证券合同汇总6篇.docx

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1、证券合同汇总6篇证券合同汇总6篇在人民愈发重视法律的社会中，合同的地位越来越不容忽视，合同能够促使双方正确行使权利，严格履行义务。那么正式、规范的合同是什么样的呢？下面是我为大家整理的证券合同6篇，仅供参考，欢迎大家阅读。证券合同篇1甲方：_法定代表人：_住所：_乙方：_负责人：_住所：_丙方：_法定代表人：_住所：_丁方：_法定代表人：_住所：_鉴于：甲方设立_资金信托，拟聘请丁方担任甲方信托资金运用的投资参谋。乙方是一家合法成立并有效存续的商业银行，经中国人民银行批准，享有充分的受权和法定权利开展资金的托管业务；丙方为经中国证券监督管理委员会批准设立的具有证券业务资格的证券公司；丁方为合法

2、成立的资产管理公司。为了保证信托财产在证券市场投资的安全，增加证券投资的公平性和透明度，甲方同意将_资金信托计划项下的证券品种全部委托丙方进行托管。为规范甲、乙、丙、丁四方的权利和义务，经几方共同协商一致，达成如下合同条款：第一条释义11证券账户：以甲方名义在中国境内证券交易所和证券登记结算机构开立的深、沪股东账户。(深圳：_；上海：_)12证券资金账户：甲方根据证券账户在_证券有限责任公司为本信托专门开立的资金账户。(户名：_；资金号：_)13交易指令书：丁方向甲方出具的标明交易品种、价格、数量、委托期限等要素的书面指令。14信托账户：甲方在托管银行开立的保管、管理和运用信托资金的专用银行账

3、户。15托管银行：_。16投资参谋：_。17资金清算：指证券交易的资金、费用和交易佣金在证券资金账户和信托账户间划拨的经过。18本集合资金信托或本信托：指甲方设立的_资金信托。19信托合同：_资金信托合同。110投资参谋合同：_资金信托投资参谋合同。111估值日：托管银行计算信托单位净值以及认购或赎回信托单位的日期，即每月15日(如遇节假日则为之前近期一个工作日)和每月的最后一个工作日。112信托单位：用于计算、衡量信托财产净值以及委托人认购或赎回的单位。113信托资产净值：近期一个估值日，本信托项下所拥有的货币资金和证券投资市值的总和。114信托单位净值：信托单位净值=(信托资产净值-信托费

4、用)信托单位总份数。115委托人(即受益人)：指_资金信托合同中的委托人。116受托人：_。第二条证券交易的程序21所有证券资金账户上的证券交易均由甲方提供交易计划书，交易计划书应由丁方审核，并经_的亲笔签名确认，甲方根据经_的亲笔签名确认的交易计划书执行操作。详细的交易程序根据有关规定操作。22甲方在收到经_亲笔签名确认后的合法交易计划书后的一个工作日内，在证券账户上进行证券投资操作。如因交易条件不能知足、上市公司停牌、证券交易所收市等非甲方过错的原因导致交易指令书不能执行，则甲方执行该交易计划书的时间顺延至下一个工作日。23甲方在证券交易完成后的第一个工作日，复印资金对账单并加盖甲方的业务

5、专用章，传真给乙方和丁方以资核对。资金对账单正本于每星期一与托管银行交换文件时提交。23证券交易完成后，如有买差，丙方应以传真方式通知甲方需划拨资金的金额；如有卖差，则丙方应将证券资金账户上剩余的全部资金划入信托账户。第三条证券账户的监管31丙方保证：在本集合资金信托存续期间严禁除国家司法机关和国家证券监管机关之外的任何人(包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方)挪用证券资金账户上的资产。假如证券资金账户上的资产被除国家司法机关和国家证券监管机关之外的任何人(包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方)挪用，即视为丙方违约，丙方须在三个工作日内将被挪用的资产归还本信托，且支付挪用发生额的20作为违约金，违

6、约金归入本信托财产。假如给信托财产、投资于本信托的所有投资者和丁方造成了损失的，丙方须承当赔偿责任。32丙方保证：不为除国家司法机关和国家证券监管机关之外的任何人(包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方)出具证券资金账户上的资产用于任何质押担保的手续和可能对信托财产造成损失的其他手续(提供资金对账单除外，但资金对账单上须注明本对帐单不可作为质押担保或承当其他义务的资产证明文件的字样)。假如由于丙方出具质押担保手续和其他手续(提供资金对账单除外，但资金对账单上须注明本对帐单不可作为质押担保或承当其他义务的资产证明文件的字样)而造成该证券资金账户上的资产被除国家司法机关和国家证券监管机关之外的任何人(

