有关投资合同范文合集5篇.docx

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1、有关投资合同范文合集5篇有关投资合同范文合集5篇随着法律观念的深化人心，合同的使用频率呈上升趋势，合同是企业发展中一个非常重要的因素。相信很多朋友都对拟合同感到非常苦恼吧，下面是我为大家收集的投资合同5篇，希望对大家有所帮助。投资合同篇1摘要:这里对施工合同管理中的风险进行了识别和分析，提出了工程合同管理中的风险防备措施，对企业合同管理要点进行了分析。关键词:施工合同管理；风险识别；风险防备；管理要点0引言随着建设进程加深，我国的工程项目管理逐步与国际接轨。如今我国建设投资呈多元化，国内的外资项目均按国际惯例进行管理。在经济体制改革的经过中，合同管理体制是规范市场行为和防备投资风险的主要手段之

2、一。1合同管理中的风险识别与分析工程合同的风险主要;于两大方面:一是合同条款中存在的陷阱。在执行合同时，承包方或业主据此提出索赔或反索赔；二是合同本身带来的风险。如今市场竞争剧烈，业主经常用较苛刻的合同条款把风险转移给承包方或承包方为了获得工程承包权主动提出优惠条件造成风险承当上的不平衡。1.1采用固定价格合同带来的风险固定价格合同用于工期较短、工艺较简单的工程。双方在专用条款中约定合同价款包含的风险范围和风险费用的计算方式，在约定风险范围内合同价款不再调整。业主较喜欢采用固定价格合同，由于在执行合同经过中，承包方索赔时机少，业主承当的风险相对较小，而且工程结算简单。这种合同形式，承包方承当了

3、大部分的风险。一是价格风险，例如报价计算错误、漏报项目等。二是工程量风险，因做标期时间太短，投标单位无法详细计算工程量，只能根据经历或简单的数据估算。这使投标单位处于两难境地:算高了，中标的时机不大；算低了，本人要承当很大的风险和亏损。1.2合同条款标准不明确带来的风险工程项目由于具有单件性、生产和技术复杂性，决定了工程合同的复杂性。合同中涉及很多标准和细节问题。以工程质量为例，若在专用条款中对于“约定标准没有作出明确详细的解释或缺乏可操作性,承包方很可能造成拆除重建的返工损失,反过来讲，建设方可以能会造成永久的质量问题，为以后的生产经营造成隐患。1.3合同条款前后不一致所带来的风险无论是工程

4、前期的招标和投标、中间经过中的变更，还是工程的洽商，这些方面的书面协议和文件在合同文件中具有最高效力，而且签署在后的高于签署在前的。假设在整个工程合同的执行经过中，签署文件时出现了前后不一致的现象，而且是不利于本人一方的条款，那么会带来额外的损失。1.4工程作业经过中设计变更带来的风险在工程作业经过中，由于工程项目的工艺和技术的复杂性，经常涉及工作量及其他方面的变更。这些变更必须经工程师的书面同意，否则，承包方擅自变更，即便是合理的，也要赔偿损失，而且延误工期易导致业主的反索赔。1.5工程款支付约定中的风险工程价款的支付可分为四个阶段:工程预付款、工程进度款、最终结算款和保留金。在合同施行经过

5、中，工程进度款的支付是甲乙双方矛盾存在的焦点，进度款的拖欠或提早支付都会给双方带来一定的风险。此条款若是不明确，会给日后合同的施行带来经济纠纷和困难。2工程合同管理中的风险防备与措施在合同管理中进行风险分析的目的就是躲避风险，降低企业的投资风险，减少风险损失。在合同的执行经过中，可根据分析出的可能出现的风险制定措施，进行针对性防备。2.1做好合同签订前的招、投标工作，完善专用条款目前国家已实行工程量清单计价形式。新的计价形式给予了企业发挥本身经营管理能力的舞台，同时也使其承当着一定的竞争风险。清单计价形式存在的风险有:1清单有漏项的风险；2清单项目的特征存在描绘不完好或不准确的风险；3“综合单

