方，市价抛售乙方b帐户、a帐户的股票，并从乙方a帐户划拨资金以弥补乙方占用b帐户当金的典当本息及亏损。对于a帐户全部划拨或股票全部买出后仍缺乏弥补甲方亏损，甲方有权向乙方继续追索。1.5.3、合同到期日清算：合同到期日前20日内，停止乙方贷款权利，到期日前5天办理清算手续。二、典当综合管理费用率及计算甲方有权调整典当综合管理费率。fprc系统将自动提示乙方每次申请当金的实际费率，该费率在当次质押典当期内不会变动。甲方按乙方实际占用当金额度、及占用时限计算综合服务费;

30、当金占用时限从乙方b帐户当金买入股票之日起计，至卖出日次日为法定节假日则延续计费。违约金：乙方占用当金超过15日未归还，按日加收4违约金。三、乙方出质帐户及出质资产总值甲方双方签署本合同后，乙方已将a帐户作为典当质押物。质押期间，乙方可对a帐户进行正常的股票买卖，乙方始终以其a帐户内总值项下的资金和证券持续作为典当的质押物(当物)。乙方自愿向指定营业部办理不可撤消的a帐户的（帐户委托申请）和（受权委托书）指令。同时乙方将深、沪股东及身份证复印件留置甲方。四、质押担保范围质押物的质押担保范围指本合同重要一栏所规定的当金、当金利息、综合费(含利息)、违约金、损害赔偿金及为实现债权所发生的费用。五、

31、乙方当金申请与股票买卖规则5.1本合同有效期内，甲方将b帐户受权乙方使用，乙方通过frpc（网上交易客户端）自动进入交易及查询交易记录。5.2本合同有效期内fprc系统自动限制乙方买入具有风险的股票。甲方有权在任何时间对股票的风险几级别进行调整，风险级别在25分下面的股票为系统限制交易的股票，st、st类股票的默认风险分别为零。乙方认可该限制可能对乙方的投资产生影响，并承诺对此限制不提出任何异议。5.3乙方对所持有的a帐户总资产享有完全的无可争议的所有权，不得将该帐户的资金及其对应证券帐户资产借或设定任何形式的担保。5.4若乙方违背上述约定，甲方有权终止本合同，并要求乙方承当所导致的全部经济损

32、失。六、帐户冻结、合同单方终止6.1乙方需要向甲方指定营业部提交（帐户委托申请书）后方可获得会员资格。申请书申明自愿在本合同有效期内冻结a帐户，包括停止上述资金帐户的银证转帐功能、柜面资金提取与转出，限制证券帐户办理股票转托管(深圳)指令、办理撤单指定交易(上海)指令、禁止本人消户等。6.2乙方只要在完好填写了（受权委托书）后，才能获得典当质押资格。合同有效内遇定期清算或平仓清算，该（受权委托书）被使用后，乙方需要再次填写并提交甲方后，才能继续申请当金额度、并获得交易受权。否则按乙方单方终止本合同。6.3合同有效期内，乙方在未使用b帐户资金或与甲方办理清算手续后，可单方提出终止本合同;甲方可以

33、在乙方未使用b帐户资金或与乙方办理清算手续后，由于乙方授新额度降低至合同规定最低值时，单方面终止本合同。七、续当、赎当、合同绝当、交易绝当7.1、本合同不得续当。本合同限界满前20日内，乙方可向甲方申请重新订立合同。7.2、乙方应在本合同期限界满日完成赎当，逾期未赎当(即支付典当本金、综合服务费及利息)，也未征得甲方同意办理重新订立新合同，即视为“合同绝当;甲方有权对“交易绝当进行强行抛售，抛售“交易绝当股票产生的盈亏均由乙方承当;无论“交易绝当能否盈利，甲方可立即降低乙方授信额度，直至取消授信额度或单方面终止本合同。证券合同篇6兹甲乙双方共同友好协商并自愿签订下面协议，本协议由甲乙双方共同遵