7、包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方)用于任何质押担保及其他用处，即视为丙方违约，丙方须在三个工作日内归还被质押及其他用处的资产并支付被质押及其他用处发生额的20作为违约金，违约金归入本信托财产，假如给信托财产、投资于本信托的所有投资者和丁方造成了损失的，丙方须承当赔偿责任。33丙方保证：不受理除国家司法机关和国家证券监管机关之外的任何人(包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方)对证券账户撤销指定交易、拆户、销户，或对证券资金账户上资产进行转托管。假如证券账户被撤销指定交易、拆户、销户，或证券资金账户上资产被转托管，即视为丙方违约，丙方须在三个工作日内支付发生额的20作为违约金，违约金归入本信托财产

8、，假如给信托财产、投资于本信托的所有投资者和丁方造成了损失的，丙方须承当赔偿责任。但本集合资金信托终止(即指本信托符合规定的终止条件，并且已经进行了信托合同第十五条规定的信托清算和第十六条规定的信托财产分配)后除外。34丙方保证：假如上海证券交易所和深圳证券交易有新股配售等法律法规规定的应属于本信托的其他收益或权益，丙方保证本信托全额享有认购所配售新股的权利且有及时通知(以传真件发出为准)甲方和丁方及时划拨资金的义务。假如丙方未能保证本信托全额享有认购所配售新股的权利和法律法规规定的应属于本信托的其他收益或权益，给信托财产、投资于本信托的所有投资者和丁方造成的损失，丙方须承当赔偿责任。但由于甲

9、方接到丙方的通知后，未及时划拨资金而造成无法认购配售新股所造成的经济损失，丙方不承当赔偿责任。35丙方负责监督甲方的证券资金账户。假如出现下列情况，应在二个工作日内书面通知甲方和丁方：351购买st、预告亏损类上市公司公开发行的证券；352投资于一家上市公司所发行的证券，超过该上市公司发行证券额的5；353本信托投资于一家上市公司所发行的单一证券品种的投资余额超过本信托资产净值的10；36乙方和丁方有权从丙方得到本信托证券资金账户上的资金对账单。37丙方应在发生交易(含证券分红、派息、中签、送配股等)业务的工作日次日即(t+1)日9：30前，将上一日资金对账单通过加密数据设备发送到乙方，并电话

10、确认乙方已接收资金对账单。如遇特殊情况出现发送延迟等情况，传输方应及时通知乙方。丙方应确保所发资金对账单的完好性和真实性，如内容不完好或不真实，由此造成的损失由丙方负全部责任。第四条证券账户处置一旦_书面通知甲方和乙方和丙方其不再负责本信托投资业务，或知足规定的其他信托终止条件之一，本集合资金信托终止。乙方和丙方监督甲方立即开场按规定的信托清算程序和信托财产分配程序进行清算，并将信托财产分配给所有受益人。证券账户处置方式包括但不限于卖出证券账户上所有股票、撤销指定交易、拆户和销户等。第五条资金清算51证券交易资金清算采用净额清算方式，详细如下：在发生证券交易后次日即(t+1)日，对于证券交易买

11、差资金，甲方于(t+1)日上午9：30之前，凭丙方签字盖章的资金对账单和丙方通知甲方划拨资金的传真件，向乙方下达划款指令书，乙方根据从丙方获得的资金对账单对该指令书进行复核，确认无误后在当日12：00前将交易所需资金准确及时地划入52款所列证券资金清算账户；对于证券交易卖差资金或证券派息，丙方自动在(t+1)日12：00前将资金准确及时地划入53款所列信托账户。52证券资金清算账户为：户名：_；开户行：_；账号：_。53信托账户为：户名：_；开户行：_；账号：_。54丙方保证甲方证券资金账户上除证券以外的信托资金应以(t+1)方式及时划拨到信托账户上。假如丙方未及时划拨即视为丙方违约，丙方应在