6、价确实定必须考虑工程的实际情况。由此可见企业若想降低清单计价形式下的潜在投资风险，必须分析在此种形式下施工合同履行期间可能碰到的问题并认真进行研究，把（建设工程工程量清单计价规范）浸透于确定合同条款的经过之中，完善专用条款，增加合同的约束力。2.2利用专用条款，避免工程结算时的风险在合同的执行经过中会存在下面几个影响工程结算问题:1工程量的变化设计变更会直接影响工程数量，改变项目的内容，演变出新的清单项目，引起合同价格的变化。2计费基数的变化分部分项工程量的数量变化引起措施费因计算基数变化而改变。分部分项工程量的数量变化和措施费的变化还会引起规费和税金的改变。3材料价格的变化在工程合同履行期间

7、，招标人自购材料价格发生变化,或投标人报价中的材料价格发生变化，或遇工程造价管理部门工布价格调整等，均会引起承包价格的变化。分析这些变化因素发生的可能性，制定相应的措施和解决办法。签订合同时，将其列入专用条款，加以约定“合同价款及调整的变化范围、幅度以及调整的详细办法等，进而避免结算时的损失风险。2.3加强索赔管理，把风险损失减少至最低索赔源自合同，终于合同在项目管理人员中树立索赔意识是非常重要的。在布满风险的投资市场中，索赔是企业保护本身利益的一种方式，是业主方、监理工程师和承包方之间一项正常且普遍存在的合同管理业务，是一种以法律和合同为根据的正当权利要求。2.3.1合同条件对于索赔的重要性

8、索赔的证据:第一是合同，第二是书面证据，第三是双方的关系。合同条件对于索赔特别重要，如事先无明确规定的则依情况酌情处理，这样有可能给企业带来工期损失。2.3.2索赔的及时性任何事件的索赔都应在索赔事件发生之时而不是之后向对方进行索赔。如今国际上普遍采用的FIDIC合同对很多索赔都有详细的时间范围。例如对工期的索赔，索赔一方应在28d内向对方或其代表提出书面的索赔请求，否则对方有权拒绝索赔要求。2.3.3索赔程序的合理性当索赔事件发生时,当事人必须在28天内向监理工程师提出书面的索赔申请。当索赔申请被批准后，提出正式的索赔报告，并附有索赔资料和详细的索赔计算书。2.3.4索赔资料的完好性只要实际

9、发生了经济损失或工期延误，一方才能向另一方提出索赔。提出索赔申请必须有确凿的证据，索赔申请才能获得批准。所以工程管理人员必须注重原始资料的积累、汇总、分类、保管，以便在索赔事件发生时能提供完好的资料。3企业合同管理要点我国的各行各业都已面向市场,竞争愈加剧烈，项目竞争价格中包含的利润逐步减少，合同风险增大。市场竞争越剧烈，越要重视合同和合同管理，才能减少企业的投资风险。建立企业的合同管理系统。作为建设单位，必须建立合同专门管理机构，对合同实行系统管理，这个机构等同于企业三总室。各工程项目部也应设立专职合同管理人员，从属于企业合同专门管理机构，将合同管理系统分为公司级和项目级两级。制定完善可行的

10、合同制度。包括合同的审查批准制度、合同使用登记制度、合同统计考察制度、合同信息管理制度。利用科学方法，利用统计数字反应合同的会谈成功率、合同的实际履行情况等,通过这些数据为企业决策降低投资风险提供可靠的根据。做好合同签订时的管理工作，为履行合同打好基础。工程项目具有投资大、工期长、机构复杂，受环境影响大，不可预见因素多等特点。这就要求在签订工程合同时，合同内容完好、条款明确严密。合同的三要素是工期、质量、价格，在制定这三大目的值时，要考虑合同签订后企业的履行可行性，减少合同履行的风险系数。4小结实现规范化、制度化、标准化的合同管理必须以合同为核心实行全经过全方位的管理。在合同签订时，每写一个条