34、守并具法律效力。一、甲方中国证券投资咨询资格证书_号名称地址二、乙方会员姓名联络电话通讯地址e-mail传真号码投资类别5万下面5-15万15-30万30-100万100万以上机构三、甲方仅就中国股票、基金、债券等有偿向乙方提供证券投资研究分析成果、投资信息与详细操作策略、建议等咨询服务。按国家有关法律规定，甲方不得向乙方进行任何回报承诺。四、甲方因工作关系而得知乙方之财产状况及其他个人情况，应有保守机密之义务。五、乙方未经甲方同意，不得将甲方所提供证券投资研究分析成果或建议内容，泄露予别人。六、甲方以诚信、严谨、尽责态度谒诚为乙方服务，帮助乙方在服务期内获得收益，但不接受乙方资金或股票代理其

35、从事证券投资行为，亦不与乙方的证券投资损益分担进行约定。七、甲方仅提供证券投资研究分析成果、投资信息与操作建议予乙方在证券投资决策时参考，乙方据此进行投资操作时所产生的盈亏由乙方自得。八、乙方向甲方交纳的咨询服务费于本协议签订时能够现金、汇款或转帐等方式缴付。邮汇寄_。银行帐号另附。九、会员服务与咨询服务费会员类别服务项目期限备注普通会员短信、网站、e-mail指导操作、免费咨询等季度会员咨询高级会员含a服务外加手机信息、专家热线、潜力投半年服务费和资品种优选、黑马报料建仓与出货、大盘抄帐号另附底逃顶一年十、本协议之变更与终止1、自本协议签订缴付费用后，乙方不得以任何理由要求终止本协议及退还任

36、何已缴费用。2、甲方若发现乙方私自将甲方所提供证券投资研究分析成果与建议之内容泄露予别人，视为违约，甲方有权随时终止本协议书，且不退还乙方任何已缴费用。十一、本协议之服务有效期：自_年_月_日起至_年_月_日止。若由于政策性原因导致乙方达不到预期效果，乙方同意展期并可要求甲方免费提供至少一期咨询服务。十二、本协议共壹式叁份，乙方执壹份与甲方执贰份，甲乙双方确认各自知晓和明白本协议上述各条款之各自应承当的权利与义务，以凭遵守。甲乙双方若有争议，须友好协商解决。协商解决不成，交由_仲裁机构或法院进行裁决。甲方：乙方签章：地址：身份证号码：盖章签字有效地址：证券合同篇7本合同由下面双方于年月日签署并

37、生效。甲方名称：证券股份有限公司_证券营业部(地址：)负责人：乙方姓名：性别：出生年月：家庭住址：联络居民身份证号码(或其他有效证件号码)：根据（中国劳动法）、（中国劳动合同法）和相关规定，甲乙双方本着自愿、平等的原则，经协调一致，同意订立本合同，以便共同遵守。一、劳动合同期限和工作内容:第一条本合同的工作性质为非全日制。合同期限自_20_年月_日起至_20_年_月_日止。第二条甲方聘任乙方根据相关制度开展营销工作，甲方有权根据所在地监管要求或工作需要，安排乙方的详细岗位工作。乙方同意甲方的工作安排，遵守公司规章，保质保量完成任务。如乙方不能胜任工作，甲方有权调整乙方岗位工作。二、工作时间第三

38、条甲方实行国家规定的非全日制用工的工时标准，乙方平均每日工作时间不超过4小时，每周工作时间累计不超过24小时。三、劳动报酬和保险福利待遇第四条乙方薪酬不得低于当地法律法规规定的非全日制用工最低工资标准。详细计算方式按本合同第七款“双方约定其他事项中第二十七条约定执行，乙方不享受其他福利待遇。第五条甲方每次以银行转帐形式向乙方支付报酬，乙方开户银行：，银行账号：。第六条甲方对乙方劳动报酬结算支付周期最长不超过15天。第七条乙方应根据国家税法的规定，主动缴纳个人所得税，乙方同意由甲方代扣代缴乙方应缴的个人所得税。如法律法规对非全日制用工的个人所得税缴纳有新的强迫性规定的，按新规定办理。第八条根据国