12、一个工作日内予以划付。除此以外，丙方须在三个工作日内支付按未划拨资金额日万分之五计算的违约金，违约金归入本信托财产。如给信托财产、投资于本信托的所有投资者和丁方造成损失的，丙方须承当赔偿责任。55甲方保证将证券交易买差资金于(t+1)方式及时划拨到证券资金清算账户。假如甲方未及时划拨，即视为违约，甲方须向丙方支付按未划拨资金额日万分之五计算的违约金。56甲方在证券交易后一个工作日内应与乙方及时对账，若发现误差，甲、乙双方应共同查找误差原因，并由过失方对造成的损失承当相应的赔偿责任。57若上海证券交易所和深圳证券交易有新股配售和法律法规规定的应属于本信托的其他收益或权益，则丙方应保证本信托全额享

13、有这些权利且有及时通知甲方和乙方、丁方及时划拨资金的义务。若因未及时划拨资金而造成无法享有这些权利所造成的经济损失，由甲方或乙方中的过错方承当相应的赔偿责任。第六条违约责任61乙方应在其网站_公布信托单位净值，并于每月15日(如遇节假日则为之前近期一个工作日)和每月的最后一个工作日的下一个工作日，更新信托单位净值，否则视作违约。62如因甲方不按经_先生的亲笔签名确认的交易计划书交易而造成的损失，由甲方负全部法律责任并赔偿损失。63因丁方违背证券交易法规，恶意操纵股份或联手操纵股份，或利用内幕消息谋利等造成损失的，由丁方负全部责任并赔偿损失。64丁方在投资证券市场时，不得进行国债回购融资业务，否

14、则由此造成的后果将由丁方负全部责任。65从本信托成立到本信托终止并清算、分配完毕的整个经过，本协议各方应严格根据本协议要求，对证券账户进行监管和处置。假如丙方对证券账户的监管未到达本协议第三条的要求，而由此给信托财产和投资于本信托的所有投资者和协议各方造成的损失，由丙方负赔偿责任。假如甲、丙、丁任何一方对证券账户及乙方对信托账户的监管和处置未到达合同其他条款的要求，则由此给信托财产和投资于本信托的所有投资者和协议各方造成的损失由该方负赔偿责任。66甲、乙、丙、丁各方仅根据信托合同、托管合同、投资参谋合同和本协议约定的职责范围内承当相应责任，而不因其根据信托合同、托管合同和本协议约定的职责以外的

15、事由与协议各方或其他当事人一起对外承当连带赔偿责任。第七条不可抗力假如任何一方因不可抗力不能履行本协议时，可根据不可抗力的影响部分或全部免除该方的责任。不可抗力是指合同各方不能预见、不能避免、不能克制的客观情况，包括但不限于火灾，暴雨，地震，飓风，雷击，以及通讯、网络、电力事故等。任何一方因不可抗力不能履行本协议时，应及时通知合同他方并在合理期限内提供遭到不可抗力影响的证明，并采取适当措施防止合同各方损失的扩大和确保信托财产的完好。第八条适用法律及争议解决本协议适用中国法律。对由于本协议引起或与本协议有关的任何争议，合同各方应尽其最大努力通过友好协商解决。假如该争议未能得到协商解决，则任何一方

16、有权提交中国国际经济贸易仲裁委员会华南分会并根据金融争议仲裁规则进行仲裁，仲裁裁决是终局性的。第九条本协议引用其它合同条款之内容91本协议第41款所引用的信托合同第十五条的主要内容为：911信托终止时应进行信托清算。912信托清算程序：停止购入证券品种，除非碰到证券停牌或其他原因无法卖，须在三十个工作日内尽量以市场最高价格卖出持有的所有证券品种并清算头寸。受托人通知托管银行从信托财产中提取应支付给受托人的信托报酬，应支付给托管银行的托管费，应支付给投资参谋的管理费和绩效费后，计算每单位信托净值。913受托人在信托清算程序完成后五个工作日内编制(信托管理、运用及清算报告书)，并报告委托人与受益人

17、。914受托人不向受益人支付信托财产在信托清算期间的利息。92本协议第41款所引用的信托合同第十六条的主要内容为：921信托终止，信托财产归属受益人。922信托财产在信托终止时，经过信托合同第十五条规定的信托清算并得出每信托单位净值后的五个工作日内，根据各委托人持有的本信托单位的份数乘以每信托单位净值计算出的金额，以货币资金的方式付至委托人在托管银行开立的信托受益账户。第十条合同效力及文本101本协议经甲、乙、丙、丁方四方法定代表人、负责人或其受权委托人签字盖章后生效。102本协议一式八份，甲方、乙方、丙方和丁方各执二份，每份具有一样的法律效力。103本合同未尽事宜，由甲、乙、丙、丁方四方协商