11、款都要想到将来的可操作性和其他情况的产生；合同当事人甲方和乙方都必须对合同文件能否齐全，内容能否全面、合理，条款能否完好、清楚、准确，风险能否合理分担等进行全面审查；分析评价每一合同条款执行的法律后果以及隐含的风险，有针对性的地采取保护措施。在合同履行经过中，严格根据合同条文执行，定期检查合同执行的情况,避免合同管理不善给企业带来的风险。投资合同篇2基金发起人：_基金管理有限公司基金管理人：_基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行一、前言为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范基金运作，按照（证券投资基金管理暂行办法）下面简称“（暂行办法）、（开放式证券投资基金试点办法

12、）下面简称“（试点办法）和其他有关规定，在平等自愿、诚实信誉、充分保护基金投资者合法权益的原则基础上，订立（_-道琼斯88优选证券投资基金基金合同）下面简称“本基金合同。自XX年6月1日起，本基金合同同时适用（中国证券投资基金法）之规定，若本基金合同内容存在与该法冲突之处的，应以该法规定为准，本基金合同相应内容自动根据该法规定作相应变更和调整。届时假如该法和或其他法律、法规或本基金合同要求对前述变更和调整进行公告的，还应进行公告。本基金合同是规定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件。本基金合同的当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金发起人、基金管理人和基金托管

13、人自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同的当事人。基金投资者自获得根据本基金合同发行的基金份额时起，即成为基金份额持有人。本基金合同的当事人根据（暂行办法）、（试点办法）、本基金合同及其他有关规定享有权利、承当义务。_-道琼斯88优选证券投资基金下面简称“本基金由基金发起人根据（暂行办法）、（试点办法）、本基金合同及其他有关规定设立，并经中国证券监督管理委员会下面简称“中国证监会批准。中国证监会对本基金设立的批准，并不表明其对本基金的价值和收益作出本质性判定或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人保证按照诚实信誉、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但由于证券投资具有一定的风险，因而

14、不保证本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。二、释义本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1、基金或本基金：指_-道琼斯88优选证券投资基金；2、基金合同或本基金合同：指本（_-道琼斯88优选证券投资基金基金合同）及对本合同的任何有效修订和补充；3、招募讲明书：指（_-道琼斯88优选证券投资基金招募讲明书）；4、中国证监会：指中国证券监督管理委员会；5、银行监管机构：指中国人民银行及/或中国银行业监督管理委员会；6、（证券法）：指（中国证券法）；7、（合同法）：指（中国合同法）；8、（基金法）：指（中国证券投资基金法）；9、（暂行办法）：指1997年11月14

15、日经国务院批准发布并施行的（证券投资基金管理暂行办法）；10、（试点办法）：指XX年10月8日由中国证监会发布并施行的（开放式证券投资基金试点办法）；11、元：指人民币元；12、基金合同当事人：指受本（基金合同）约束，根据本（基金合同）享授权利并承当义务的法律主体，包括基金发起人、基金管理人、基金托管人、基金份额持有人；13、基金发起人：指_基金管理有限公司；14、基金管理人：指_基金管理有限公司；15、基金托管人：指中国建设银行；16、注册登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，详细内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人

16、名册等；17、注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为_基金管理有限公司或接受_基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构；18、（公开讲明书）：指（_-道琼斯88优选证券投资基金公开讲明书），即本基金合同生效后，每六个月公告一次的有关本基金的简介、投资组合公告、经营业绩、重要变更事项和其他按法律法规规定应披露事项的讲明；（公开讲明书）是对（招募讲明书）的定期更新；19、投资者：指个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者；20、个人投资者：指根据中国有关法律法规及其他有关规定能够投资于证券投资基金的自然人投资者；21、机构投资者：指在中国境内合法注册登记

17、或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法能够投资本基金的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织；22、合格境外机构投资者：指符合（合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法）及相关法律法规规定能够投资于在中国境内合法设立的开放式证券投资基金的中国境外的机构投资者；23、基金份额持有人大会：由基金份额持有人根据本（基金合同）之规定参加的会议；24、设立募集期：指自招募讲明书公告之日起到基金合同生效日的时间段，最长不超过三个月；25、基金合同生效日：指自（招募讲明书）公告之日起三个月内，在基金净认购额超过人民币2亿元，且认购户数到达100人的条件下，基金发起人根据（基金法）向中国证监会办理备案手续