39、家及当地非全日制劳动用工合同相关法规，甲方所给予的报酬中已经包含乙方养老保险、医疗保险等社会保险，乙方应自行办理养老和医疗保险。各地另有其他相关规定的，根据当地相关规定办理。第九条如劳动法律法规对非全日制用工的社保缴纳有新的强迫性规定的，按新规定办理。四、劳动纪律第十条甲方应依法建立和完善各项规章制度。第十一条乙方应严格遵守甲方制定的规章制度，严格遵守劳动、操作规程和操作规范，爱护甲方的财产，遵守职业道德。乙方违背劳动纪律和规章制度的，甲方能够解除劳动合同。第十二条甲方有权对乙方工作情况进行检查、催促、考核和赏罚。乙方应有效地完成工作任务，接受公司管理和考核。第十三条乙方承诺在本合同有效期内不

40、从事与甲方利益冲突的任何活动。第十四条对乙方在甲方工作期间接触的甲方的商业机密，乙方承诺将慎重尽职地保守甲方的商业机密，维护甲方的商誉，并履行下列义务：1、仅为履行甲方交付工作之目的使用甲方的商业机密;2、未经甲方事先书面许可，不得将该商业机密披露给任何第三方;3、非为本职工作的目的，未经甲方事先书面许可，不得使用或允许任何第三方使用商业机密;4、非为本职工作的目的，未经甲方事先书面许可，不得复制、再造、复印、分发该等商业机密或其载体。第十五条在本合同终止或解除之日前，乙方应向甲方返还所有载有甲方商业机密的文件、磁盘等载体以及所有的副本，不再持有载有甲方商业机密的载体。乙方在本合同终止或解除后

41、三日内，应当根据诚实信誉原则办理工作交接手续。第十六条乙方必须保守公司机密，包括公司、部门和本职工作内的机密。乙方不得随意打听与本职工作无关的其他机密。第十七条乙方必须对本人从甲方所获的薪酬、福利待遇保密，不得向公司内外人员泄露，也不得向别人打听公司内其别人员的薪酬、福利待遇。第十八条乙方的上述保密义务不因本合同终止而终止;即本合同终止后，乙方也必须保守所知悉的甲方机密，不得向别人随意泄露。第十九条乙方确认，甲方已如实告知乙方工作内容、工作条件、工作地点、职业危害、安全生产状况、劳动报酬，以及乙方要求了解的其他情况。第二十条如乙方兼有其他工作单位后应向甲方予以书面报告。乙方因其他专职或兼职工作

42、，导致第三方要求甲方承当责任的，乙方应给予赔偿或甲方能够在给其发放的佣金中进行扣减。)五、劳动合同的解除、终止第二十一条无论任何情况下，甲乙双方能够随时通知对方终止用工，甲方不向乙方支付经济补偿。第二十二条乙方确认，甲方有关文书在无法直接送达给乙方的情形下(包括但不限于乙方拒收、下落不明等情形)，乙方在本合同中填写的住址为甲方邮寄送达地址。六、违背合同的责任第二十三条乙方违背本合同约定的条件解除或终止劳动合同，双方有明确约定的，根据约定内容履行;没有明确约定的，对甲方造成的经济损失的，应按损失的程度承当赔偿责任。第二十四条乙方因违背国家法律法规、中国证监会及其当地监管机构、证券业协会等文件规定

43、,不根据行业规范和违背公司制度从事营销工作，应自行承当责任。导致公司承当责任的，公司应进行追偿或者扣减乙方的佣金。七、双方约定其他事项第二十五条乙方必须符合中国证监会及甲方所在地监管机关的规定。第二十六条自本合同签订生效起六个月后，如乙方名下客户佣金计提金额仍达不到当地法律法规规定的非全日制用工最低工资标准，本合同自动解除。第二十七条报酬计算及发放方式如下：甲方有权根据行业监管规定及公司制度和乙方的工作质量及业绩调整佣金标准。报酬由固定的最低工资标准和业绩提成组成，采取孰高原则发放。(一)固定的最低报酬为当地最低小时工资标准，经双方约定天天工作4小时，计算月最低工资公式：最低月工资=最低小时工资_元*4小时*21.75天=元;以15天为发放周期，月中计算月最低工资并支付，月底计算名下客户佣金按计提比例应发放部分并支付;(二)非全日制人员业绩提成公式：Y非全日制人员业绩提