18、，以书面形式签订补充合同或出具函件。补充合同与有关函件，与本合同具有同等法律效力，为本合同不可分割的一部分。甲方(盖章)：_受权代理人(签字)：_签约地点：_年_月_日乙方(盖章)：_受权代理人(签字)：_签约地点：_年_月_日丙方(盖章)：_受权代理人(签字)：_签约地点：_年_月_日丁方(盖章)：_受权代理人(签字)：_签约地点：_年_月_日证券合同篇2一、证券市场是高风险市场，投资者既可能通过证券投资而获取收益，亦可能因证券投资而遭受损失;二、本协议含有_证券股份有限公司_营业部免责条款，凡因免责条款约定的事由给投资者造成损失的，_证券股份有限公司_营业部不承当任何责任;三、建议投资者在

19、充分了解证券市场风险及本协议免责条款含义后再慎重考虑，决定能否投资证券市场并与_证券股份有限公司_营业部签定本协议。免责条款一、您无条件同意下面免责条款，同时本公司不承当任何经济和法律责任：二、投资者申请证券交易委托代理业务，因提供的资料不实造成的损失;三、投资者因证券帐户丢失、密码泄密、操作不当所造成的损失;四、本公司电脑网络系统发生故障，公司负责及时修复，但因网络系统发生故障造成投资者的经济损失;五、因地震、火灾、台风、洪水、战争、政府行为及其他各种不可抗力、不可预测因素引起停电、网络系统故障、电信故障等原因此造成的投资者的经济损失;六、行情数据来自专业的证券机构，本公司力求但不保证数据的

20、准确性、即时性和稳定性;本公司提供的资讯仅供参考，投资者据此进行的投资活动所招致的损失;七、超出本公司控制范围的事件所造成投资者的损失;八、投资者因违背国家有关法律法规而造成的一切后果自负。甲方(委托人)：_(或受权代理人)：_乙方：_证券股份有限公司_证券营业部甲、乙双方依（证券法）有关规定，就甲方委托乙方代理有价证券买卖及相关业务达成下面协议，以资共同信守。第一条开户1、甲方在委托乙方进行证券买卖活动前，必须填写具体的开户资料，同时还必须出示身份证、证券帐户卡原件和复印件。甲方可选择预留一至两个银行提款帐号，以备日后提款时专户出款。甲方开户时须预留交易和保证金存取两个密码为将来交易、提款等

21、活动之用;如甲方为机构，则还须另行预留印鉴(工商营业执照、印鉴)。2、在乙方开户的投资者必须办理沪市全面指定交易手续。办理指定交易手续时，投资者必须提供本人身份证、上海股东卡，并签定“上海指定交易协议书一式两份。第二条代理甲方如受权别人代理证券开户、买卖、交割、转托管、提款等行为，则必须开具（受权委托书），写明代理人姓名和身份证号码、代理事项、权限，并由双方签名盖章。同时必须带齐代理人与受权人的身份证及受权人的证券帐户卡。第三条买卖委托甲方在乙方开户后，自动享有柜台委托、电话自动委托、小键盘自助委托、pda、手机短信息、wap方式等委托方式。随着乙方新业务品种的开展，乙方提供的新委托方式视同甲

22、方当然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一种，应进行十分声明。甲方进行当面柜台委托时，必须提供有权人(指甲方本人或其受权代理人，下同)身份证、证券帐户卡。乙方在审核后，方才执行其委托指令。甲方使用其他委托方式进行交易时，甲方输入或使用的信息必须与预留的信息相符，否则，乙方工作人员或电脑程序将拒绝执行其委托指令。甲方的所有委托均于当个交易日有效。确认甲方的委托方式有效、合法后，乙方应及时执行甲方的委托指令。如甲方需变更指令，则只在乙方确认指令尚未执执行时方可为甲方办理变更手续。假如甲方未依约定及有关法律、法规等规定委托，则委托无效。第四条清算交割1、甲方在委托后可向乙方查询能否成交，如