18、后，_-道琼斯88优选证券投资基金基金合同生效的日期；26、基金终止日：指基金合同规定的基金终止事由出现后根据基金合同规定的程序并经中国证监会批准终止基金的日期；27、存续期：指本基金合同生效至终止之间的不定期期限；28、工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；29、认购：指在本基金设立募集期内，投资者申请购买本基金基金份额的行为；30、申购：指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基金份额的行为；31、赎回：指基金份额持有人按本基金合同规定的条件，要求基金管理人购回本基金基金份额的行为；32、转换：指基金合同生效后的存续期间，持有本基金基金份额的投资者要求基金管理人

19、接受申请将其持有的本基金份额转换为基金管理人管理的其它开放式基金份额的行为；33、转托管：指投资者将其所持有的某一基金份额从一个交易账号指定到另一交易账号进行交易的行为；34、投资指令：指基金管理人在运用基金资产进行投资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令；35、销售代理人：指接受基金管理人委托代为办理本基金销售业务的机构；36、销售机构：指基金管理人及销售代理人；37、基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金销售代理人的代销网点；38、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸、互联网网站；39、基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办理

20、注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户；40、开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；41、t日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期；42、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息及其他合法收入；43、基金资产总值：指基金购买的各类证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他投资等的价值总和；44、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值；45、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的经过；46、标的指数：指本基金投资组合跟踪的对象指数，本基金以道琼斯中国88指数为标的指数，但

21、基金管理人能够根据本基金合同规定的程序变更标的指数。47、法律法规：指中国现行有效的法律、行政法规、司法解释、部门规章以及其他对本合同当事人有约束力的决定、决议、通知等；48、不可抗力：指本合同当事人无法预见、无法克制、无法避免且在本合同由基金发起人、基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本合同当事人无法全部或部分履行本协议的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾祸、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。三、基金合同当事人一基金发起人名称：_基金管理有限公司注册地址：_办公地址：_法定代表人：_总经理：_成立日期：_年

22、_月_日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字_号经营范围：发起设立基金；基金管理及中国证监会批准的其他业务组织形式：有限责任公司注册资本：_元人民币存续期间：持续经营二基金管理人名称：_基金管理有限公司注册地址：_办公地址：_法定代表人：_总经理：_成立日期：_年_月_日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字_号经营范围：发起设立基金；基金管理及中国证监会批准的其他业务组织形式：有限责任公司注册资本：_元人民币存续期间：持续经营三基金托管人名称：中国建设银行注册地址：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区金融大街25号邮政编码：100032法定代表人：成立日期：

23、1954年10月1日基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字199812号组织形式：国有独资注册资本：851亿元存续期间：持续经营经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供信誉证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信誉卡的发行；代理国外信誉卡

24、的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；经中国人民银行批准的委托代理业务及其他业务包括工程造价咨询业务四基金份额持有人基金投资者自依法或依基金合同、招募讲明书或公开讲明书获得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的完全成认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。四、基金发起人的权利与义务一基金发起人的权利1、申请设立基金；2、法律、法规和基金合同规定的其他权利。二基金发起人的义务1、遵守基金合同；2、公告招募讲明书；3、不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；4、基金不能成立时按规定退还所募集

25、资金本息、承当发行费用；5、法律、法规和基金合同规定的其他义务。五、基金管理人的权利与义务一基金管理人的权利1、自基金合同生效之日起，基金管理人按照诚实信誉、勤勉尽责的原则，慎重、有效管理和运用基金资产；2、根据本（基金合同）的规定，制订并公布有关基金募集、认购、申购、赎回、转托管、非交易过户、冻结、质押、收益分配等方面的业务规则；3、根据本（基金合同）的规定获得基金管理费，收取或委托收取投资者认购费、申购费、赎回费及其他事先公告的合理费用以及法律法规规定的其他费用；4、根据本（基金合同）规定销售基金份额；5、提议召开基金份额持有人大会；6、在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；7、根据本（

26、基金合同）及有关法律规定监督基金托管人，如以为基金托管人违背了本（基金合同）或国家有关法律规定，并对基金资产或基金份额持有人利益造成重大损失的，应呈报中国证监会和银行监管机构，并有权提议召开基金份额持有人大会，由基金份额持有人大会表决更换基金托管人，或采取其它必要措施保护基金投资者的利益；8、选择、更换基金销售代理人，对基金销售代理人行为进行必要的监督和检查；假如基金管理人以为基金销售代理人的作为或不作为违背了法律法规、本（基金合同）或基金销售代理协议，基金管理人应行使法律法规、本（基金合同）或基金销售代理协议赋予、给予、规定的基金管理人的任何及所有权利和救济措施，以保护基金资产的安全和基金投

27、资者的利益；9、在（基金合同）约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；10、根据国家有关规定在法律法规允许的前提下依法为基金融资；11、根据本（基金合同）的规定，决定基金收益的分配方案；12、根据（暂行办法）、（试点办法）、（基金法），代表基金对被投资公司行使股东权利；13、法律、法规、本（基金合同）以及根据本（基金合同）制订的其他法律文件所规定的其他权利。14、法律法规及基金合同规定的其他权利。二基金管理人的义务1、遵守基金合同；2、自基金合同生效之日起，以诚实信誉、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产；3、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金

28、资产；4、配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务或委托其他机构代理该项业务；5、配备足够的专业人员进行基金的注册登记或委托其他机构代理该项业务；6、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金资产和基金管理人的资产互相独立，保证不同基金在资产运作、财务管理等方面互相独立；7、除根据（暂行办法）、（试点办法）、基金合同及其他有关规定外，不得委托其别人运作基金资产；8、接受基金托管人依法进行的监督；9、根据规定计算并公告基金份额净值；10、严格根据（暂行办法）、（试点办法）、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；11、保守基金商业机密，不泄露

29、基金投资计划、投资意向等。除法律法规、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前，应予以保密，不向别人泄露；12、按基金合同规定向基金份额持有人分配基金收益；13、根据法律法规和本基金合同的规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回和分红款项；14、不谋求对上市公司的控股和直接管理；15、根据（暂行办法）、（试点办法）、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会；16、编制基金的财务会计报告；17、保管基金的会计账册、报表、记录15年以上；18、确保向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间内发出；保证投资人能够根据基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并得到

30、有关资料的复印件；19、参加基金清算小组，介入基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；20、面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；21、因过错导致基金资产的损失或因处理基金事务不当对第三人所负债务或者其遭到的损失，应以其自有财产承当，其责任不因其退任而免除；22、基金托管人因过错造成基金资产损失时，基金管理人应为基金向基金托管人追偿；23、不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；24、公平对待所管理的不同基金，防止在不同基金间进行有损本基金份额持有人的利益及资源分配；25、负责为基金聘请注册会计师和律师；26、法律法规及基金合同规定的其

31、他义务。六、基金托管人的权利与义务一基金托管人的权利1、安全保管基金财产；2、按照（基金合同）的约定获得基金托管费；3、监督基金的投资运作，如以为基金管理人违背了（基金合同）的有关规定，应呈报中国证监会和银行监管机构，并采取必要措施保护基金投资人的利益。除非法律法规、（基金合同）及（托管协议）规定，否则，基金托管人对基金管理人的行为不承当任何责任；4、在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；5、有权对基金管理人的违法、违规投资指令不予执行，并向中国证监会报告；6、法律、法规、（基金合同）以及根据本（基金合同）制定的其他法律文件所规定的其他权利。二基金托管人的义务1、基金托管人将遵守（暂行办法）

32、、（试点办法）、（基金合同）及其他有关规定，为基金份额持有人的最大利好处理基金事务；基金托管人保证恪尽职守，按照诚实信誉、勤勉尽责的原则，慎重、有效地持有并保管基金资产；2、设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜；3、建立健全内部控制制度，确保基金资产的安全，保证其托管的基金资产与基金托管人自有资产互相独立，保证其托管的基金资产与其托管的其他基金资产互相独立；对不同的基金分别设置账户，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面互相独立；4、除根据（暂行办法）、（试点办法）、本（基金合同）及其他有关规