23、有疑问，须在五个交易工作日之内以书面形式向乙方查询。原始委托交易记录或凭证和对帐单为最终核查的根据。如甲方未按上述规定确认，按已确认处理。2、甲方在营业时间可随时要求乙方提供对帐单(交割单)，但不以此作为确认成交的前提条件。交易费用乙方对甲方委托的一切买卖，根据证券交易有关业务规定收取手续费及代扣印花税等，乙方不另收其他费用。第五条分红、派息、配股、保证金计息1、乙方将甲方应得的分红派息等自动划入甲方的“保证金户和“证券帐户内，除签定代理配股协议外，甲方必须自行在有效期限内办理配股缴款手续。2、甲方保证金余额利息，按中国人民银行规定的同期活期储蓄利率计算。乙方为甲方代扣代缴利息税。第六条保证金

24、提取甲方能够选择乙方提供的下面方式提款：1凭身份证和股东卡在乙方柜台输入保证金密码取款：提款时须提供有权人的身份证、证券帐户卡、保证金帐户卡原件，同时输入相符密码。取款时现金当面点清，离柜概不负责。2选择银行专户出款：提供有权人的身份证、证券帐户卡，填写保证金转入银行专户(如存折)的转帐单，同时输入相符保证金密码。若甲方为机构还需提供预留印鉴，据此乙方将甲方的保证金转入银行专户后，甲方在银行办理取款。3通过电话自动转帐系统或电话银行系统进行自动转帐操作：使用本方式提款须另行签署有关申请文件。当日转出现金超过_万元的，须提早一个交易日预约。第七条银行名称帐号名称存折帐号第八条挂失、解挂、冻结、解

25、冻1、甲方的有关证件、资料、密码遗失或被窃，有权人应及时向乙方申请办理挂失，因未及时办理挂失手续而致责任或损失由甲方本人承当。甲方可适时申请解挂，解挂时须提供有权人的身份证、证券帐户卡原件。2、乙方可根据有权人申请、甲乙双方有关协议、或法律许可的司法及证券主管机关的要求对甲方帐户实行冻结、解冻等操作。第九条甲方声明与保证1、甲方保证遵守有关部门关于证券买卖及相关业务的规定。2、甲方确认本协议文本，并接受本协议所规定的全部条款;同意其后所进行一切委托及有关业务活动均受本协议之约束;对本协议内容完全明白和认可，并在明白和认可后签定本协议。3、甲方承诺偿付任何因其违约使乙方遭受的损失，乙方对甲方帐户

26、中的证券、价款享有扣留权。甲方保证其所提供的一切资料皆为完好、真实、准确及有效的，并同意乙方在开展业务时有权使用此等资料，直至收到甲方书面通知有关任何变更为止。资料如有错误或变更，甲方保证立即通知乙方，否则后果自负。甲方明白证券买卖具有风险，即除可获利外，亦可能蒙受损失。甲方确认其所下达的所有证券买卖指令根据本身判定作出，同意由此产生的一切风险均由甲方本身承当。甲方同意因人力不可抗拒或不可预测因素引致的甲方损失，乙方不承当任何责任。第十条乙方十分声明1、当甲方临柜委托乙方办理证券买卖及相关业务，如：办理转托管、提取保证金等，乙方皆遵守由其工作人员查验有关证件后再由电脑核实密码的两个顺序不可颠倒

27、的程序。甲方除非有相反证据，否则假如乙方执行了甲方的委托指令，让甲方提取了保证金，即表明乙方已按程序查验了相关证件并且表明甲方已输对了密码。甲方认可乙方查验“人证能否相符，“证证能否相符，对于甲方证件被伪造或冒用及甲方密码泄露而引致的损失不承当任何责任。甲方通过自助委托系统或自动转帐系统进行证券买卖及相关业务的，包括电话自动委托、小键盘自助委托、远程可视电话委托、internet网上交易、电话银行系统自助转帐等，任何人凭甲方自行设定的密码进行的一切交易、提款，均视为甲方亲身办理的有效委托，乙方对此不承当任何责任。3、除非经甲方同意、法律许可司法及证券主管机关的要求，乙方不得擅自泄露甲方的委托事

28、项及开户资料。4、若因电脑通讯系统发生故障或不可抗力事故以及乙方不可预测或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承当责任，但乙方保证尽快采取其他方法使交易正常进行。第十一条其他补充条款第十二条附则1、本协议经甲方和乙方签字后生效。2、若乙方欲补充或修改非原则性的条款，则将新的内容于营业场所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方应在公告或收到通知后50日内及时到乙方柜台办理相应手续。否则，视为甲方同意接受新的内容，并将其作为协议的一部分。3、甲方申请销户，或乙方通知或公告通知甲方销户时，协议终止。4、本协议受国家和主管机关公布的有关法律、法规及证券交易所业务规则之约束。未尽事宜，根据国家有关

29、证券交易业务规则和金融惯例办理。5、本协议任何一方不得以不知有关法律、法规及业务规则而推诿根据这些法律、法规及业务规则应承当的责任和义务。6、本协议正本一式两份，具有同等法律效力，签约双方各执一份。甲方签名：_(或受权代理人)：_身份证号码：_邮编及通讯地址：_联络_证券帐户卡：深圳_上海_乙方：_证券股份有限公司_证券营业部(盖章)经办人：_年月日证券合同篇3一、证券市场是高风险市场，投资者既可能通过证券投资而获取收益，亦可能因证券投资而遭受损失；二、本合同含有_证券股份有限公司_营业部免责条款，凡因免责条款约定的事由给投资者造成损失的，_证券股份有限公司_营业部不承当任何责任；三、建议投资

30、者在充分了解证券市场风险及本合同免责条款含义后再慎重考虑，决定能否投资证券市场并与_证券股份有限公司_营业部签定本合同。免责条款一、您无条件同意下面免责条款，同时本公司不承当任何经济和法律责任：二、投资者申请证券交易委托代理业务，因提供的资料不实造成的损失；三、投资者因证券帐户丢失、密码泄密、操作不当所造成的损失；四、本公司电脑网络系统发生故障，公司负责及时修复，但因网络系统发生故障造成投资者的经济损失；五、因地震、火灾、台风、洪水、战争、政府行为及其他各种不可抗力、不可预测因素引起停电、网络系统故障、电信故障等原因此造成的投资者的经济损失；六、行情数据来自专业的证券机构，本公司力求但不保证数

31、据的准确性、即时性和稳定性；本公司提供的资讯仅供参考，投资者据此进行的投资活动所招致的损失；七、超出本公司控制范围的事件所造成投资者的损失；八、投资者因违背国家有关法律法规而造成的一切后果自负。甲方委托人：_或受权代理人：乙方：_证券股份有限公司_证券营业部甲、乙双方依（证券法）有关规定，就甲方委托乙方代理有价证券买卖及相关业务达成下面合同，以资共同信守。第一条开户1甲方在委托乙方进行证券买卖活动前，必须填写具体的开户资料，同时还必须出示身份证、证券帐户卡原件和复印件。甲方可选择预留一至两个银行提款帐号，以备日后提款时专户出款。甲方开户时须预留交易和保证金存取两个密码为将来交易、提款等活动之用

32、；如甲方为机构，则还须另行预留印鉴工商营业执照、印鉴。2在乙方开户的投资者必须办理沪市全面指定交易手续。办理指定交易手续时，投资者必须提供本人身份证、上海股东卡，并签定“上海指定交易合同书一式两份。第二条代理甲方如受权别人代理证券开户、买卖、交割、转托管、提款等行为，则必须开具（受权委托书），写明代理人姓名和身份证号码、代理事项、权限，并由双方签名盖章。同时必须带齐代理人与受权人的身份证及受权人的证券帐户卡。第三条买卖委托甲方在乙方开户后，自动享有柜台委托、电话自动委托、小键盘自助委托、pda、手机短信息、wap方式等委托方式。随着乙方新业务品种的开展，乙方提供的新委托方式视同甲方当然采用，如

33、甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一种，应进行十分声明。甲方进行当面柜台委托时，必须提供有权人指甲方本人或其受权代理人，下同身份证、证券帐户卡。乙方在审核后，方才执行其委托指令。甲方使用其他委托方式进行交易时，甲方输入或使用的信息必须与预留的信息相符，否则，乙方工作人员或电脑程序将拒绝执行其委托指令。甲方的所有委托均于当个交易日有效。确认甲方的委托方式有效、合法后，乙方应及时执行甲方的委托指令。如甲方需变更指令，则只在乙方确认指令尚未执行时方可为甲方办理变更手续。假如甲方未依约定及有关法律、法规等规定委托，则委托无效。第四条清算交割1甲方在委托后可向乙方查询能否成交，如有疑问，须在五个交易工