33、定外，不为本人及任何第三人谋取利益，基金托管人违背此义务，利用基金资产为本人及任何第三方谋取利益，所得利益归于基金资产，造成基金资产损失的，承当赔偿责任；基金托管人不得将任何基金资产转为其自有财产，违犯此款规定的，将承当相应的责任，包括但不限于恢复所涉及的基金资产的原状、承当赔偿责任；5、除根据（暂行办法）、（试点办法）、本（基金合同）及其他有关规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金资产；6、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；7、以托管人和基金联名的方式为基金开设证券账户，以基金的名义开立银行存款账户等基金资产账户，负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投

34、资指令，并负责办理基金名下的资金往来；78910111213141516171819202122232425262728298、对基金商业机密和基金份额持有人、投资者进行基金交易有关情况负有保密义务，不泄露基金投资计划、投资意向及基金份额持有人或投资者的相关情况及资料等；除（暂行办法）、（试点办法）、（基金合同）及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向别人泄露；但因遵守和服从司法机构、中国证监会或其他监管机构的判决、裁决、决定、命令而作出的披露不应视为基金托管人违背本（基金合同）规定的保密义务；9、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及本基金的单位基金资产净值；10、对

35、基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；11、按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和银行监管机构；12、在定期报告内出具基金托管人意见，讲明基金管理人在各重要方面的运作能否严格根据本（基金合同）的规定进行，假如基金管理人有未执行本（基金合同）规定的行为，还应当讲明基金托管人能否采取了适当的措施；13、保存有关基金托管事务的完好记录15年以上；14、按规定制作相关账册并与基金管理人核对；15、根据基金管理人的指令或有关规定向相应的基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；16、参加基金清算小组，介入基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；17、面临解散、依法被撤销、破产或者由

36、接管人接管其资产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；18、基金管理人因过错造成基金资产损失时，基金托管人应为基金向基金管理人追偿；19、因过错导致基金资产的损失或因违犯托管职责或者处理基金事务不当对第三人所负债务或者其遭到的损失，应以其自有财产承当，其责任不因其退任而免除；20、监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资指令违法、违规的，不予执行，并向中国证监会报告；21、不从事任何有损基金及基金其他当事人利益的活动；22、法律、法规、本（基金合同）和根据本（基金合同）制定的其他法律文件所规定的其他义务。七、基金份额持有人的权利与义务一基金份额持有人的权利1、按本（基金

37、合同）的规定出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，并行使表决权；2、按本（基金合同）的规定获得基金收益；3、监督基金经营情况，查询或获取公开的基金业务及财务状况的资料；4、申购或赎回基金份额；5、在不同的基金直销或代销机构之间转托管；6、获取基金清算后的剩余资产；7、要求基金管理人或基金托管人按法律法规、本（基金合同）以及根据本（基金合同）制定的其他法律文件的规定履行其义务；8、按照本合同的规定，召集基金份额持有人大会；9、要求基金管理人或基金托管人及时根据法律法规、本（基金合同）以及根据本（基金合同）制定的其他法律文件行使权利、履行义务；10、法律、法规、本（基金合同）以及根据本（基金合同

38、）制定的其他法律文件规定的其他权利。二基金份额持有人的义务1、遵守基金合同；2、缴纳基金认购、申购款项，承当基金合同规定的.费用；3、以其对基金的投资额为限承当基金亏损或者终止的有限责任；4、不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；5、法律法规及基金合同规定的其他义务。八、基金份额持有人大会一召开事由有下面情形之一的，应召开基金份额持有人大会：1、修改基金合同；2、更换基金管理人；3、更换基金托管人；4、决定终止基金；5、与其它基金合并；6、转换基金运作方式；7、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；8、更换标的指数，但本基金合同另有规定的除外；9、中国证监会规定的其他情形；10、法律