34、作日之内以书面形式向乙方查询。原始委托交易记录或凭证和对帐单为最终核查的根据。如甲方未按上述规定确认，按已确认处理。2甲方在营业时间可随时要求乙方提供对帐单交割单，但不以此作为确认成交的前提条件。交易费用乙方对甲方委托的一切买卖，根据证券交易有关业务规定收取手续费及代扣印花税等，乙方不另收其他费用。第五条分红、派息、配股、保证金计息1乙方将甲方应得的分红派息等自动划入甲方的“保证金户和“证券帐户内，除签定代理配股合同外，甲方必须自行在有效期限内办理配股缴款手续。2甲方保证金余额利息，按中国人民银行规定的同期活期储蓄利率计算。乙方为甲方代扣代缴利息税。分页阅读第1页：第一部分第2页：第二部分第六

35、条保证金提取甲方能够选择乙方提供的下面方式提款：1凭身份证和股东卡在乙方柜台输入保证金密码取款：提款时须提供有权人的身份证、证券帐户卡、保证金帐户卡原件，同时输入相符密码。取款时现金当面点清，离柜概不负责。2选择银行专户出款：提供有权人的身份证、证券帐户卡，填写保证金转入银行专户如存折的转帐单，同时输入相符保证金密码。若甲方为机构还需提供预留印鉴，据此乙方将甲方的保证金转入银行专户后，甲方在银行办理取款。3通过电话自动转帐系统或电话银行系统进行自动转帐操作：使用本方式提款须另行签署有关申请文件。当日转出现金超过_万元的，须提早一个交易日预约。第七条银行名称帐号名称存折帐号?第八条挂失、解挂、冻

36、结、解冻1甲方的有关证件、资料、密码遗失或被窃，有权人应及时向乙方申请办理挂失，因未及时办理挂失手续而致责任或损失由甲方本人承当。甲方可适时申请解挂，解挂时须提供有权人的身份证、证券帐户卡原件。2乙方可根据有权人申请、甲乙双方有关合同、或法律许可的司法及证券主管机关的要求对甲方帐户实行冻结、解冻等操作。第九条甲方声明与保证1甲方保证遵守有关部门关于证券买卖及相关业务的规定。2甲方确认本合同文本，并接受本合同所规定的全部条款；同意其后所进行一切委托及有关业务活动均受本合同之约束；对本合同内容完全明白和认可，并在明白和认可后签定本合同。3甲方承诺偿付任何因其违约使乙方遭受的损失，乙方对甲方帐户中的

37、证券、价款享有扣留权。甲方保证其所提供的一切资料皆为完好、真实、准确及有效的，并同意乙方在开展业务时有权使用此等资料，直至收到甲方书面通知有关任何变更为止。资料如有错误或变更，甲方保证立即通知乙方，否则后果自负。甲方明白证券买卖具有风险，即除可获利外，亦可能蒙受损失。甲方确认其所下达的所有证券买卖指令根据本身判定作出，同意由此产生的一切风险均由甲方本身承当。甲方同意因人力不可抗拒或不可预测因素引致的甲方损失，乙方不承当任何责任。第十条乙方十分声明1当甲方临柜委托乙方办理证券买卖及相关业务，如：办理转托管、提取保证金等，乙方皆遵守由其工作人员查验有关证件后再由电脑核实密码的两个顺序不可颠倒的程序

38、。甲方除非有相反证据，否则假如乙方执行了甲方的委托指令，让甲方提取了保证金，即表明乙方已按程序查验了相关证件并且表明甲方已输对了密码。甲方认可乙方查验“人证能否相符，“证证能否相符，对于甲方证件被伪造或冒用及甲方密码泄露而引致的损失不承当任何责任。2甲方通过自助委托系统或自动转帐系统进行证券买卖及相关业务的，包括电话自动委托、小键盘自助委托、远程可视电话委托、internet网上交易、电话银行系统自助转帐等，任何人凭甲方自行设定的密码进行的一切交易、提款，均视为甲方亲身办理的有效委托，乙方对此不承当任何责任。3除非经甲方同意、法律许可司法及证券主管机关的要求，乙方不得擅自泄露甲方的委托事项及开