39、法规及基金合同规定的其他事项。下面情形不须召开基金份额持有人大会：1、调低基金管理费率、基金托管费率；2、在本基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或在中国证监会允许的条件下调整收费方式；3、因相应的法律、法规发生变动必须对基金合同进行修改；4、对（基金合同）的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；5、对（基金合同）的修改对基金份额持有人利益无本质性不利影响；6、根据法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。二召集方式1、在正常情况下，基金份额持有人大会由基金管理人召集；2、在更换基金管理人或基金管理人未行使召集权的情况下，由基金托管人召集；3、在基金管

40、理人和基金托管人均无法行使召集权的情况下，可由持有本基金10%不含10%以上份额的持有人就同一事项召集；若就同一事项出现若干个基金份额持有人提案，则由提出该等提案的基金份额持有人共同推选出代表召集基金份额持有人大会。三通知1、召开基金份额持有人大会，召集人应在会议召开前30天，在至少一种中国证监会指定的至少一种信息披露媒体公告通知。基金份额持有人大会通知至少应载明下面内容：1会议召开的时间、地点和方式；2会议拟审议的事项；3有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；4代理投票受权委托书的内容要求包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等、委托书送达时间和地点；5会务常设联络人姓名、电话。2

41、、采取通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中讲明本次基金份额持有人大会所采取的详细通讯方式、委托的公证机关及其联络方式和联络人、书面表决意见的寄交和收取方式。四会议的召开基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。会议的召开方式由召集人确定，但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票受权委托书委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的受权代表应当列席基金份额持有人大会。现场开会同时符合下面条件时，能够进行基金份额持有人大会议程：1亲身出席会议者持有基金份额的

42、凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票受权委托书符合相关法律、法规、本基金合同和会议通知的规定；2经核对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权利登记日基金总份额的50%不含50%。2、通讯方式开会通讯方式开会应以书面方式进行表决。在同时符合下面条件时，通讯开会的方式视为有效：1会议召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在两个工作日内在中国证监会指定的至少一种公众媒体上连续公布相关提示性公告；2会议召集人在基金托管人和公证机关的监督下根据会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；3本人直接出具书面意见或受权别人

43、代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不少于在权利登记日基金总份额的50%不含50%；4直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表别人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票受权委托书符合法律、法规、本基金合同和会议通知的规定；5会议通知公布前已报中国证监会备案。采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则外表符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决；表决意见模糊不清或互相矛盾的视为无效表决。3、假如开会条件达不到上述现场开会或通讯方式开会的条件，则对同一议题可履行再次开会的

44、程序，再次开会日期的提早通知期限为10天，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权利登记日不应发生变化。4、属于以现场开会方式再次召集基金份额持有人大会的，必须同时符合下面条件：1亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票受权委托书符合法律、法规、本基金合同和会议通知的规定；2经核对，汇总到会者出示的在权利登记日持有的基金份额凭证显示，全部有效的凭证所对应的基金份额不少于本基金在权利登记日基金总份额的50%不含50%。5、属于以通讯表决方式再次召集基金份额持有人大会的，必须符合下面条件：1会议召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在2个工

45、作日内连续公布相关提示性公告；2会议召集人在基金托管人和公证机关的监督下根据会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；3本人直接出具书面意见或受权别人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有的基金份额不少于在权利登记日基金总份额的50%不含50%；4直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表别人出具书面意见的代理人，同时提交持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票受权委托书符合相关法律、法规、本基金合同和会议通知的规定；5会议通知公布前已报中国证监会备案。五议事内容与程序1、议事内容及提案权议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，

46、如修改基金合同、决定终止基金、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及（基金合同）规定的其他事项以及会议召集人以为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额10%以上不含10%的基金份额持有人能够在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；可以以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前10天提交召集人。基金份额持有人大会的召集人发出召集现场会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开日5天前公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少有5天的间隔期。基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。召集人对于基金管理人和基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案应进行审核，符合条件的应当在大会召开日5天前公告。大会召集人应当根据下面原则对提案进行1关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律、法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。假如召集人