39、户资料。4若因电脑通讯系统发生故障或不可抗力事故以及乙方不可预测或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承当责任，但乙方保证尽快采取其他方法使交易正常进行。第十一条其他补充条款第十二条附则1本合同经甲方和乙方签字后生效。2若乙方欲补充或修改非原则性的条款，则将新的内容于营业场所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方应在公告或收到通知后50日内及时到乙方柜台办理相应手续。否则，视为甲方同意接受新的内容，并将其作为合同的一部分。3甲方申请销户，或乙方通知或公告通知甲方销户时，合同终止。4本合同受国家和主管机关公布的有关法律、法规及证券交易所业务规则之约束。未尽事宜，根据国家有关证券交易业务规则

40、和金融惯例办理。5本合同任何一方不得以不知有关法律、法规及业务规则而推诿根据这些法律、法规及业务规则应承当的责任和义务。6本合同正本一式两份，具有同等法律效力，签约双方各执一份。甲方签名：身份证号码：邮编及通讯地址：联络证券帐户卡：深圳上海乙方：_证券股份有限公司_证券营业部盖章经办人：_年_月_日分页阅读第1页：第一部分第2页：第二部分证券合同篇4会员姓名会员类别会期咨询费会员编号客服人员立合同书人：_下面简称甲方西安天投资：_下面简称乙方兹因甲方就证券投资，委托乙方提供投资咨询参谋服务事项，经双方同意签定合同约定条款如下：第一条咨询服务的范围及方式一乙方提供甲方有关证券投资研究分析或建议服

41、务。二就本合同规定的咨询内容应下面列方式提供有关的研究分析意见或建议：1。以甲乙双方另行约定的方式定期或不定期提供有关的研究分析意见或报告约定方式含电话、手机短信、传真、email。2。于营业时间内接受甲方机动性咨询。第二条咨询合约期间付费方式一会员制1。短信会员_/季送一个月2。金卡会员_/季送一个月3。贵宾会员_/季送一个月若因大盘背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承诺在服务期内至少为甲方创造四倍于其所交付相应级别会员会费的盈利，否则将免费延期，直至达成此项承诺为止。合同资费共计人民币￥_元整，甲方应于签订本合同同时，以现金或汇款方式支付给乙方。二提成制乙方向甲方收取每笔盈利部分的_%做为

42、该笔操作咨询费用，若甲方严格根据乙方所指导的操作产生亏损，将由下笔操作盈利部分补足亏损后再行提成。第三条乙方及其从业人应本着善良管理人之责任处理受托事务，除应遵守主管机关发布的相关法律、法规外，并应确定遵守下列事项一不得收受甲方资金，代理从事证券投资行为。二除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因委托关系而得知甲方的财产状况及其他个人情况，应保守机密，不得向外界透露。第四条甲方在签订合同前已具体阅读本合同书的内容，并了解及同意下面事项一甲方是基于独立的判定，自行决定证券投资。二甲方的证券投资行为，是甲方与证券发行公司、基管理公司或证券经纪商间的关系。乙方仅是提供证券投资的研究分析意见或建议，不

43、代理甲方决定或处理投资事务。三因不可抗力造成信息传送中断与错误，乙方不负此责任。四甲方不得将乙方所提供的研究分析意见或建议泄露予任何第三人或与第三人分享。五甲方投资证券所产生的利益及风险悉由甲方自行享有与负担。第五条合同有效期本合同根据_执行，有效时间自_年_月_日起至_年_月_日止。共计_个月。第六条合同经双方共同协商，因法律政策法规原因产生的变动，应对书面形式进行修改。第七条合同终止与违约责任一立合同双方书面同意终止本合同时，合同得以终止。二如因不可抗拒因素导致合同终止，甲方有权请求乙方退还扣除已使用咨询时间成本后剩余的费用。三合同终止时，因提供证券投资咨询服务所必要的传输出设备及其他相关费用与已缴税费由甲方负担，乙方将从退还的咨询报酬中扣减或向甲方请求给付。四甲方一签定合同，乙方即预收全额咨询费，并出具收据。第八条本合同未尽事宜，悉根据中国相关法律办理。第九条本合同经双方签署后正式生效。本合同壹式贰份，双方各执壹份为凭。立合同人：